本文關(guān)鍵詞：人力資本、物質(zhì)資本與中國全要素生產(chǎn)率

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【摘要】：越來越多的研究者開始關(guān)注中國,他們一方面驚嘆中國經(jīng)濟所取得的巨大成就,另一方面又對未來中國經(jīng)濟高速增長的可持續(xù)性提出質(zhì)疑。尤其自2008年國際金融危機以來,隨著中國國內(nèi)生產(chǎn)總值增速從2007年的14.16%下降至2014年的7.4%,對過去經(jīng)濟增長方式的爭論再度成為社會各界關(guān)注與討論的焦點。通過閱讀文獻,發(fā)現(xiàn)多數(shù)研究者都以全要素生產(chǎn)率估算結(jié)果為基礎(chǔ)對中國過去經(jīng)濟增長方式是否粗放進行判斷,但不同研究結(jié)論間所存在的較大分歧令人感到沮喪。這當然與截面單元的取舍、時間序列的確定、測量方法的選擇、數(shù)據(jù)指標的調(diào)整和處理等相關(guān),但在部分文獻中,即使在使用同一種方法、選擇相同的截面單元、確定類似的時間序列后,彼此間結(jié)論的差異仍較為顯著。本文相信數(shù)據(jù)、指標調(diào)整和處理本身的重要性,在回顧、梳理和總結(jié)現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上,在第3章和第4章估算不同情境下的人力資本和物質(zhì)資本兩種要素投入。緊接著,第5章選用經(jīng)過異質(zhì)性處理后的人力資本和生產(chǎn)性物質(zhì)資本估算結(jié)果作為要素投入,基于增長核算法測算出全要素生產(chǎn)率,并對中國過去經(jīng)濟增長方式是否粗放進行評判。進一步,第6章使用基于Malmquist指數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)法測算出全要素生產(chǎn)率及其分解因子,檢驗和分析考慮不同要素投入情境所得到結(jié)果的敏感性,并對全要素生產(chǎn)率及其分解因子的影響因素進行了實證檢驗。本文要回答的問題包括：中國過去經(jīng)濟增長方式粗放嗎?中國過去三十多年間全要素生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟增長的貢獻度是多少?如何能準確地測算全要素生產(chǎn)率?全要素生產(chǎn)率測算所需要的要素投入的本質(zhì)是什么?過去發(fā)展過程中驅(qū)動全要素生產(chǎn)率的主要動力是什么?在不同發(fā)展階段是否有不同的表征?全要素生產(chǎn)率及其分解因子測算結(jié)果對不同情境下要素投入的敏感性如何?哪些因素能夠以及如何影響全要素生產(chǎn)率及其分解因子?本文得到的結(jié)論主要有六點：第一,改革開放以來中國整體教育收益率水平呈現(xiàn)上升趨勢。從1988年的0.0204上升到2010年的0.0516,但在不同發(fā)展階段上升的幅度有別。不同教育層次的收益率水平也呈現(xiàn)出動態(tài)變化趨勢,但整體上按照大專及以上、高中及中專、初中和小學的順序依次遞減。這意味著現(xiàn)有多數(shù)文獻用時不變、邊際報酬遞減的教育收益率水平去處理勞動就業(yè)者的異質(zhì)性問題從而得到人力資本的估算結(jié)果是值得商榷的。由于有人均人力資本和勞動就業(yè)人數(shù)兩方面的差異,在最終估算出來的省際人力資本結(jié)果中,部分地區(qū)的情況并不像想象中那么糟糕,部分地區(qū)的情況也不像想象中那么優(yōu)秀。此外,全國層面和區(qū)域?qū)用嫒司肆Y本和人力資本的收斂性特征存在一定程度的差異。第二,傳統(tǒng)永續(xù)盤存法(Perpetural Inventory Method, PIM)和引申P(guān)IM在處理物質(zhì)資本品投入生產(chǎn)后的演變模式和物質(zhì)資本的異質(zhì)性等方面存在較大不同,通常進入生產(chǎn)和生產(chǎn)率分析的不是財富性物質(zhì)資本,而是生產(chǎn)性物質(zhì)資本或者資本服務(wù),后者還需要來自同一國民收入賬戶體系的更多指標和數(shù)據(jù)。本文根據(jù)對不同情境下物質(zhì)資本投入的估算結(jié)果發(fā)現(xiàn)：整體而言,財富性物質(zhì)資本存量和生產(chǎn)性物質(zhì)資本存量存在較大差異,同質(zhì)性情境下財富性物質(zhì)資本存量和異質(zhì)性情境下財富性物質(zhì)資本存量的估算結(jié)果也大為不同,異質(zhì)性情境下生產(chǎn)性物質(zhì)資本存量大于異質(zhì)性情境下財富性物質(zhì)資本存量,后者又大于同質(zhì)性情境下財富性物質(zhì)資本存量；物質(zhì)資本估算結(jié)果中的地區(qū)差異較為顯著,東部地區(qū)物質(zhì)資本存量大于中部地區(qū)物質(zhì)資本存量,后者又大于西部地區(qū)物質(zhì)資本存量,但近年來西部地區(qū)物質(zhì)資本存量增長率逐漸超過中部地區(qū)物質(zhì)資本存量增長率,后者也超過了東部地區(qū)物質(zhì)資本存量增長率；分階段而言,相對于財富性物質(zhì)資本存量,生產(chǎn)性物質(zhì)資本存量的估算結(jié)果顯示出了更明顯的結(jié)構(gòu)性差異,即在改革開放之前估算結(jié)果偏低,但之后的估算結(jié)果偏高,而且,生產(chǎn)性物質(zhì)資本存量的估算結(jié)果更加符合中國過去經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和制度環(huán)境變化的實際情況；物質(zhì)資本投入指數(shù)的估算更加復雜,但在估算結(jié)果中,整體上漲趨勢、階段性波動和地區(qū)間差異等結(jié)論依然穩(wěn)健。第三,將生產(chǎn)性物質(zhì)資本和人力資本作為要素投入,利用增長核算法進行估算的結(jié)果表明,1978-2012年間中國全要素生產(chǎn)率年均增長率為4.89%,對經(jīng)濟增長的貢獻度達49.33%,區(qū)域全要素生產(chǎn)率年均增長率及貢獻度均按西、中、東部遞減,全國層面和區(qū)域?qū)用嫒厣a(chǎn)率都存在顯著的σ收斂和β收斂。相比于發(fā)達國家的經(jīng)驗事實,本文判斷中國過去經(jīng)濟增長方式并不粗放。由于面臨過諸多爭論,本文從感覺和常識及理論、全要素生產(chǎn)率的概念和測算方法及其貢獻度、經(jīng)濟增長理論與中國的典型事實、結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟增長、不粗放不代表沒問題五方面對這一基本判斷進行了解釋。第四,將生產(chǎn)性物質(zhì)資本和人力資本作為要素投入,使用數(shù)據(jù)包絡(luò)法測算得到的結(jié)果表明,1978-2012年間中國全要素生產(chǎn)率年均增長1.2%,技術(shù)效率提升是主要原因,樣本期間年均增長0.7%,而技術(shù)進步則年均增長0.5%。在不同發(fā)展階段,驅(qū)動全要素生產(chǎn)率的主要動力有所差別,以1990年、1995年、2001年為界劃分的四階段的主要動力分別為技術(shù)效率、技術(shù)進步、技術(shù)效率和技術(shù)進步。樣本區(qū)間地區(qū)間全要素生產(chǎn)率及其分解因子測算結(jié)果各異,但多數(shù)地區(qū)驅(qū)動全要素生產(chǎn)率的主要動力為技術(shù)效率。區(qū)域?qū)用嫒厣a(chǎn)率年均增長率按照西、東、中部依次遞減。此外,對收斂性特征考察表明,不管是全國層面還是區(qū)域?qū)用?全要素生產(chǎn)率及其分解因子都存在明顯的σ-收斂和β收斂。第五,全要素生產(chǎn)率及其分解因子測算結(jié)果的敏感性檢驗和分析表明,考慮不同要素投入會產(chǎn)生不同程度的結(jié)果差異,部分結(jié)果間的差異特征在統(tǒng)計意義上存在顯著性,這種顯著性在不同發(fā)展階段性也有區(qū)別�？紤]不同要素投入所測算得到的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進步結(jié)果間的差異特征在整體樣本區(qū)內(nèi)都較為顯著,技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率結(jié)果間在考慮勞動就業(yè)人數(shù)和人力資本及基于同質(zhì)的和異質(zhì)的財富性物質(zhì)資本時差異不顯著,但在使用財富性和生產(chǎn)性物質(zhì)資本時,技術(shù)效率和規(guī)模效率結(jié)果間存在顯著差異,而純技術(shù)效率結(jié)果間的差異特征則不顯著。此外,分樣本區(qū)間進一步檢驗發(fā)現(xiàn),不同結(jié)果間的顯著性差異在三方面檢驗過程中分別呈現(xiàn)出以1992年、2001年、2001年為界的階段性特征。最后,在以全要素生產(chǎn)率為因變量的回歸方程中,除醫(yī)療衛(wèi)生環(huán)境變量外,其他所有變量的作用均顯著；在以技術(shù)進步為因變量的回歸方程中,除內(nèi)需程度、國際貿(mào)易變量外,其他所有變量的作用均顯著；在以技術(shù)效率為因變量的回歸方程中,除對外直接投資和人力資源交互項、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷變量外,其他所有變量的作用均顯著；在以規(guī)模效率為因變量的回歸方程中,除國際貿(mào)易及其與人力資源交互項、非市場化程度變量外,其他所有變量的作用均顯著。本文的主要創(chuàng)新之處有四點：第一,將中國教育收益率的動態(tài)特征與省際人力資本估算有效結(jié)合起來。現(xiàn)有多數(shù)文獻對人力資本的理解較為含糊,往往將平均受教育年限作為人力資本的代理指標,并將人力資本排除在全要素生產(chǎn)率的測算過程中,少數(shù)文獻在引入教育收益率進行調(diào)整的同時又面臨著時不變性、教育的邊際收益率遞減和信息缺失的尷尬等問題。本文利用中國健康與營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)庫估算了中國教育收益率,并將其引入作為人力資本的異質(zhì)性處理指標,最終測算了中國省際人力資本。將中國教育收益率的動態(tài)特征與省際人力資本估算相結(jié)合不僅能有效克服現(xiàn)有文獻所存在的上述問題,還能夠?qū)δ壳罢陂_展的新一輪教育改革和為縮小地區(qū)差異所出臺的各項方針措施具有重要的啟示意義。第二,對同質(zhì)性還是異質(zhì)性、財富性還是生產(chǎn)性物質(zhì)資本的區(qū)分和估算。現(xiàn)有多數(shù)文獻在估算中國省際物質(zhì)資本時,都基于同質(zhì)性情境下財富性物質(zhì)資本的視角,然而,同質(zhì)性情境下財富性物質(zhì)資本和異質(zhì)性情境下財富性物質(zhì)資本、財富性物質(zhì)資本和生產(chǎn)性物質(zhì)資本有著本質(zhì)不同。此外,尤其重要的是,在全要素生產(chǎn)率測度時,應(yīng)用異質(zhì)性情境下生產(chǎn)性物質(zhì)資本的估算結(jié)果才是最佳的。這就意味著多數(shù)現(xiàn)有文獻中與財富性物質(zhì)資本相關(guān)的全要素生產(chǎn)率的估計和分析都存在一定程度的偏頗,進而所引申出來的相關(guān)結(jié)論和政策建議的可信度令人質(zhì)疑。本文在對同質(zhì)性資產(chǎn)和異質(zhì)性資產(chǎn)、財富性物質(zhì)資本和生產(chǎn)性物質(zhì)資本進行交叉區(qū)分的基礎(chǔ)上,對不同類別的物質(zhì)資本存量和物質(zhì)資本投入指數(shù)進行了估算。對物質(zhì)資本的詳細區(qū)分和估算不僅能澄清有關(guān)資本概念的爭議,還對理解中國過去經(jīng)濟增長方式和思考未來經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方向具有重要的現(xiàn)實指導意義。第三,實證檢驗了全要素生產(chǎn)率及其分解因子對不同要素投入組合的敏感性,并對相關(guān)影響因素進行了考察。現(xiàn)有多數(shù)文獻在全要素生產(chǎn)率及其分解因子的測度中往往只集中于特定要素組合(如勞動力和財富性物質(zhì)資本存量)的估算,忽視了不同要素投入組合對測度結(jié)果的差異化影響,本文則對此進行了實證檢驗。此外,在對影響全要素生產(chǎn)率及其分解因子相關(guān)因素的考察中,與現(xiàn)有多數(shù)文獻不同的是,本文不僅引入了醫(yī)療衛(wèi)生環(huán)境變量以考察健康保障對全要素生產(chǎn)率及其分解因子的作用,還引入了政府干預傾向和非市場化程度的交互項以考察政企關(guān)系對全要素生產(chǎn)率及其分解因子的影響。本文對全要素生產(chǎn)率及其分解因子的敏感性分析和影響因素研究不僅能提供更加全面并貼近中國過去經(jīng)濟發(fā)展的相關(guān)信息,還能對當下正在實施的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和醫(yī)療衛(wèi)生、國有企業(yè)等領(lǐng)域的改革實踐具有重要的引導意義。第四,截面和時間序列上的延展�，F(xiàn)有文獻的截面大多只有28個,時間序列上也多截止于2007年,而且數(shù)據(jù)的質(zhì)量可能存在問題。當然,這并不是說本文的數(shù)據(jù)不存在質(zhì)量問題,但相比于前人的研究,本文將截面擴展至31個、將時間延伸至2012年,并以中國典型化事實為基礎(chǔ)對估算過程進行調(diào)整和處理,最終所提供的數(shù)據(jù)更加詳實、豐富,性質(zhì)更加良好,也更加具有針對性。就本文作者目前所看到的文獻而言,可以審慎地說,本文最終估算并建立的數(shù)據(jù)庫具有一定的比較優(yōu)勢。
【關(guān)鍵詞】：教育收益率 人力資本 物質(zhì)資本 全要素生產(chǎn)率 經(jīng)濟增長方式
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F124;F249.2
【目錄】：

• 中文摘要12-17
• ABSTRACT17-23
• 第1章 緒論23-31
• 1.1 研究背景、問題提出與研究意義23-25
• 1.1.1 研究背景23-24
• 1.1.2 問題提出24-25
• 1.1.3 研究意義25
• 1.2 研究思路、主要內(nèi)容與研究方法25-29
• 1.2.1 研究思路25-26
• 1.2.2 主要內(nèi)容26-28
• 1.2.3 研究方法28-29
• 1.3 主要創(chuàng)新點29-31
• 第2章 相關(guān)理論與文獻述評31-66
• 2.1 相關(guān)理論31-34
• 2.2 文獻述評34-64
• 2.2.1 人力資本與教育收益率的相關(guān)研究34-40
• 2.2.2 物質(zhì)資本的相關(guān)研究40-49
• 2.2.3 全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究49-63
• 2.2.4 概括性評述63-64
• 2.3 本章小結(jié)64-66
• 第3章 中國省際人力資本的估算66-113
• 3.1 有關(guān)中國省際人力資本的典型化事實67-73
• 3.1.1 供給特征67-69
• 3.1.2 需求特征69-71
• 3.1.3 供需結(jié)合推論71
• 3.1.4 教育改革的影響71-73
• 3.2 實證方法、數(shù)據(jù)來源與變量說明73-87
• 3.2.1 計量模型設(shè)定73-75
• 3.2.2 數(shù)據(jù)來源與變量說明75-77
• 3.2.3 變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果77-87
• 3.3 明瑟方程估計結(jié)果與分析87-98
• 3.3.1 一般明瑟工資方程回歸結(jié)果87
• 3.3.2 擴展明瑟工資方程回歸結(jié)果87-91
• 3.3.3 不同教育水平收益率的時間趨勢分析91-93
• 3.3.4 進—步討論93-98
• 3.4 人力資本估算結(jié)果與分析98-111
• 3.4.1 數(shù)據(jù)說明98-101
• 3.4.2 估算方法101-102
• 3.4.3 估算結(jié)果與分析102-111
• 3.5 本章小結(jié)111-113
• 第4章 中國省際物質(zhì)資本的估算113-158
• 4.1 有關(guān)中國省際物質(zhì)資本的典型化問題113-123
• 4.1.1 物質(zhì)資本利用率問題114-117
• 4.1.2 物質(zhì)資本品投入生產(chǎn)后的演變邏輯問題117-119
• 4.1.3 效率時變還是價值時變問題119-120
• 4.1.4 物質(zhì)資本的異質(zhì)性問題120-123
• 4.2 估算方法與數(shù)據(jù)來源說明123-126
• 4.2.1 估算方法說明123-126
• 4.2.2 數(shù)據(jù)來源說明126
• 4.3 估算結(jié)果與分析126-155
• 4.3.1 財富性物質(zhì)資本存量—同質(zhì)性126-134
• 4.3.2 財富性物質(zhì)資本存量—異質(zhì)性134-139
• 4.3.3 生產(chǎn)性物質(zhì)資本存量139-146
• 4.3.4 物質(zhì)資本投入指數(shù)146-155
• 4.4 本章小結(jié)155-158
• 第5章 中國全要素生產(chǎn)率測算158-188
• 5.1 全要素生產(chǎn)率的測算方法159-166
• 5.1.1 指數(shù)法159-161
• 5.1.2 增長核算法161-162
• 5.1.3 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法162-164
• 5.1.4 隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)分析法164-166
• 5.2 基于增長核算法的中國全要素生產(chǎn)率測算結(jié)果與分析166-176
• 5.2.1 產(chǎn)出指數(shù)和人力資本投入指數(shù)166-167
• 5.2.2 全國層面全要素生產(chǎn)率結(jié)果167-170
• 5.2.3 地區(qū)層面全要素生產(chǎn)率結(jié)果170-172
• 5.2.4 全要素生產(chǎn)率的貢獻度分析172-175
• 5.2.5 全要素生產(chǎn)率的收斂性特征分析175-176
• 5.3 中國過去經(jīng)濟增長方式是否粗放之爭176-187
• 5.3.1 不同方法的選擇176-180
• 5.3.2 判斷與解釋180-187
• 5.4 本章小結(jié)187-188
• 第6章 全要素生產(chǎn)率及其分解因子的測算、敏感性分析與影響因素研究188-222
• 6.1 基于DEA的全要素生產(chǎn)率及其分解因子測算結(jié)果與分析188-198
• 6.1.1 全國層面的測算結(jié)果及貢獻度189-192
• 6.1.2 地區(qū)層面的測算結(jié)果及貢獻度192-196
• 6.1.3 全要素生產(chǎn)率及其分解因子的收斂性特征分析196-198
• 6.2 全要素生產(chǎn)率及其分解因子測算結(jié)果的敏感性分析198-206
• 6.2.1 考慮勞動就業(yè)人數(shù)與人力資本測算結(jié)果間的差異198-201
• 6.2.2 基于同質(zhì)與異質(zhì)的財富性物質(zhì)資本測算結(jié)果間的差異201-204
• 6.2.3 圍繞財富性與生產(chǎn)性物質(zhì)資本測算結(jié)果間的差異204-206
• 6.3 全要素生產(chǎn)率及其分解因子影響因素的實證分析206-218
• 6.3.1 變量選擇與數(shù)據(jù)來源說明206-210
• 6.3.2 計量模型設(shè)定與變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果210-211
• 6.3.3 回歸結(jié)果分析211-218
• 6.4 本章小結(jié)218-222
• 第7章 研究結(jié)論、對策建議與未來展望222-226
• 7.1 研究結(jié)論222-224
• 7.2 對策建議224-225
• 7.3 研究局限與展望225-226
• 參考文獻226-242
• 致謝242-243
• 攻讀博士學位期間發(fā)表的學術(shù)成果243-245
• 附件245

【參考文獻】

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本文編號：910982