縱觀證券交易所及其自律管理權的發(fā)展史,我們不難發(fā)現(xiàn),證券交易所經(jīng)歷了由“證券商的私人俱樂部”向“維護市場秩序、履行公共職能的準政府機構”的轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代意義上的證券交易所,尤其是發(fā)達資本市場的證券交易所,作為特殊的“市場自律組織”,一方面為證券交易提供場所、設施和服務,從事營利性活動;另一方面,又依照法律、法規(guī)或監(jiān)管機構的授權,履行公共管理職能,維護證券市場秩序�；诖�,主流觀點認為,證券交易所及其自律管理權具有公法人與私法人、權力與權利的“雙重屬性”。與此同時,因證券交易所的自律管理行為往往對自律管理相對人的利益產(chǎn)生直接、重大的影響,故其面臨著較大的訴訟風險。而訴訟發(fā)生時,應適用何種訴訟程序,證券交易所應承擔何種責任就成了一個問題�；诖�,本文從“應然”和“實然”兩個層面入手,以公法人與私法人、權力與權利的一般理論為基礎,結合我國證券交易所的實際情況,首先對我國證券交易所及其自律管理權的“雙重屬性”進行了分析和論述。雖然我國證券市場起步較晚,證券交易所的成立帶有濃厚的“官辦色彩”,但我們應當用發(fā)展的眼光看問題,既要透過現(xiàn)象看本質(zhì),又要透過變化看趨勢。一方面新《證券法》賦予了證券交易所對公...

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
第一章 證券交易所自律管理法律責任的理論基礎
    一、證券交易所自律管理職能的產(chǎn)生與發(fā)展
    二、證券交易所自律管理的定義
        (一)證券交易所自律管理的內(nèi)涵
        (二)不同監(jiān)管模式下的自律管理
    三、司法介入證券交易所自律管理的必要性和正當性
        (一)司法介入證券交易所自律管理的必要性
        (二)司法介入證券交易所自律管理的正當性
    四、證券交易所自律管理法律責任的二元性
        (一)證券交易所法律地位的二元性
        (二)證券交易所自律管理權法律屬性的二元性
        (三)自律管理法律責任是民事責任與行政責任的“競合”
第二章 我國證券交易所自律管理現(xiàn)狀與法律責任界定中存在的問題
    一、我國證券交易所自律管理的主要內(nèi)容
        (一)對上市公司的管理
        (二)對會員(證券商)的管理
        (三)對證券交易活動的管理
    二、我國證券交易所的實然地位及其自律管理權的實然屬性
        (一)我國證券交易所的實然地位
        (二)我國證券交易所自律管理權的實然屬性
        (三)我國證券交易所及自律管理權的雙重屬性與法律責任的二元性
    三、我國證券交易所自律管理法律責任界定中存在的問題
        (一)缺乏明確、統(tǒng)一的法律責任界定標準
        (二)自律管理的司法介入機制尚不完善
第三章 美國證券交易所自律管理法律責任制度建設的經(jīng)驗與啟示
    一、“民事責任豁免制度”的產(chǎn)生與發(fā)展
    二、“內(nèi)部救濟用盡原則”的產(chǎn)生與發(fā)展
    三、美國經(jīng)驗對中國的啟示
第四章 我國證券交易所自律管理法律責任制度的完善
    一、認定自律管理法律責任的總體思路
    二、自律管理民事責任制度的完善
        (一)相當因果關系說與必然因果關系說的選擇
        (二)“民事責任豁免”適用范圍的界定
    三、自律管理行政責任認定中內(nèi)部救濟用盡原則的構建
結論
參考文獻



本文編號：3819141