本文關(guān)鍵詞：英國(guó)合同法上的不當(dāng)影響制度研究

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【摘要】：獨(dú)立性是人與物的根本區(qū)別,每個(gè)人都有權(quán)按照個(gè)體的自由意志處理個(gè)人事務(wù)。合同就是締約雙方的自由意志達(dá)成一致的體現(xiàn)。保護(hù)締約方的意志能夠真實(shí)、自由地表達(dá),是各國(guó)私法體系的重要內(nèi)容。針對(duì)不當(dāng)影響或干涉他人的自由意志,違背意思自治原則的行為,各國(guó)法律都無(wú)法回避,并且需要施以積極的救濟(jì)。英美法系和大陸法系對(duì)此采取了不同的路徑,演化出不同的制度。大陸法系主要通過(guò)欺詐、脅迫、乘人之危、重大誤解等制度保護(hù)締約方的意思自治,英美法系則通過(guò)脅迫、錯(cuò)誤、不當(dāng)影響等制度救濟(jì)自由意志被侵害的個(gè)體。兩大法系的某些制度在一定程度上交叉和重疊,但是又保持著各自獨(dú)特的價(jià)值和地位。不當(dāng)影響是英美法系一項(xiàng)特有的制度,其含義和范圍極為廣泛,包括了一切不法影響合同締約方自由意志的行為。主要表現(xiàn)為:締約一方對(duì)另一方以隱蔽的、溫和的方式施加影響,使相對(duì)方在精神上或道義上產(chǎn)生難以抗拒的壓力,干擾其自主選擇和自主決斷的情形。對(duì)此,英美法系普遍賦予受影響方撤銷合同的選擇權(quán),保護(hù)意思自治。我國(guó)合同法不承認(rèn)不正當(dāng)影響作為合同可撤銷事由,當(dāng)事人因?yàn)樵诰裆虾偷懒x上受到不法壓迫而損害其自由意志表達(dá)時(shí),現(xiàn)有的意思表示瑕疵制度難以提供全面的救濟(jì)。但是,基于人情社會(huì)和關(guān)系社會(huì)的客觀現(xiàn)狀,實(shí)踐中以某種特殊的人情關(guān)系或信賴關(guān)系干涉締約方意思自治的情況并不罕見(jiàn)。研究英國(guó)不當(dāng)影響制度①為解決該問(wèn)題提供了比較法上的有益視角,對(duì)于民法典編纂,尤其是合同編中相關(guān)規(guī)定的完善也具有一定的啟示意義。一、英國(guó)不當(dāng)影響的概念及制度源起。不當(dāng)影響是一個(gè)內(nèi)涵模糊、外延廣泛的不確定性法律概念。"不當(dāng)"和"影響"的多重含義及抽象性,導(dǎo)致很難以下定義的方式明確其內(nèi)涵。百余年來(lái),英國(guó)法院通過(guò)概念+類型化+客觀標(biāo)準(zhǔn)的路徑逐步深化對(duì)不當(dāng)影響的認(rèn)識(shí)。不當(dāng)影響制度發(fā)端于英國(guó)衡平法,意在彌補(bǔ)傳統(tǒng)脅迫理論適用范圍過(guò)窄的局限性,由大法官依據(jù)"衡平"、"良心"的觀念,為自由意志受到他人不當(dāng)影響的受害人提供特殊保護(hù),最早見(jiàn)于1617年的衡平法判例Joy v.Bannister。在衡平法與普通法合并之后,不當(dāng)影響制度全面進(jìn)入普通法。1887年的Allcard v.Skinner案是其在普通法上的開(kāi)創(chuàng)性判例,法院在此案中呈現(xiàn)的關(guān)于不當(dāng)影響之類型、適用情形、救濟(jì)措施及限制的觀點(diǎn),構(gòu)建了不當(dāng)影響制度的基本運(yùn)行框架,具有深刻意義。自此經(jīng)由判例法,不當(dāng)影響制度逐漸發(fā)展成為一項(xiàng)重要的制度,在合同、贈(zèng)與、繼承等領(lǐng)域廣泛適用。二、英國(guó)不當(dāng)影響制度理論基礎(chǔ)之沿革。探討理論基礎(chǔ)的重要意義在于明晰制度的創(chuàng)設(shè)依據(jù)。衡平法上的良心道德說(shuō)對(duì)不當(dāng)影響制度的產(chǎn)生功不可沒(méi)。良心道德說(shuō)強(qiáng)調(diào)人的行為要符合上帝的良善標(biāo)準(zhǔn),是具有濃厚宗教色彩的公平正義觀。干涉他人意志,影響其自我決斷的行為,是不符合上帝之法的,衡平法不允許"有不法而無(wú)救濟(jì)",因此創(chuàng)設(shè)了不當(dāng)影響制度。但是良心道德說(shuō)以神法和理性法為絕對(duì)基礎(chǔ),其客觀性一直受到質(zhì)疑。在宗教改革后,鮮有人支持良心道德說(shuō)作為不當(dāng)影響制度的理論基礎(chǔ)。第二個(gè)理論基礎(chǔ)——康德的自由意志理論事實(shí)上闡述了法院介入不當(dāng)影響案件的哲學(xué)基礎(chǔ)。人是自由而平等的,獨(dú)立性是人的根本特征。每個(gè)人都有權(quán)成為自己的主人,獨(dú)立于他人的任意所施加的強(qiáng)制,對(duì)自己的行為進(jìn)行選擇,按照自己的意愿行事。契約是締約雙方自由意志達(dá)成一致的體現(xiàn),對(duì)他人意志的不當(dāng)影響使得合意基礎(chǔ)喪失,影響了締約行為的效力。第三個(gè)理論基礎(chǔ)——契約正義論體現(xiàn)了不當(dāng)影響制度的價(jià)值追求:強(qiáng)調(diào)合意的真正一致,保護(hù)締約雙方的自由意志不受到他人不當(dāng)影響或干涉,關(guān)注契約的實(shí)質(zhì)公正。三、英國(guó)不當(dāng)影響的制度構(gòu)建及運(yùn)行。在不當(dāng)影響制度的構(gòu)建中,首先是分類依據(jù)及相應(yīng)類型。類型化分析有利于明確不當(dāng)影響的具體適用情形,厘清各類型的不同適用規(guī)則。第一,以證明方法為標(biāo)準(zhǔn),不當(dāng)影響可分為實(shí)際的不當(dāng)影響和推定的不當(dāng)影響。前者不要求交易雙方具有某種特定的信賴關(guān)系,受影響方需要以實(shí)際證據(jù)證明不當(dāng)影響的存在:締約一方以欺凌、強(qiáng)迫、威脅起訴、故意隱瞞交易關(guān)鍵信息等不當(dāng)行為損害相對(duì)方的自主選擇權(quán),迫使其訂立合同。后者以當(dāng)事雙方具有某種特定的信賴關(guān)系為前提。基于信賴關(guān)系,法院直接推定一方濫用關(guān)系向?qū)Ψ绞┘恿瞬划?dāng)影響,除非被控對(duì)方能夠舉出反證。其中,根據(jù)信賴關(guān)系是否需要另行證明屬于足以產(chǎn)生影響或控制的關(guān)系,推定的不當(dāng)影響又分為絕對(duì)推定的不當(dāng)影響和相對(duì)推定的不當(dāng)影響。本質(zhì)上,推定的不當(dāng)影響是平衡訴訟雙方的舉證責(zé)任,對(duì)于處于信賴關(guān)系而舉證困難的受影響方采取的一種特殊保護(hù)方式。第二,以施加不當(dāng)影響的主體為標(biāo)準(zhǔn),不當(dāng)影響可分為來(lái)自交易相對(duì)方的不當(dāng)影響和來(lái)自交易外第三人的不當(dāng)影響。第三人不當(dāng)影響主要發(fā)生在債權(quán)人、債務(wù)人及擔(dān)保人三方法律關(guān)系中,除了適用不當(dāng)影響的一般規(guī)則,還適用關(guān)于第三人的特殊規(guī)則。在英國(guó)的司法實(shí)踐中,實(shí)際的不當(dāng)影響與脅迫呈現(xiàn)融合的趨勢(shì),但是融合的具體方式尚未有定論。推定的不當(dāng)影響是適用范圍最為廣泛的類型。判例法規(guī)定的可以成立推定不當(dāng)影響的關(guān)系類型并非窮盡列舉,理論上它是在動(dòng)態(tài)發(fā)展中的。第三人不當(dāng)影響是英國(guó)近十五年來(lái)發(fā)展最快、理論豐富最明顯的不當(dāng)影響類型。英國(guó)法院對(duì)于各類不當(dāng)影響的構(gòu)成要件、適用規(guī)則在判例中逐漸清晰。對(duì)于以不當(dāng)影響為由撤銷合同,英國(guó)法院一直抱持謹(jǐn)慎態(tài)度,表明其對(duì)合同神圣性的認(rèn)同與尊重。四、不當(dāng)影響的法律后果。包括兩個(gè)層次:一是以受影響方為中心的法律后果,二是以后續(xù)合同為中心的法律后果。就受影響方而言,不當(dāng)影響是合同可撤銷事由,受影響方有權(quán)在合理期間內(nèi)向法院訴請(qǐng)撤銷合同。如果施加影響方要求強(qiáng)制履行合同,法院支持受影響方以不當(dāng)影響作為抗辯事由,合同不得強(qiáng)制履行。合同被撤銷后,合同溯及至成立時(shí)自始無(wú)效,當(dāng)事雙方相互返還原物,恢復(fù)原狀,使彼此的利益關(guān)系回復(fù)到合同訂立前。對(duì)于事實(shí)上無(wú)法完全恢復(fù)原狀的情形,法院采取了靈活的處理方式,不要求利益關(guān)系毫厘不差地回復(fù)到之前,只要能實(shí)現(xiàn)雙方的實(shí)際正義即可。這種靈活的處理方式為救濟(jì)受影響方提供了最大限度的可能。就后續(xù)合同而言,同一主體間簽訂的前合同因不當(dāng)影響而被撤銷后,是否會(huì)影響其在后合同的效力,取決于簽訂在后合同時(shí)是否存在不當(dāng)影響。英國(guó)法院一般采取謹(jǐn)慎的態(tài)度,具體分析簽訂在后合同時(shí)當(dāng)事方間的行為和狀態(tài),不會(huì)盲目將在先合同的影響延續(xù)至在后合同。五、英國(guó)不當(dāng)影響制度對(duì)其他國(guó)家相關(guān)制度的影響。不當(dāng)影響及其相關(guān)問(wèn)題在英美法系和大陸法系呈現(xiàn)出兩種不同的進(jìn)路。在其他英美法系國(guó)家,由于英國(guó)早期的殖民活動(dòng),使其本國(guó)的法律體系和法律制度在殖民地得到繼受。英國(guó)的不當(dāng)影響制度在這些國(guó)家主要表現(xiàn)為單向的輻射和影響作用。其結(jié)果是主要英美法系國(guó)家目前一般直接在本國(guó)的法律體系中單獨(dú)確立不當(dāng)影響制度,與脅迫、欺詐、錯(cuò)誤等并列作為合同可撤銷事由。同時(shí),受制于具體國(guó)情和法律文化傳統(tǒng),各國(guó)在法律移植的過(guò)程中進(jìn)一步發(fā)展了不當(dāng)影響制度,對(duì)某些規(guī)則予以變通。因此,同為不當(dāng)影響制度,在不同國(guó)家的司法實(shí)踐中呈現(xiàn)出不同樣態(tài)。從宏觀上看,英美法系中不當(dāng)影響制度的共同點(diǎn)是,地位相同、法律效果相同。不當(dāng)影響在各國(guó)法律體系中都屬于合意瑕疵體系內(nèi)的獨(dú)立組成部分,與脅迫、欺詐、錯(cuò)誤相并列;法律效果方面都是作為合同可撤銷事由,允許受影響方撤銷合同。不同點(diǎn)在于不當(dāng)影響的證明方法、適用情形、判例規(guī)則與英國(guó)存在差異。這實(shí)際是在法律移植的過(guò)程中,各國(guó)法律文化和社會(huì)傳統(tǒng)驅(qū)動(dòng)下對(duì)不當(dāng)影響制度的內(nèi)在吸收和自我發(fā)展。英國(guó)不當(dāng)影響制度在大陸法系國(guó)家則呈現(xiàn)出雙向影響的特點(diǎn)。早期的法典化國(guó)家,特別是法國(guó),為英國(guó)不當(dāng)影響制度最初的設(shè)計(jì)提供了啟發(fā)和參考;而日臻成熟的不當(dāng)影響制度也對(duì)大陸法系國(guó)家產(chǎn)生了間接影響,其表現(xiàn)就是雖然大陸法系國(guó)家不直接承認(rèn)不當(dāng)影響制度,但是在關(guān)于意思表示瑕疵的相關(guān)制度中或多或少暗含了不當(dāng)影響制度的影子。例如,將不當(dāng)影響的適用情形和關(guān)系類型抽象規(guī)定在顯失公平、情勢(shì)濫用等制度中。這表明大陸法系國(guó)家也關(guān)注了不當(dāng)影響所涉及的問(wèn)題,只是立足于成文法的傳統(tǒng),采取了不同于英美法系的進(jìn)路而已。在結(jié)語(yǔ)部分,闡釋了英國(guó)的不當(dāng)影響制度對(duì)我國(guó)編纂民法典所具有的啟示意義和借鑒路徑。當(dāng)前正值我國(guó)民法典編纂的良好契機(jī),發(fā)揮后法典化國(guó)家的優(yōu)勢(shì),吸收和借鑒域外國(guó)家的優(yōu)秀立法成果,保持包容性和開(kāi)放性,是制定一部良法不可或缺的態(tài)度。本文認(rèn)為,由于不當(dāng)影響制度根植于英美法系,適應(yīng)其判例法的特點(diǎn),將該制度全盤納入我國(guó)現(xiàn)行法律制度并不符合實(shí)際,理論依據(jù)和可行性也難免受到質(zhì)疑。基于此,可以采取兩個(gè)思路:一是立法上在民法典的編纂過(guò)程中,尤其是合同編關(guān)于脅迫的規(guī)定中,予以補(bǔ)充完善,增加兜底性條款,規(guī)定不當(dāng)影響的情形準(zhǔn)用脅迫的有關(guān)規(guī)定。二是司法上通過(guò)最高人民法院的指導(dǎo)性案例規(guī)范裁判標(biāo)準(zhǔn),防止出現(xiàn)濫訴。在回應(yīng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的同時(shí),以較小的立法成本實(shí)現(xiàn)對(duì)我國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)定的完善。
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：D956.1;DD913
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本文編號(hào)：1256316