縱觀證券交易所及其自律管理權(quán)的發(fā)展史,我們不難發(fā)現(xiàn),證券交易所經(jīng)歷了由“證券商的私人俱樂部”向“維護(hù)市場(chǎng)秩序、履行公共職能的準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)”的轉(zhuǎn)變�，F(xiàn)代意義上的證券交易所,尤其是發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)的證券交易所,作為特殊的“市場(chǎng)自律組織”,一方面為證券交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù),從事營(yíng)利性活動(dòng);另一方面,又依照法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的授權(quán),履行公共管理職能,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序�；诖�,主流觀點(diǎn)認(rèn)為,證券交易所及其自律管理權(quán)具有公法人與私法人、權(quán)力與權(quán)利的“雙重屬性”。與此同時(shí),因證券交易所的自律管理行為往往對(duì)自律管理相對(duì)人的利益產(chǎn)生直接、重大的影響,故其面臨著較大的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。而訴訟發(fā)生時(shí),應(yīng)適用何種訴訟程序,證券交易所應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任就成了一個(gè)問題�；诖�,本文從“應(yīng)然”和“實(shí)然”兩個(gè)層面入手,以公法人與私法人、權(quán)力與權(quán)利的一般理論為基礎(chǔ),結(jié)合我國(guó)證券交易所的實(shí)際情況,首先對(duì)我國(guó)證券交易所及其自律管理權(quán)的“雙重屬性”進(jìn)行了分析和論述。雖然我國(guó)證券市場(chǎng)起步較晚,證券交易所的成立帶有濃厚的“官辦色彩”,但我們應(yīng)當(dāng)用發(fā)展的眼光看問題,既要透過現(xiàn)象看本質(zhì),又要透過變化看趨勢(shì)。一方面新《證券法》賦予了證券交易所對(duì)公...

【文章頁(yè)數(shù)】：54 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
第一章 證券交易所自律管理法律責(zé)任的理論基礎(chǔ)
    一、證券交易所自律管理職能的產(chǎn)生與發(fā)展
    二、證券交易所自律管理的定義
        (一)證券交易所自律管理的內(nèi)涵
        (二)不同監(jiān)管模式下的自律管理
    三、司法介入證券交易所自律管理的必要性和正當(dāng)性
        (一)司法介入證券交易所自律管理的必要性
        (二)司法介入證券交易所自律管理的正當(dāng)性
    四、證券交易所自律管理法律責(zé)任的二元性
        (一)證券交易所法律地位的二元性
        (二)證券交易所自律管理權(quán)法律屬性的二元性
        (三)自律管理法律責(zé)任是民事責(zé)任與行政責(zé)任的“競(jìng)合”
第二章 我國(guó)證券交易所自律管理現(xiàn)狀與法律責(zé)任界定中存在的問題
    一、我國(guó)證券交易所自律管理的主要內(nèi)容
        (一)對(duì)上市公司的管理
        (二)對(duì)會(huì)員(證券商)的管理
        (三)對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
    二、我國(guó)證券交易所的實(shí)然地位及其自律管理權(quán)的實(shí)然屬性
        (一)我國(guó)證券交易所的實(shí)然地位
        (二)我國(guó)證券交易所自律管理權(quán)的實(shí)然屬性
        (三)我國(guó)證券交易所及自律管理權(quán)的雙重屬性與法律責(zé)任的二元性
    三、我國(guó)證券交易所自律管理法律責(zé)任界定中存在的問題
        (一)缺乏明確、統(tǒng)一的法律責(zé)任界定標(biāo)準(zhǔn)
        (二)自律管理的司法介入機(jī)制尚不完善
第三章 美國(guó)證券交易所自律管理法律責(zé)任制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)與啟示
    一、“民事責(zé)任豁免制度”的產(chǎn)生與發(fā)展
    二、“內(nèi)部救濟(jì)用盡原則”的產(chǎn)生與發(fā)展
    三、美國(guó)經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)的啟示
第四章 我國(guó)證券交易所自律管理法律責(zé)任制度的完善
    一、認(rèn)定自律管理法律責(zé)任的總體思路
    二、自律管理民事責(zé)任制度的完善
        (一)相當(dāng)因果關(guān)系說與必然因果關(guān)系說的選擇
        (二)“民事責(zé)任豁免”適用范圍的界定
    三、自律管理行政責(zé)任認(rèn)定中內(nèi)部救濟(jì)用盡原則的構(gòu)建
結(jié)論
參考文獻(xiàn)



本文編號(hào)：3819141