第 1 章 緒論

本文擬在梳理相關(guān)理論和前沿文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從技術(shù)進(jìn)步方向和異質(zhì)性能力角度出發(fā)，建立理論模型考察有偏技術(shù)對(duì)于家庭收入流動(dòng)性及其不平等效應(yīng)的影響機(jī)制。結(jié)合我國(guó)數(shù)據(jù)利用數(shù)值方法計(jì)算技術(shù)進(jìn)步方向?qū)κ杖氩黄降群褪杖肓鲃?dòng)的作用強(qiáng)度，將異質(zhì)性能力對(duì)家庭長(zhǎng)期收入的貢獻(xiàn)進(jìn)行了分解。在依據(jù)我國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)收入流動(dòng)性和技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)進(jìn)行了計(jì)算后，利用Granger因果檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解方法初步驗(yàn)證二者關(guān)系。之后使用面板門檻回歸模型和多元LOGIT模型，在省域?qū)用婧蛡�(gè)體層面上驗(yàn)證了我國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)收入流動(dòng)性強(qiáng)度和方向的作用。進(jìn)一步的，在門檻回歸中檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)方向的作用是否在市場(chǎng)化水平上存在門檻效應(yīng)，在個(gè)體層面檢驗(yàn)城鄉(xiāng)差異對(duì)于技術(shù)進(jìn)步方向和收入流動(dòng)方向關(guān)系的變化。本文對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向影響我國(guó)收入流動(dòng)性給出了理論解釋和實(shí)證檢驗(yàn)。

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第 2 章 收入流動(dòng)性與技術(shù)進(jìn)步方向文獻(xiàn)綜述

2.1 收入流動(dòng)性文獻(xiàn)評(píng)述

傳統(tǒng)對(duì)于收入不平等的研究多使用基尼系數(shù)或泰爾指數(shù)作為收入不平等的衡量指標(biāo)。然而由于這兩種指數(shù)都基于給定時(shí)間的收入截面數(shù)據(jù)，其數(shù)值只能反映收入不平等的靜態(tài)格局，難以刻畫群體中收入位次的轉(zhuǎn)換。個(gè)體間收入變化的差距會(huì)使得個(gè)體在不同時(shí)間處于不同的收入階層，上一期的低收入者在下一期有可能成為高收入者。若期初的低收入者升至高收入階層時(shí)，其收入的增長(zhǎng)剛好等與期初高收入者在期末退出高收入階層的收入下降，那么此時(shí)基尼系數(shù)或者泰爾指數(shù)在兩期中無(wú)變化，但顯然的，社會(huì)收入結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。例如，期初收入向量為（1，10，100），期末收入向量為（100，10，1）。顯然，兩期收入的結(jié)構(gòu)發(fā)升了很大變化，考慮兩期的總收入，我們發(fā)現(xiàn)三個(gè)個(gè)體是相同的，也就是說(shuō)期末的收入不平等應(yīng)小于期初的收入不平等。但若我們計(jì)算兩期的收入不平等指標(biāo)（基尼系數(shù)或泰爾指數(shù)），會(huì)發(fā)現(xiàn)兩期的不平等指數(shù)相等�；趥鹘y(tǒng)收入不平等指標(biāo)對(duì)個(gè)體收入跨期階層轉(zhuǎn)換描述的局限，相關(guān)研究者提出了收入流動(dòng)性指標(biāo)用以描述個(gè)體收入的這種動(dòng)態(tài)變化。

2.2 技術(shù)進(jìn)步方向文獻(xiàn)評(píng)述

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一直以資本、勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步作為影響長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三大要素，其中技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)研究中占有重要地位。Hicks（1932）便提出了技術(shù)進(jìn)步方向理論，Hicks 認(rèn)為，當(dāng)資勞動(dòng)比不變時(shí)，技術(shù)進(jìn)步會(huì)傾向于提高某種要素的邊際產(chǎn)出。由于早期宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)多支持 Kaldor 事實(shí)，即多數(shù)國(guó)家的勞動(dòng)收入在總收入中的份額比較穩(wěn)定，假設(shè)總量生產(chǎn)函數(shù)為 Cobb-Douglas 形式成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的主流。然而，C-D生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)暗含技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素邊際產(chǎn)出沒(méi)有影響，即技術(shù)進(jìn)步為中性特征。早期技術(shù)進(jìn)步方向研究多以要素價(jià)格昂貴作為技術(shù)進(jìn)步有偏的解釋（David（1965）、Samuelson （1965）、Phelps （1967）），然而這種說(shuō)法與事實(shí)有定差距，缺乏說(shuō)服力。數(shù)據(jù)和計(jì)量方法的限制，使得技術(shù)進(jìn)步方向理論在學(xué)界并未得到重視。

第 3 章 技術(shù)進(jìn)步方向?qū)κ杖肓鲃?dòng)性影響的作用機(jī)理與數(shù)值模擬.........23 

3.1 理論模型設(shè)定............... 23 
3.2 技術(shù)進(jìn)步方向、收入流動(dòng)性的均衡特征............ 25 
3.3 參數(shù)校準(zhǔn)與數(shù)值模擬.......... 34 
3.4 本章小結(jié)....... 48 
第 4 章 我國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向與收入流動(dòng)性的測(cè)度及動(dòng)態(tài)相關(guān)性分析.....51 
4.1 收入流動(dòng)性的測(cè)度與分解....... 51 
4.2 技術(shù)進(jìn)步方向的測(cè)度................... 73 
4.3 收入流動(dòng)性與技術(shù)進(jìn)步方向動(dòng)態(tài)相關(guān)性分析 ........... 87 
第 5 章 我國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向?qū)κ杖肓鲃?dòng)強(qiáng)度影響的門檻效應(yīng)分析..........99 
5.1 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明................. 99 
5.2 技術(shù)進(jìn)步方向?qū)κ杖肓鲃?dòng)強(qiáng)度影響的直接效應(yīng)分析 ........ 103 
5.3 市場(chǎng)化視角下技術(shù)進(jìn)步方向?qū)κ杖肓鲃?dòng)強(qiáng)度影響的門檻效應(yīng)分析..... 107 
5.4 本章小結(jié)...... 114 

第 6 章 我國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向?qū)κ杖肓鲃?dòng)方向的作用效應(yīng)——基于多元 LOGIT 模型的實(shí)證分析

6.1 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

在第 5 章中，我們利用第 4 章計(jì)算的收入流動(dòng)性數(shù)據(jù)和技術(shù)進(jìn)步偏向性數(shù)據(jù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性如何影響絕對(duì)收入流動(dòng)性和相對(duì)收入流動(dòng)性進(jìn)行了實(shí)證分析。無(wú)論絕對(duì)收入流動(dòng)性指數(shù)還是相對(duì)收入流動(dòng)性指數(shù)，其代表的均為省內(nèi)居民收入的變化程度，然而并不能反映個(gè)體收入的變化方向。并且前述模型的解釋變量均為省際指標(biāo)，而居民收入的變化更多的與其微觀層面的變量相關(guān)。本節(jié)我們將應(yīng)用面板多元選擇模型探討技術(shù)進(jìn)步偏向性是否在微觀層面上影響了個(gè)體的收入變化，其作用方向如何。

6.2 技術(shù)進(jìn)步方向?qū)κ杖肓鲃?dòng)方向作用效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

家庭規(guī)模越大，收入的穩(wěn)定性越高。我國(guó)現(xiàn)階段的年齡結(jié)構(gòu)有老齡化趨勢(shì)，家庭贍養(yǎng)結(jié)構(gòu)多以夫妻贍養(yǎng)老人加小孩為主，人口數(shù)量大的家庭，其贍養(yǎng)比一般較高，較高的贍養(yǎng)比迫使家庭內(nèi)勞動(dòng)者尋求穩(wěn)定的收入來(lái)源，這種穩(wěn)定性同時(shí)也降低了其收入位次變化的可能。（4）受教育年限的系數(shù)在兩種情況下均顯著為正。家庭學(xué)歷較高意味著勞動(dòng)者人力資本較高，其工作流轉(zhuǎn)和收入的不穩(wěn)定性同時(shí)升高。對(duì)比兩模型的系數(shù)發(fā)現(xiàn)，受教育年限對(duì)于收入向上流動(dòng)的促進(jìn)作用要大于收入向下流動(dòng)。（5）補(bǔ)助收入份額的系數(shù)在兩種情況下均顯著且小于 0。由于我國(guó)補(bǔ)助隨通貨膨脹逐年增長(zhǎng)，所以補(bǔ)助收入相對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較穩(wěn)定，，而補(bǔ)助收入的比例越高，表示家庭收入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，顯然此時(shí)收入位次的穩(wěn)定性越高。（6）農(nóng)業(yè)收入在兩種情況下均不顯著。農(nóng)業(yè)收入的比例對(duì)于家庭收入的變化影響不大。（7）商業(yè)收入在 Mobility=1 時(shí)顯著為正。
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第 7 章 主要結(jié)論及政策建議

本文結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)序數(shù)據(jù)，數(shù)值模擬在不同技術(shù)進(jìn)步方向下，家庭收入位置轉(zhuǎn)換以及收入不平等的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程。之后本文對(duì)我國(guó)全國(guó)、省域和城鄉(xiāng)三個(gè)層面的收入流動(dòng)性做出了計(jì)算和分析，比較了各收入流動(dòng)性指數(shù)的差異。其中收入流動(dòng)性指數(shù)主要包括兩種相對(duì)流動(dòng)性指數(shù)（Hart 指數(shù)和 Schorrocks 指數(shù)）、絕對(duì)流動(dòng)性指數(shù)（FO）、絕對(duì)流動(dòng)性的三種分解效應(yīng)，同時(shí)本文建立了收入流動(dòng)性方向指數(shù)考察個(gè)體收入變化的方向。應(yīng)用三方程標(biāo)準(zhǔn)化供給面方法結(jié)合非線性似無(wú)關(guān)估計(jì)和極大似然估計(jì)方法，對(duì)我國(guó)全國(guó)和省域生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了估計(jì)，得到要素替代彈性以及技術(shù)進(jìn)步相關(guān)參數(shù)，據(jù)此計(jì)算了 1978-2012 年我國(guó)全國(guó)和部分地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)，并對(duì)技術(shù)進(jìn)步的偏向程度和變化進(jìn)行了分析。運(yùn)用動(dòng)態(tài)相關(guān)系數(shù)、Granger 因果檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解技術(shù)，本文對(duì)我國(guó)收入流動(dòng)性與技術(shù)進(jìn)步方向的動(dòng)態(tài)相關(guān)性進(jìn)行了分析。

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參考文獻(xiàn)（略）

本文編號(hào)：169283