第一章導(dǎo)論

第一節(jié)選題的背泉及選題意義

一、研究背景

(一)政策背景

二戰(zhàn)后,美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快,歐洲國家開始追趕美國,但是發(fā)現(xiàn)差距沒降反升,于是很多學(xué)者開始思考其中的原因,最后發(fā)現(xiàn)是生產(chǎn)率尤其是全要素生產(chǎn)率比美國化,這引起了國內(nèi)外學(xué)者的重視,并開始發(fā)表相關(guān)文獻(xiàn):Doolar和Wol巧1988)-文指出生產(chǎn)率在工業(yè)化國家之間就有很大的差別,美國生產(chǎn)率最富,其他國家的生產(chǎn)率都比他低,之后在1993年又發(fā)表一篇,進(jìn)一步研究生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,指出行業(yè)不同,工業(yè)化國家追趕美國生產(chǎn)率的速度也有巨大的差異,即使生產(chǎn)率水平差異較小也可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)水平的巨大差異,由此可見生產(chǎn)率如此之重要;至于各國都將生產(chǎn)率的提髙及企業(yè)的國際化模式選擇作為政策研究的一個(gè)熱點(diǎn)。之后企業(yè)層面生產(chǎn)率的研究層出不窮,開始為貿(mào)易領(lǐng)域文獻(xiàn)研究注入新的思想。

(二)現(xiàn)實(shí)背景

上世紀(jì)九十年代以來,各國數(shù)據(jù)得到了很好的統(tǒng)計(jì),特別是企業(yè)微觀層面的數(shù)據(jù)不斷得到完善,各國學(xué)者開始拿微觀企業(yè)層面數(shù)據(jù)做實(shí)證,1995年Bernard發(fā)表文獻(xiàn)中關(guān)注到了之前鮮有人關(guān)注的現(xiàn)象,那就是一國即使是具有比較優(yōu)勢的企業(yè),出口企業(yè)也只不過是其中的一小部分,之前的文獻(xiàn)都認(rèn)為一國具有比較優(yōu)勢的企業(yè)都會(huì)選擇出口,事實(shí)卻是大部分企業(yè)都只在國內(nèi)市場生產(chǎn)和銷售,同時(shí)那一小部分出口企業(yè)的特征是規(guī)模大而且生產(chǎn)率也高。這些新現(xiàn)象和新問題引起了學(xué)者們的關(guān)注,特別是異質(zhì)性企業(yè)在國際化模式選擇及進(jìn)入國內(nèi)外市場的不同表現(xiàn),并開始從企業(yè)層面去理解企業(yè)的貿(mào)易行為和選擇。

(三)理論背景

隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,新現(xiàn)象新問題層出不窮,原有貿(mào)易理論解釋已經(jīng)力不從也,傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論缺陷開始凸顯。之前完善經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)等貿(mào)易理論,對(duì)企業(yè)國際化模式選擇問題研究的很少,之后又將產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論結(jié)合構(gòu)建了新的貿(mào)易理論體系,但是仍舊無法解釋二戰(zhàn)后貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)是新問題�？傊�,之前著眼于產(chǎn)業(yè)層面的貿(mào)易理論缺陷己經(jīng)開始凸顯,且己經(jīng)無法解釋來自于企業(yè)微觀數(shù)據(jù)揭示的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易現(xiàn)象。此時(shí)新新貿(mào)易理論開始應(yīng)運(yùn)而生。

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第二節(jié)研究內(nèi)容和重點(diǎn)

一、研究內(nèi)容

文章結(jié)構(gòu)大致包含基礎(chǔ)部分、理論部分、實(shí)證部分和結(jié)論部分。從相關(guān)理論與研究成果綜述(第二章)開始是其基礎(chǔ)部分,首先對(duì)國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧和總結(jié),并進(jìn)行了簡單的評(píng)述。接著探討企業(yè)的異質(zhì)性內(nèi)涵,及企業(yè)異質(zhì)性尤其是企業(yè)生產(chǎn)率與國際化模式選擇之間的關(guān)系進(jìn)行了理論分析和解釋,理論部分從理論上分析企業(yè)生產(chǎn)率與國際化模式選擇的內(nèi)在機(jī)理,即企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)國際市場進(jìn)入模式選擇之間的相關(guān)關(guān)系(第H章)。第四章以世界銀行提供的中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù),首先估算出企業(yè)生產(chǎn)率,通過對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的計(jì)算得出相關(guān)結(jié)果分析,結(jié)論顯示了企業(yè)生產(chǎn)率水平與出口模式之間的關(guān)系,與此同時(shí),又選擇企業(yè)異質(zhì)性最突出的幾個(gè)特征變量,以世界銀行提供的中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為主,由理論到實(shí)證,利用線性回歸法、probit模型、logit模型和ologit模型進(jìn)行實(shí)證分化并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),對(duì)企業(yè)異質(zhì)性與企業(yè)國家化模式選擇的進(jìn)行了實(shí)證分析和檢驗(yàn),實(shí)證分析得出:生產(chǎn)率越高,規(guī)模越大,擁有國外的公司或組織的份額越多,獲得融資支持越容易和產(chǎn)能利用率越高的企業(yè),采用間接出口模式的傾向越低,企業(yè)高管工作年限越久的企業(yè)采用間接出口模式的傾向越高,最后,第五章將基礎(chǔ)部分、理論部分和實(shí)證部分的結(jié)論歸納總結(jié)得到結(jié)論并給出相關(guān)政策啟示和建議。

二、重點(diǎn)與難點(diǎn)

根據(jù)研究框架及內(nèi)容,研究重點(diǎn)與難點(diǎn)有兩個(gè)方面;

(一)對(duì)出口模式進(jìn)行細(xì)分測算企業(yè)生產(chǎn)率,驗(yàn)證企業(yè)國際化模式的選擇

在生產(chǎn)率差異的情況,要著重估算企業(yè)的生產(chǎn)率,而生產(chǎn)率的計(jì)算及測算方法是其中的一個(gè)難點(diǎn),是實(shí)證分析順利進(jìn)行的重要前提,接著用計(jì)算好的企業(yè)生產(chǎn)率,分析企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)國際化模式選擇的關(guān)系,為下文即將進(jìn)行企業(yè)多項(xiàng)異質(zhì)性因素與企業(yè)國際化模式選擇之間關(guān)系奠定堅(jiān)實(shí)的理論和實(shí)證基礎(chǔ)。如何在異質(zhì)性企業(yè)理論模型框架的基礎(chǔ)上,引入企業(yè)生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模、融資約束、創(chuàng)新、企業(yè)高管工作年限等異質(zhì)性因素,并將這些異質(zhì)性因素與企業(yè)國際化模式聯(lián)系起來,充分考慮直接出口模式、間接出口模式及混合出口模式和對(duì)外直接投資模式之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系,驗(yàn)證企業(yè)可能選擇的國際化模式,以及對(duì)進(jìn)入國際市場最優(yōu)國際化模式選擇的影響等,是此文研究重點(diǎn)之一。

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第二章相關(guān)理論與研究成果綜述

第一節(jié)國外相關(guān)文獻(xiàn)

隨著企業(yè)層面的貿(mào)易調(diào)查數(shù)據(jù)可獲得性的逐步提高,不斷涌現(xiàn)出原有貿(mào)易理論難以解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。其中國際化路徑扶擇作為新新貿(mào)易理論的主要研究方向和線索。在該線索中,企業(yè)要么退出市場,要么進(jìn)入市場,進(jìn)入市場又分為只在國內(nèi)銷售、出口到國外市場或者是對(duì)外直接投資三種方式。

―、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論模型基礎(chǔ)

Melitz(2003)—文顯示貿(mào)易能夠引發(fā)生產(chǎn)率較高的企業(yè)出口方式進(jìn)入國際市場,而較低生產(chǎn)率的企業(yè)只能繼續(xù)服務(wù)國內(nèi)市場生產(chǎn)甚至被迫退出市場,且貿(mào)易自由化更有利于企業(yè)生產(chǎn)率的增長,在此文獻(xiàn)中,MelitZ提出了異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論模型,并用此模型去解釋國際貿(mào)易領(lǐng)域中企業(yè)間存在的巨大差異,及企業(yè)的國際化決策行為,開創(chuàng)了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的先河。

Bemardetal.通過對(duì)李嘉圖模型進(jìn)行擴(kuò)展,構(gòu)建異質(zhì)性貿(mào)易模型,最終得出和Melitz類似的結(jié)論,結(jié)論還得出,企業(yè)生產(chǎn)率和規(guī)模都會(huì)對(duì)企業(yè)的出口產(chǎn)生影響,如果貿(mào)易壁壘降低也就是成本降低將會(huì)進(jìn)一步增加企業(yè)的出口,論文還用美國和其他46國貿(mào)易數(shù)據(jù)驗(yàn)證了這些結(jié)論。

上述幾篇文獻(xiàn)所構(gòu)建的理論模型,其實(shí)就奠定了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ),之后許多都是以為基礎(chǔ)而進(jìn)行的深入研究。新新貿(mào)易理論主要解釋了企業(yè)會(huì)從事出口貿(mào)易或是不從事出口貿(mào)易的原因,決定企業(yè)會(huì)選擇公司內(nèi)貿(mào)易、市場交易還是外包形式等進(jìn)行資源配置等的取決于因素,研究了企業(yè)會(huì)選擇以出口方式還是對(duì)外直接投資方式進(jìn)行國際化模式選擇的決定因素。

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第二節(jié)國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)

國內(nèi)學(xué)者的研究大致可以分為兩類:

一、新新貿(mào)易理論在我國適用性的經(jīng)驗(yàn)研究

經(jīng)驗(yàn)研究的相關(guān)文獻(xiàn)是利用中國的企業(yè)數(shù)據(jù)來驗(yàn)證異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的正確性和適用性。新新貿(mào)易理論認(rèn)為出口與內(nèi)銷企業(yè)彼此之間存在巨大差異,但是并未說明出口的企業(yè)生產(chǎn)率是在出口前還是出口后才高于內(nèi)銷企業(yè)生產(chǎn)率的,原因又是什么？其實(shí)主要就是研究企業(yè)生產(chǎn)率和企業(yè)出口之間的關(guān)系,新新貿(mào)易理論關(guān)于內(nèi)銷企業(yè)的生產(chǎn)率低于出口企業(yè)的解釋是;企業(yè)的自我選擇效應(yīng)和出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。企業(yè)出口會(huì)面臨一個(gè)固定的進(jìn)入成本又稱企業(yè)的自我選擇效應(yīng),這個(gè)成本導(dǎo)致能順利進(jìn)入出口市場的是那些能負(fù)擔(dān)得起高額成本的生產(chǎn)率水平高的企業(yè),也就是企業(yè)成為哪種類型的企業(yè)一般是由企業(yè)自身生產(chǎn)率水平?jīng)Q定的。

目前我國學(xué)者對(duì)新新貿(mào)易理論的研究主要聚焦于它在我國實(shí)用性的經(jīng)驗(yàn)研究,并取得了一些成果,關(guān)注生產(chǎn)力惇論是否存在,及為什么出現(xiàn)這種存在性。黃靜波等(2011)驗(yàn)證了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)我國的出口決策的影響,它采用的異質(zhì)性特征主要包括企業(yè)生產(chǎn)率、金融約束、出口經(jīng)驗(yàn)等;李春頂(2009,2010)還有湯二子等(2011)通過對(duì)我國企業(yè)的生產(chǎn)率和出口內(nèi)在關(guān)系的驗(yàn)證,對(duì)惇論做出了解釋;湯二子和劉海洋(2012)在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型基礎(chǔ)上研究到底哪些因素對(duì)出口產(chǎn)生決定性影響,并以家具行業(yè)為例進(jìn)行實(shí)證研究,得出異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易的基本結(jié)論;聶文星等(2013)依據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析思路,并指出由于企業(yè)技術(shù)和制度的路徑依賴導(dǎo)致了中國企業(yè)的"生產(chǎn)悖論。”

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第三章企業(yè)異質(zhì)性與國際化模式選擇.............12

第一節(jié)企業(yè)異質(zhì)性內(nèi)涵...............12

一、企業(yè)異質(zhì)性理論的形成..............12

第四章企業(yè)異質(zhì)性與國際化模式選擇實(shí)證硏究...............19

第一節(jié)企業(yè)生產(chǎn)率與國際化模式選擇................19

一、企業(yè)生產(chǎn)率與國際化模式...........19

第五章結(jié)論與政策肩示..................37

第一節(jié)研究結(jié)論...................37

第二節(jié)主要結(jié)論的政策建議..................38

第四章企業(yè)異質(zhì)性與國際化模式選擇實(shí)證研究

第一節(jié)企業(yè)生產(chǎn)率與國際化模式選擇

一、企業(yè)生產(chǎn)率與國際化模式

按照上章理論,影響質(zhì)企業(yè)國際化模式選擇的最主要因素就是企業(yè)的生產(chǎn)率水平。生產(chǎn)率最高的企業(yè)會(huì)選擇對(duì)外直接投資模式去攫取高額利潤,生產(chǎn)率居中的企業(yè)選擇出口模式實(shí)現(xiàn)自身利益最大化,生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能在國內(nèi)市場生產(chǎn)供應(yīng),生產(chǎn)率最低的企業(yè)則會(huì)被市場所淘汰。在此,世界銀行企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫中的我國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)和分析。由于產(chǎn)品偏好、目標(biāo)市場化及貿(mào)易成本等方方面面的千差萬別,企業(yè)選擇國際化模式時(shí)企業(yè)生產(chǎn)率闊值有可能重疊,有可能還存在混合出口模式�；诋愘|(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論我們可以測出,企業(yè)的生產(chǎn)率與間接出口傾向存在著顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系,生產(chǎn)率高的企業(yè)直接出口到生產(chǎn)率低且無盈利的市場,或者直接在海外目標(biāo)國進(jìn)行直接投資,如果出現(xiàn)目標(biāo)國市場難以進(jìn)入的情況下,企業(yè)選擇利用中間商間接出口也是不錯(cuò)的選擇,當(dāng)然也存在生產(chǎn)率高的企業(yè)直接出口到生產(chǎn)率低的企業(yè)間接出口的市場上。

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第五章結(jié)論與政策啟示

第一節(jié)研究結(jié)論

基于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論可將企業(yè)生產(chǎn)率與其國際化模式的關(guān)系劃分為四類:生產(chǎn)率低不生產(chǎn)退出市場;生產(chǎn)率居中的企業(yè)選擇間接出口模式;生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇直接出口模式;生產(chǎn)率最高的企業(yè)則選擇混合出口模式或是對(duì)外直接投資模式。有部分學(xué)者已經(jīng)證實(shí)了企業(yè)規(guī)模和企業(yè)生產(chǎn)率之間存在同向關(guān)系,企業(yè)國際化模式選擇受到企業(yè)異質(zhì)性因素的影響,企業(yè)規(guī)模特征產(chǎn)生的影響較大,如果固定成本一定的情況下,那么對(duì)于生產(chǎn)率較低且規(guī)模較小的企業(yè)來說,間接出口模式是合理的選擇;只有規(guī)模大且能致富高額成本的企業(yè)才會(huì)選擇直接出口模式進(jìn)入到國外市場,因此,企業(yè)規(guī)模越大,采用間接出口模式的傾向越低。運(yùn)用世界銀行公布的2012年我國的《世界銀行企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫》的數(shù)據(jù)實(shí)證后得出,規(guī)模越小的企業(yè)越傾向于選擇間接出口模式,反之則直接出口模式,且用不同規(guī)模衡量指標(biāo)和不同模型估計(jì)后,仍舊呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)系。

將樣本數(shù)據(jù)涵蓋的三種規(guī)模的企業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)規(guī)模較小的企業(yè)更傾向選擇容易進(jìn)入國際市場的間接出口模式,規(guī)模較大的企業(yè)更傾向于選擇直接出口到容易進(jìn)入的國際市場,對(duì)于難以進(jìn)入的國際市場很多企業(yè)選擇間接出口模式,那么其直接出口的份額就可能會(huì)降低,因此在目標(biāo)市場特征不定的情況下,會(huì)化估企業(yè)規(guī)模與間接出口模式的負(fù)向關(guān)系,因此相對(duì)于在目標(biāo)市場特征確定情況下,即給定國際市場情況下,對(duì)企業(yè)規(guī)模與間接出口模式選擇之間關(guān)系的回歸是穩(wěn)健的。

企業(yè)的生產(chǎn)率與間接出口模式選擇關(guān)系顯著為負(fù),即生產(chǎn)率對(duì)間接出口貿(mào)易比例具有穩(wěn)健的負(fù)向影響,同時(shí)企業(yè)規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率的同向關(guān)系得證。這說明,在國際化模式選擇中,企業(yè)生產(chǎn)率越高采用間接出口模式越低,企業(yè)生產(chǎn)率越低將采用間接出口模式,生產(chǎn)率最低的企業(yè)將會(huì)被迫退出國內(nèi)市場;生產(chǎn)率較低的企業(yè)只能供應(yīng)本國市場;生產(chǎn)率居于中游環(huán)節(jié)的企業(yè)選擇間接出口模式進(jìn)入國際市場,生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇直接出口模式進(jìn)入國際市場,獲取高額利潤。且隨著企業(yè)生產(chǎn)率的不斷提高,企業(yè)由退出市場逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣⿷?yīng)國內(nèi)市場,接著開始嘗試間接出口模式,隨著銷售規(guī)模的不斷擴(kuò)大,逐步開始采用由間接轉(zhuǎn)向直接出口模式進(jìn)入國際市場,為了降低成本,繼續(xù)擴(kuò)大銷量,提高利澗,企業(yè)還可能選擇對(duì)外直接投資模式。由第H章我們還可以得知,采用混合模式出口的企業(yè)生產(chǎn)率可能比直接出口的企業(yè)生產(chǎn)率更高,可能的解釋就是我國以加工貿(mào)易為主的出口貿(mào)易,采用混合出口模式的企業(yè)能夠更加靈活的選擇國際化模式來降低企業(yè)的成本和獲取更高的利潤,在收益提高的情況下進(jìn)一步降低成本,提高技術(shù),最終實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的進(jìn)一步提高,如此形成一個(gè)良性循環(huán),致使企業(yè)混合出口的生產(chǎn)率高于僅間接出口和僅直接出口的企業(yè)。

參考文獻(xiàn)（略）