保薦人制度是發(fā)行市場(chǎng)的重大變革,對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)各方面產(chǎn)生深遠(yuǎn)的、長(zhǎng)期的影響。但任何制度一開(kāi)始不可能非常完善,現(xiàn)行保薦人制度也不例外,還存在很多問(wèn)題,成為中小企業(yè)發(fā)行上市的瓶頸。文章從保薦人制度的背景及主要內(nèi)容入手,從我國(guó)現(xiàn)狀出發(fā),對(duì)保薦人責(zé)任功能進(jìn)行了分析,分析了現(xiàn)行保薦人民事責(zé)任制度存在的缺陷,在此基礎(chǔ)上提出了改進(jìn)現(xiàn)行保薦人民事責(zé)任制度的一些政策建議。 本文分為四章。第一章為保薦人基礎(chǔ)理論,對(duì)保薦人的性質(zhì)進(jìn)行了分析和界定,對(duì)我國(guó)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的保薦資格進(jìn)行了分析。第二章就保薦人的民事責(zé)任進(jìn)行概述,保薦人在保薦過(guò)程中包括三個(gè)階段的法定義務(wù),即公司上市期間的盡職推薦義務(wù)、公司上市后的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、公司上市后的信息披露擔(dān)保義務(wù)。違反該義務(wù),保薦人對(duì)投資者產(chǎn)生侵權(quán)責(zé)任和保薦擔(dān)保責(zé)任。第三章是對(duì)保薦人制度的實(shí)證考察,介紹了國(guó)外各具特色的保薦人民事責(zé)任制度,為我國(guó)今后進(jìn)一步完善保薦人民事責(zé)任制度提供一點(diǎn)借鑒。第四章探討我國(guó)保薦人制度之立法完善,對(duì)我國(guó)保薦人的民事責(zé)任制度提出了完善建議。
【學(xué)位單位】：內(nèi)蒙古大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類(lèi)】：D922.287;F832.51
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
一、保薦人基礎(chǔ)理論
    （一） 保薦人的內(nèi)涵
        1、保薦人及其相關(guān)概念比較
        2、保薦人的特征
        3、保薦人的存在價(jià)值
    （二） 保薦人的地位
        1、保薦人制度的構(gòu)成
        2、保薦人與保薦代表人的資格
        3、保薦人的權(quán)利
        4、保薦人的功能
二、保薦人的民事責(zé)任
    （一） 保薦人對(duì)第三人的侵權(quán)損害賠償責(zé)任
        1、請(qǐng)求權(quán)主體—"第三人"范圍的界定
        2、侵權(quán)賠償責(zé)任構(gòu)成要件
        3、保薦人的歸責(zé)原則及其免責(zé)事由
    （二） 保薦人對(duì)被保薦人的締約過(guò)失責(zé)任
    （三） 保薦人對(duì)被保薦人的違約責(zé)任
        1、保薦人的違約責(zé)任
        2、保薦人違約責(zé)任的歸則原則
三、國(guó)外與我國(guó)大陸以外其它地區(qū)保薦人民事責(zé)任制度分析
    （一） 國(guó)外部分國(guó)家保薦人民事責(zé)任制度分析
        1、加拿大保薦人民事責(zé)任制度
        2、英國(guó)保薦人民事責(zé)任制度
        3、馬來(lái)西亞保薦人民事責(zé)任制度
    （二） 香港保薦人民事責(zé)任制度
四、關(guān)于我國(guó)保薦人民事責(zé)任制度完善的法律思考
    （一） 我國(guó)保薦人民事責(zé)任的制度現(xiàn)狀分析
        1、保薦人制度在中國(guó)的產(chǎn)生與發(fā)展
        2、我國(guó)保薦人民事責(zé)任的制度現(xiàn)狀
    （二） 完善我國(guó)保薦人民事責(zé)任的思考
        1、細(xì)化保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人的民事責(zé)任
        2、規(guī)定對(duì)保薦人的資產(chǎn)持續(xù)維持和第三方擔(dān)保的要求
        3、規(guī)范保薦人民事責(zé)任中的經(jīng)濟(jì)懲罰措施細(xì)則
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 孟永峰;陳佳;;訴訟會(huì)計(jì)在證券市場(chǎng)民事案件中的應(yīng)用[J];中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)會(huì)計(jì);2006年10期

2 ;未來(lái)之途：政策市走向法律市[J];檢察風(fēng)云;2007年20期

3 曹震宇;;證券市場(chǎng)中虛假陳述行為的歸責(zé)原則[J];法制與經(jīng)濟(jì)(中旬刊);2009年07期

4 奚曉明;;為完善證券侵權(quán)民事訴訟制度提供司法保障[J];深交所;2010年06期

5 朱燕楠;;我國(guó)上市公司非公允關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制[J];山西煤炭管理干部學(xué)院學(xué)報(bào);2010年03期

6 謝瓊麗;;證券市場(chǎng)中小投資者參與權(quán)的障礙及完善[J];山西省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào);2011年01期

7 張曉雯;;試論我國(guó)上市公司中中小股東利益的保護(hù)[J];中小企業(yè)管理與科技(上旬刊);2011年07期

8 張育軍;;什么叫“有價(jià)證券”?[J];中國(guó)金融;1990年12期

9 陳綱;目前我國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)和作用[J];唯實(shí);1991年05期

10 毛友超;股份制證券市場(chǎng)及其他[J];法治論叢;1993年01期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 屈國(guó)俊;中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管：基于博弈論視角的分析[D];西北大學(xué);2005年

2 楊曉蘭;證券市場(chǎng)泡沫問(wèn)題的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究[D];浙江大學(xué);2005年

3 宗兆昌;強(qiáng)制性制度變遷背景下的中國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效率[D];河海大學(xué);2005年

4 張永鵬;我國(guó)證券市場(chǎng)操縱行為及防范機(jī)制研究[D];西南交通大學(xué);2005年

5 張希虹;我國(guó)上市公司會(huì)計(jì)規(guī)范體系研究[D];東北林業(yè)大學(xué);2006年

6 儀垂林;中國(guó)證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)[D];河海大學(xué);2006年

7 宋偉巖;論證券市場(chǎng)法治化中的誠(chéng)信原則[D];吉林大學(xué);2007年

8 章融;證券市場(chǎng)中的羊群行為研究[D];浙江大學(xué);2004年

9 林俊波;證券市場(chǎng)信息傳導(dǎo)機(jī)制與信息披露制度研究[D];浙江大學(xué);2005年

10 胡延平;內(nèi)地與香港證券市場(chǎng)政府規(guī)制的比較研究[D];遼寧大學(xué);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 梅林芳;證券市場(chǎng)保薦人民事責(zé)任研究[D];內(nèi)蒙古大學(xué);2011年

2 侯瑞豐;論證券市場(chǎng)保薦人的民事責(zé)任[D];河北經(jīng)貿(mào)大學(xué);2011年

3 張曉晶;保薦人責(zé)任研究[D];北方工業(yè)大學(xué);2010年

4 蘇茂坤;對(duì)證券市場(chǎng)技術(shù)分析的思考[D];西南交通大學(xué);2002年

5 吳雙發(fā);開(kāi)放式證券投資基金與證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性分析[D];湖南大學(xué);2002年

6 宋瀟;我國(guó)資本市場(chǎng)弱式有效性檢驗(yàn)和市場(chǎng)波動(dòng)的非對(duì)稱(chēng)性分析[D];吉林大學(xué);2004年

7 楊彥軍;論證券市場(chǎng)虛假陳述民事責(zé)任[D];中國(guó)政法大學(xué);2004年

8 陳萬(wàn)明;證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的法律規(guī)制[D];西南政法大學(xué);2005年

9 呂超;中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2005年

10 吳華斌;證券信用交易法律問(wèn)題研究[D];四川大學(xué);2005年

本文編號(hào)：2863365