本文關(guān)鍵詞：檔案電子化如何對信托企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險控制的研究

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【摘要】：隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的發(fā)展，良好的風(fēng)險控制成為信托企業(yè)謀求生存與發(fā)展所采取的必要管理措施，規(guī)范的檔案管理對風(fēng)險控制起到了至關(guān)重要的作用。而隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，檔案電子化管理模式已經(jīng)產(chǎn)生，其彌補(bǔ)了現(xiàn)行實物檔案管理的不足，對企業(yè)的風(fēng)險控制起到有效的推動作用。 本文擬通過檔案電子化管理模式的實施方案，即提出整合并優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)資源、標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程與檔案管理操作，來實現(xiàn)對信托公司主要風(fēng)險的控制。 本文通過對信托行業(yè)的典型代表--H企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀分析，，透過案例研究分析出行業(yè)普遍存在的風(fēng)險類型和性質(zhì)。同時，結(jié)合現(xiàn)階段的實物檔案與數(shù)字檔案管理理論，研究現(xiàn)階段案例企業(yè)電子化管理存在的問題、提出實施方案與建議。 本文通過案例分析法、定性分析法等方法研究，得出如下結(jié)論：第一，隨著信托行業(yè)飛速的發(fā)展與各類風(fēng)險的逐漸顯露，加強(qiáng)檔案管理是必然的趨勢。第二，根據(jù)科學(xué)的進(jìn)步與企業(yè)的發(fā)展，檔案的電子化管理模式將充分體現(xiàn)檔案的憑證價值與參考價值，并將協(xié)助企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)控管理與操作流程的系統(tǒng)化、規(guī)范化。第三，通過建立專業(yè)化的檔案管理系統(tǒng)，并在此基礎(chǔ)上對現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行資源整合與管理，將對信托行業(yè)主要存在的檔案安全性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、道德風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險起到有效的控制作用。第四，為保障檔案電子化的順利實施，要求信托公司從思想上高度重視、統(tǒng)籌戰(zhàn)略布局、建立長效機(jī)制、細(xì)化操作細(xì)則、全員參與，從源頭和根本上不斷加強(qiáng)和完善信托企業(yè)的檔案電子化建設(shè)。
【關(guān)鍵詞】：檔案 檔案電子化管理 信托企業(yè) 風(fēng)險控制
【學(xué)位授予單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：G270.7;F832.49
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 1 引言8-12
• 1.1 研究背景8-9
• 1.1.1 信托行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀8
• 1.1.2 風(fēng)險管理不斷加強(qiáng)8-9
• 1.1.3 檔案管理及電子化的重要性9
• 1.2 研究意義9-10
• 1.2.1 對案例企業(yè) H 的意義9-10
• 1.2.2 對行業(yè)內(nèi)同類企業(yè)的意義10
• 1.3 內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排、創(chuàng)新點與研究方法10-12
• 1.3.1 內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排10-11
• 1.3.2 研究方法11
• 1.3.3 論文創(chuàng)新點11-12
• 2 檔案電子化與信托風(fēng)險的概述12-16
• 2.1 檔案12
• 2.1.1 檔案的定義與形成12
• 2.1.2 檔案的形式12
• 2.1.3 檔案的價值12
• 2.2 檔案管理12-13
• 2.2.1 檔案管理與發(fā)展趨勢12-13
• 2.2.2 企業(yè)檔案工作的作用與責(zé)任13
• 2.3 檔案電子化管理13-14
• 2.3.1 檔案電子化13
• 2.3.2 檔案電子化的制約因素13-14
• 2.4 信托行業(yè)的主要風(fēng)險14-16
• 2.4.1 信用風(fēng)險14
• 2.4.2 市場風(fēng)險14-15
• 2.4.3 操作風(fēng)險15
• 2.4.4 合規(guī)風(fēng)險15
• 2.4.5 政策風(fēng)險15
• 2.4.6 道德風(fēng)險15
• 2.4.7 聲譽(yù)風(fēng)險15-16
• 3 案例研究：H 企業(yè)概況16-28
• 3.1 H 企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀16-21
• 3.1.1 業(yè)務(wù)的發(fā)展與分布16-18
• 3.1.2 風(fēng)險管理全局戰(zhàn)略18-21
• 3.1.3 信息化建設(shè)情況21
• 3.2 H 企業(yè)檔案管理現(xiàn)狀21-28
• 3.2.1 檔案分類與管理職能21-23
• 3.2.2 檔案發(fā)展現(xiàn)狀23-26
• 3.2.3 檔案電子化管理的問題26-28
• 4 H 企業(yè)檔案電子化的實施方案28-36
• 4.1 檔案電子化建設(shè)的目的28-29
• 4.2 檔案電子化建設(shè)的方案實施步驟29-30
• 4.3 檔案電子化方案實施后對 H 企業(yè)風(fēng)險控制將起到的作用30-36
• 4.3.1 對檔案安全風(fēng)險的控制30-31
• 4.3.2 對信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險的控制31-32
• 4.3.3 對市場風(fēng)險的控制32
• 4.3.4 對操作風(fēng)險的控制32-33
• 4.3.5 對合規(guī)風(fēng)險的控制33-34
• 4.3.6 對道德風(fēng)險的控制34
• 4.3.7 對聲譽(yù)風(fēng)險的控制34-36
• 5 對信托企業(yè)檔案電子化的實施建議36-38
• 5.1 設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組36
• 5.2 落實責(zé)任制36
• 5.3 建設(shè)檔案電子化制度36
• 5.4 加強(qiáng)檔案管理人員隊伍建設(shè)36-37
• 5.5 建立公司全員培訓(xùn)體系37
• 5.6 實施檢查通報制度37
• 5.7 納入績效考核評估體系37-38
• 6 結(jié)論與研究局限38-39
• 6.1 研究結(jié)論38
• 6.2 局限性及后續(xù)研究方向38-39
• 參考文獻(xiàn)39-41
• 后記41-42

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1084260