發(fā)布時間：2021-03-15 22:38

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪于1997年正式被寫入刑法典中,20余年間,《證券法》歷經(jīng)多次修改,股票發(fā)行注冊制在上海證券交易所試點(diǎn)施行,債券發(fā)行審核實(shí)行注冊制經(jīng)立法確認(rèn)。我國的證券發(fā)行審核體正從核準(zhǔn)制向注冊制轉(zhuǎn)變,而注冊制帶來審核權(quán)下放、審核流程簡化和資源分配效率提升的同時也提升了證券市場信用風(fēng)險。我國處于證券發(fā)行審核體制從核準(zhǔn)制向注冊制改革的關(guān)鍵階段,要構(gòu)建起完備的配套法律制度,《刑法》是不可或缺的一環(huán)。而對該罪進(jìn)行完善,可以在注冊制改革背景下保障證券市場的秩序和安全,對注冊制帶來的證券發(fā)行信用風(fēng)險提升等問題做出回應(yīng),與此同時,還能以此為突破口,積極構(gòu)建適應(yīng)注冊制證券發(fā)行審核體制的證券刑法體系。本文由前言、正文、結(jié)語三部分組成。前言部分主要引出本文的研究對象,即欺詐發(fā)行股票、債券罪,簡要介紹了注冊制改革的背景以及在此背景下欺詐發(fā)行股票、債券行為的風(fēng)險。以此聯(lián)系風(fēng)險刑法理論,揭示我國現(xiàn)行刑法應(yīng)對證券發(fā)行審核體制注冊制改革的不足和完善該罪的重要性。正文部分共分四章,第一章對我國的證券發(fā)行審核機(jī)制特別是注冊制的進(jìn)程、內(nèi)容和特點(diǎn)進(jìn)行歸納,指出風(fēng)險刑法在應(yīng)對和控制社會風(fēng)險方面的具有獨(dú)特優(yōu)勢,并且這種獨(dú)... 

【文章來源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
ABSTRACT
前言
一、我國證券發(fā)行注冊制改革概述
    （一） 我國證券發(fā)行監(jiān)管機(jī)制概述
    （二） 證券發(fā)行注冊制改革現(xiàn)狀
    （三） 風(fēng)險刑法理論與證券發(fā)行審核注冊制
二、我國欺詐發(fā)行股票、債券罪現(xiàn)存爭議及問題
    （一） 現(xiàn)存爭議及評述
    （二） 現(xiàn)存不足及分析
三、欺詐發(fā)行股票、債券罪之立法進(jìn)路
    （一） 定位:對欺詐發(fā)行股票、債券行為的最后介入
    （二） 價值:信息披露為核心
    （三） 原則:預(yù)防原則和肇事者原則
四、欺詐發(fā)行股票、債券罪完善建議
    （一） 犯罪主體的增設(shè)
    （二） 未遂形態(tài)的明確
    （三） 自由刑刑期的延長
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
謝辭
學(xué)位論文評閱及答辯情況表


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]社會風(fēng)險的刑法調(diào)控及其模式改造[J]. 姜濤.  中國社會科學(xué). 2019(07)
[3]論新股發(fā)行制度改革背景下欺詐上市的法律規(guī)制[J]. 張磊.  稅務(wù)與經(jīng)濟(jì). 2019(02)
[4]欺詐發(fā)行股票、債券罪的危險犯性質(zhì)與解釋路徑[J]. 高巍.  政治與法律. 2018(04)
[5]證券市場操縱犯罪的刑法屬性及推定規(guī)則[J]. 王新.  河南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報. 2017(05)
[6]互聯(lián)網(wǎng)金融時代證券犯罪的刑法規(guī)制[J]. 劉憲權(quán).  法學(xué). 2015(06)
[7]新股發(fā)行注冊制改革的若干重大問題探討[J]. 李曙光.  政法論壇. 2015(03)
[8]美國“注冊制”的四大難題與中國資本市場改革的思考[J]. 王嘯.  證券市場導(dǎo)報. 2015(01)
[9]美國法上的IPO“注冊制”:起源、構(gòu)造與論爭——兼論我國注冊制改革的移植與創(chuàng)生[J]. 李燕,楊淦.  比較法研究. 2014(06)
[10]隱退中的“權(quán)力型”證監(jiān)會——注冊制改革與證券監(jiān)管權(quán)之重整[J]. 蔣大興.  法學(xué)評論. 2014(02)



本文編號：3084932