1緒論

1.1研究背景與意義

1.1.1研究背景

(1)現實背景

近年來,因過度追求經濟高速增長而造成的資源稀缺、環(huán)境污染、生態(tài)退化等問題日益嚴峻,引起世界各國政府的高度重視,如何促進經濟結構的調整和經濟環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展己成為各國政府關屯、的焦點。在此背景下,閉環(huán)供應鏈管理理論應運而生。顯然,遵循循環(huán)經濟理論,以最大化產品生命周期為目標且包含產品正向生產消費過程和逆向回收再利用過程的閉環(huán)供應鏈管理理論的提出,適應了這一經濟和環(huán)境上的現實要求和發(fā)展趨勢。由于閉環(huán)供應鏈管理理論己被廣泛證明能夠實現經濟效益和生態(tài)效益的雙贏,世界上各國政府紛紛出臺相關政策法規(guī)要求企業(yè)對廢舊品進行回收再制造,實施閉環(huán)供應鏈管理。美國政府于1976年出臺了《固體廢棄物處置法》,隨后又頒布多種法律法規(guī),對廢棄家用電器回收中的設備類型、參與人員及回收率等做出了明確的規(guī)定。歐盟出臺的WEEE(廢棄電氣電子設備)指令規(guī)定在2005年后,OEM(原始設備制造商)必須對進入歐盟國家的廢棄電器與電子產品進行回收處理,如果OEM不是本國企業(yè),則由負責產品進口和銷售的進口商和經銷商承擔廢舊品回收處理的義務。日本也于2011年開始執(zhí)行《家用電器回收法》,將相關制造企業(yè)必須承擔回收和利用廢棄家電的義務作了明文規(guī)定。上世界各國出臺的相關政策與法律法規(guī)均從政府的角度規(guī)定了企業(yè)必須進行回收處理的廢舊品類型,有力地推動了廢舊品的回收再利用。

我國是世界上最大的發(fā)展中國家,作為發(fā)展中的大國,我國的資源初次利用率及再利用率均較為低下,使得環(huán)境污染、資源廢棄等問題更加突出,廢舊品回收再利用存在巨大潛力,己引起社會大眾的廣泛關心和在意。以我國的汽車行業(yè)為例,2013年,我國汽車保有量己突破1.37億輛,汽車報廢量預計將這200萬輛且年均20%的速度增長,汽車拆解市場價值達4200億元,廢舊品的回收再利用已迫在眉睫。因此,探討采取何種措施能夠有效促進廢舊品的回收再利用,進而實現經濟和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展成為我國政府、企業(yè)界和學術界共同關屯、和重視的話題。鑒于此,我國"十二五"規(guī)劃和黨的十八大報告先后做出"發(fā)展循環(huán)經濟、建設節(jié)約型社會"和"大力推進生態(tài)文明建設、推動資源利用方式根本轉變"的戰(zhàn)略決策。在參考歐美、日本等發(fā)達國家開展廢棄資源回收立法和實際斤動的基礎上,我國政府也先后出臺了諸多旨在促進廢舊品的回收再利用的政策法規(guī)以期解決我國的資源與環(huán)境困境問題。其中,具代表性的政策法規(guī)有2003年起開始踐行的"生產者延伸責任制",明確要求電子電器產品生產企業(yè)對其生產并被消費者使用后的廢舊品的回收處理活動負責;2009年頒布的《家電"以舊換新"實施辦法》,同樣明確提出為進一步促進擴大消費需求,提高資源能源利用效率,減少環(huán)境污染,促進節(jié)能減排和循環(huán)經濟發(fā)展,對"汽車、家電"以舊換新具體的補貼方式、補貼對象及補貼標準等做出了的規(guī)定;2011年正式實施的《廢棄電器電子產品回收處理管理條例》也明確提出國家會設立廢棄電器和電子產品回收處理基金,作為企業(yè)廢棄電器和電子產品回收處理費用的補貼。

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1.2研究方法與思路

1.2.1研究方法

本研究主要采用的研究方法包括文獻研究法、定量建模法、對比分析法和算例仿真法等,具體內容如下:

(1)文獻研究法

文獻研究法旨在通過大量閱讀、分析、總結國內外學者關于閉環(huán)供應鏈定價決策、渠道選擇、契約協(xié)調等研究成果,了解我國閉環(huán)供應鏈管理的研究現狀,探討目前學術界關注的重點和未來的研究趨勢。一方面加深對閉環(huán)供應鏈的內涵及外延等理論的理解與分析,另一方面基于此提出本研究的創(chuàng)新點與研究方向。

(2)定量建模法

定量建模法旨在綜合運用博弈論和系統(tǒng)建模的思想和方法將現實問題構建為可進行定性與定量分析的理論模型,并結合運用高等數學的求導、運籌學的海塞矩陣等方法和工具求解不同決策模型下的最優(yōu)決策結果。

(3)對比分析法

對比分析法旨在對不同決策模型的決策結果進行對比分析進而找到政府補貼環(huán)境下閉環(huán)供應鏈的最優(yōu)決策結果。一方面,通過有、無政府補貼閉環(huán)供應鏈模型的對比,分析出政府"以舊換再"補貼的有效性及其對閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)各利益相關者的影響;另一方面,通過政府補貼下不同再造品銷售渠道閉環(huán)供應鏈模型的對比,分析出政府補貼下閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)的最優(yōu)定價決策和最優(yōu)渠道決策并探討了閉環(huán)供應鏈契約協(xié)調模型。

(4)算例仿真法

算例仿真法旨在運用仿真軟件Matlab7.1對本研究中第四章和第五章的閉環(huán)供應鏈決策模型進行數值仿真檢驗,一方面檢測模型及決策結果的準確性,另一方面進一步加強對研究結論的分析和論證。

1.2.2研究思路

本文的研究思路如圖1.1——技術路線圖所示。

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2相關理論與研究綜述

2.1閉環(huán)供應鏈理論研究

2.1.1逆向物流及逆向供應鏈

(1)逆向物流

逆向物流是閉環(huán)供應鏈管理理論的核心概念之一,其誕生和快速的普及對閉環(huán)供應鏈管理理論的豐富和管理模式的應用起到了重要的推動作用。逆向物流的概念最早是由美國學者Stock于1992年提出的,他在提交給美國物流管理協(xié)會的報告中指出逆向物流就是指由產品退回、物資替代、產品再利用、廢棄物處理與再制造等活動組成的物流活動。隨后,國內外諸多學者對逆向物流的概念和特點展開了研究與完善。Carter等從環(huán)境保護的視角指出逆向物流是指企業(yè)為保護自然生態(tài)環(huán)境而對市場上的廢舊品進行回收再制造和再利用此減少資源消耗的物流活動。Rogers等從參與主體的角度指出逆向物流是生產者為獲取其已銷售并被使用的產品的剩余價值而開展的從消費者處返回生產者處所產生的物品轉移活動。我國學者達慶利等也提出了逆向物流是指企業(yè)給那些雖然已失去使用價值或失去其核屯、使用價值而被使用者歸類為廢棄物,但對企業(yè)而言具有部分再利用價值的產品而設計的產品回收再利用物流系統(tǒng)。上述關于逆向物流的相關研究分別從環(huán)保價值、經濟價值、產品價值等角度開展,明確了逆向物流的流動對象、關鍵節(jié)點和回收目的,指出了對逆向物流開展研究和實踐的重要意義。

(2)逆向供應鏈

基于逆向物流的相關概念特點,相關學者進一步提出了逆向供應鏈的概念。Guide等指出逆向供應鏈是一個用來處置或再利用從消費者處回收的廢舊產品的網絡系統(tǒng)。夏緒輝等以同樣將逆向物流定義為一個網絡,他指出在該網絡中相關節(jié)點企業(yè)從消費終端處回收己被放棄使用的產品,并對回收產品的剩余價值進行分類評判、加工處理,以提取出有價值的部分作為生產原料。在文獻的概念的基礎上,伍云山等從逆向供應鏈的沮成部分、相關內容、具體活動及實施目的等四個方面對逆向供應鏈的概念和特征進行了說明。由此可知,逆向供應鏈是與傳統(tǒng)正向供應鏈相對應的一種供應鏈形式,是廢舊品從"匯"到"源"的二次利用的過程�？芍�,傳統(tǒng)正向供應鏈強調的重也是產品的銷售和生產,逆向供應鏈強調的重心是廢舊資源的回收和再利用。關于逆向供應鏈概念及特征的相關研究成果引起了人們對于資源回收再利用的重視,為既包含正向供應鏈也包含逆向供應鏈的閉環(huán)供應鏈管理理論的發(fā)展奠定了基礎。

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2.2無政府干涉閉環(huán)供應鏈的硏究

2.2.1無差別定價閉環(huán)供應鏈的研究及述評

國內外學者們就巧環(huán)供應鏈定量建模方面的定價決策、渠道選擇、契約協(xié)調等問題開展了廣泛而深入的研究。SavaskanPsi根據回收主體的不同,對比分析了生產商負責回收、經銷商負責回收及第三方回收商負責回收等三種閉環(huán)供應鏈的最優(yōu)決策結果,并設計兩部收費契約實現了零售商回收模式下分散式決策閉環(huán)供應鏈的完美協(xié)調�；谖墨I的研究,葛靜燕等在廢舊品回收率是回收價格函數的基礎上，，研究了零售商回收模式閉環(huán)供應鏈的最優(yōu)決策問題并采用收益費用共享契約實現了模型協(xié)調。Atasu引入回收量的考量,探討了基于回收量和回收率的回收成本結構對制造商最優(yōu)定價決策和回收渠道選擇的影響。王玉燕等則在廢舊品回收量為回收價格指數函數的假設下,運用博弈論理論對閉環(huán)供應鏈的最優(yōu)定價決策和契約協(xié)調問題進行了研究。郭亞軍等研究由單個制造商和單個零售商組成的零售商回收模式閉環(huán)供應鏈的決策和協(xié)調問題,郭亞軍等PW還研究了在廢舊品分為可再制造和不可再制造條件下該閉環(huán)供應鏈模型的最優(yōu)決策問題。張克勇等則針對由單個制造商、兩個在銷售市場和回收市場均存在競爭的零售商組成的零售商回收模式閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)的決策和協(xié)調機制展開了研究。孫嘉軟等則構建了與產品銷量和廢舊品回收價格均相關的回收函數,分析了一個零售商回收、兩個零售商回收和制造商回收等三種閉環(huán)供應鏈模型的最優(yōu)決策和渠道選擇問題。

述評:上述關于閉環(huán)供應鏈定價決策、回收渠道選擇和契約協(xié)調的研究成果豐富了閉環(huán)供應鏈的研究現狀,但其研究均假設采用原材料生產的新產品和采用廢舊資源生產的再造品的銷售價格無差異。然而在實際生活中,基于法律法規(guī)的要求、再制造技術水平的限制和人們對再造品的認知存在的偏見,新產品和再造品的銷售價格會存在一定程度上的差異且再造品的銷售價格一般會低于新產品的銷售價格。因此,研究新產品和再造品存在差別定價的閉環(huán)供應鏈管理問題更具現實意義。下面,對學者們開展的關于差別定價下閉環(huán)供應鏈管理問題的研究成果進行介紹。

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3無政府補貼的單渠道銷售閉環(huán)供應鏈決策模型..............18

3.1模型描述與基本假設.................18

3.1.1模型描述..............18

4政府補貼下單渠道銷售閉環(huán)供應鏈決策模型................24

4.1模型描述與基本假設...................24

4.1.1模型描述.................24

5政府補貼下雙渠道銷售閑環(huán)供應鏈決策模型.................37

5.1模型描述與基本假設.................37

5.1.1模型描述..............37

5政府補貼下雙渠道銷售閉環(huán)供應鏈決策模型

5.1模型描述與基本假設

5.1模型描述

本章基于第王章構建的無政府補貼的單渠道銷售閉環(huán)供應鏈決策模型,同樣考慮由一個制造商和一個零售商組成的單周期閉環(huán)供應鏈決策模型。在該模型中,制造商不僅負責新產品的生產和再造品的制造,并將生產出來的新產品以一定的價格批發(fā)給零售商,還負責將生產出來的再造品以—定的銷售價格直接銷售給消費者,再定的回收移價格從消費者處回收廢舊品;零售商只負責—定銷售價格向消費者銷售新產品。同時,本章考慮政府舊換再"補貼的影響,政府為實現廢舊品回收再利用的目標,促進再造品銷售和廢舊品回收,擴大再造品市場份額,對再造品購買者進行補貼。政府補貼下雙渠道銷售閑環(huán)供應鏈模型如圖5.1所示。

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結論

隨著可持續(xù)發(fā)展理念的推廣和循環(huán)經濟發(fā)展模式的實踐,開展閉環(huán)供應鏈管理的研究與實踐促進廢舊品的回收再利用成為社會效益、環(huán)保效益、經濟效益的多重要求。與傳統(tǒng)正向供應鏈相比,閉環(huán)供應鏈同時需考慮逆向供應鏈的決策問題,這就使得閉環(huán)供應鏈的最優(yōu)定價決策選擇、回收渠道選擇、銷售渠道選擇、契約協(xié)調等問題變得更加復雜且多變。雖然目前我國的市場經濟制度和進程不斷完善,政府的相關政策法規(guī)也先后出臺并形成體系,但我國踐行閉環(huán)供應鏈管理實踐以推動廢舊資源二次利用的企業(yè)相對較少,廢舊資源的回收再制造尚未實現規(guī)模效益和技術水平突破,使得我國的廢舊品回收再利用仍然存在"廢舊品回收難"和"再造品銷售難"的雙重難題。因此,研究如何在政府干涉下促進閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)及其參與成員加強資源回收再利用,實現經濟效益和環(huán)保效益的雙贏甚至多贏,具有非常重要的理論意義與現實意義。

本文針對目前學術界關往的焦點及企業(yè)界面臨的問題,基于政府舊換再"的補貼政策,綜合運用博弈論、運籌學、高等數學、契約協(xié)調、仿真分析等理論和方法,對比研究了有、無政府補貼下的閉環(huán)供應鏈最優(yōu)定價決策問題及有政府補貼下具不同再造品銷售渠道的閉環(huán)供應鏈最優(yōu)銷售渠道選擇問題,以此探究政府補貼對促進再造品銷售和廢舊品回收的有效性及何種價格決策與渠道決策對促進再造品銷售和廢舊品回收更優(yōu)的問題。通過研究,本文主要得到以下相關結論:

(1)無論有無政府舊換再"補貼、無論選擇單渠道銷售閉環(huán)供應鏈模型還是雙渠道銷售閉環(huán)供應鏈模型,與集中式決策閉環(huán)供應鏈的最優(yōu)決策相比,分散式決策閉環(huán)供應鏈的決策模式均會導致閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)產生效率損失存在,存在"雙重邊際效應"的問題。

(2)在政府補貼下單渠道銷售閉環(huán)供應鏈模型中,與無政府舊換再"補貼的閉環(huán)供應鏈決策模型相比,單個"以舊換再"消費者、"以舊換再"消費者群體、制造商、零售商、閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)及環(huán)保效益均受益于政府"舊換再"補貼:單個初始消費者和初始消費者群體均受損于政府"舊換再"補貼。因此,設置合理的舊換再"補貼比例推進再造品的銷售和廢舊品的回收,并出臺相應政策來彌補初始消費者的效益損失是政府應關法的重點。

參考文獻（略）