自入世以來,我國證券市場不斷對外開放,積極發(fā)揮了證券交易市場在優(yōu)化資源配置、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)資本流通等方面的作用。在我國證券市場步入快速發(fā)展的同時(shí),雖然我國《證券法》和《刑法》對證券市場操縱行為做出了禁止性規(guī)定,并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任,但依然存在諸多漏洞。我國《證券法》自1998年頒布實(shí)施二十多年以來,共經(jīng)歷過5次修訂。雖然經(jīng)歷多次修訂和完善,但現(xiàn)行《證券法》的整體法律框架和立法模式仍然沿襲的是上世紀(jì)90年代末市場格局下的版本,隨著入世以來社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和經(jīng)濟(jì)體制的深化改革,《證券法》的相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前變化多端、新型疑難問題不斷涌現(xiàn)的證券市場。當(dāng)下操縱證券市場的行為手段更加隱蔽化、花樣化,加大了操縱證券市場行為認(rèn)定的難度�！蹲C券法》雖然在一定程度上遏制了操縱行為的泛濫,但對操縱行為所承擔(dān)的民事責(zé)任的規(guī)定仍顯不足,導(dǎo)致中小投資者的利益保護(hù)尤其在民事責(zé)任承擔(dān)上無法得到充分保障,破壞了證券市場的公正性,不利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,因此如何建立健全操縱證券市場行為的民事責(zé)任承擔(dān)就顯得尤為重要。我國對證券市場的法律規(guī)制過程中,一直采用的模式是重公法懲戒而輕私法救濟(jì),即對操縱證... 

【文章來源】：江西財(cái)經(jīng)大學(xué)江西省

【文章頁數(shù)】：50 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
前言
一、操縱證券市場概述
    （一）操縱證券市場的概念
    （二）操縱證券市場行為類型
        1、證券法列舉的傳統(tǒng)操縱行為
        2、證券市場涌現(xiàn)的新型操縱行為
    （三）操縱證券市場的特征
        1、操縱證券市場的主體特定
        2、操縱證券市場行為呈現(xiàn)“短線化”
        3、操縱證券市場手段多樣化
二、我國操縱證券市場行為的法律責(zé)任概述
    （一）操縱證券市場法律責(zé)任設(shè)置
        1、行政責(zé)任
        2、刑事責(zé)任
        3、民事責(zé)任
    （二）明確操縱證券市場民事責(zé)任性質(zhì)的必要性
    （三）操縱證券市場民事責(zé)任性質(zhì)的不同學(xué)說
        1、違約說
        2、獨(dú)立責(zé)任說
        3、侵權(quán)責(zé)任說
三、我國操縱證券市場民事責(zé)任制度現(xiàn)狀及其不足
    （一）我國操縱證券市場民事責(zé)任制度現(xiàn)狀
        1、立法現(xiàn)狀
        2、司法現(xiàn)狀
    （二）我國操縱證券市場民事責(zé)任制度的不足
        1、我國立法上對操縱行為認(rèn)定的缺陷
        2、操縱證券市場歸責(zé)原則的失衡
        3、代表人訴訟制度的不足
        4、操縱證券市場民事賠償范圍難確定
四、操縱證券市場民事責(zé)任制度比較分析—以美國和日本為例
    （一）操縱證券市場民事責(zé)任歸責(zé)原則分析
        1、美國對操縱證券市場民事責(zé)任歸責(zé)原則
        2、日本對操縱證券市場民事責(zé)任歸責(zé)原則
    （二）操縱證券市場民事責(zé)任賠償訴訟制度分析
        1、美國操縱證券市場民事責(zé)任賠償訴訟制度
        2、日本操縱證券市場民事責(zé)任賠償訴訟制度
    （三）操縱證券市場民事賠償標(biāo)準(zhǔn)分析
        1、美國操縱證券市場民事賠償標(biāo)準(zhǔn)
        2、日本操縱證券市場民事賠償標(biāo)準(zhǔn)
    （四）美日司法實(shí)踐對我國的啟示
        1、嚴(yán)密的民事責(zé)任立法
        2、完善的法律責(zé)任制度
        3、合理的歸責(zé)原則
        4、高效的訴訟制度
五、我國操縱證券市場民事責(zé)任制度的完善
    （一）明確操縱證券市場行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
        1、減少兜底條款的適用
        2、區(qū)分不同操縱行為之間的構(gòu)成要件
    （二）合理分配舉證責(zé)任
        1、虛假交易型舉證責(zé)任分配
        2、真實(shí)交易型舉證責(zé)任分配
        3、虛假信息型舉證責(zé)任分配
    （三）完善操縱證券市場民事訴訟制度
        1、采用“明示退出、默示參加”的規(guī)則
        2、建立訴訟擔(dān)當(dāng)機(jī)制
        3、變更訴訟代表人的選舉方式
        4、擴(kuò)大訴訟代表人的權(quán)限
    （四）完善民事賠償機(jī)制
        1、確定賠償范圍
        2、采取合理的賠償計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]操縱證券市場行為法律認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)證研究與再審視[J]. 鄭佳寧.  政法論叢. 2016(05)
[2]我國期貨市場操縱立法之完善——基于英美的經(jīng)驗(yàn)[J]. 胡光志,張美玲.  法學(xué). 2016(01)
[3]我國證券公益訴訟制度建構(gòu)的理論證成[J]. 劉水林,郜峰.  上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào). 2014(06)
[4]內(nèi)幕交易侵權(quán)責(zé)任的因果關(guān)系[J]. 曾洋.  法學(xué)研究. 2014(06)
[5]證券法律責(zé)任制度完善研究[J]. 中國社會科學(xué)院課題組,陳甦.  證券法苑. 2014(01)
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[7]上市公司及相關(guān)主體違反公開承諾的民事責(zé)任分析——以虛假陳述型違反承諾為中心[J]. 陳潔.  法律適用. 2013(10)
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[9]完善追究非法證券活動(dòng)民事責(zé)任的幾點(diǎn)思考[J]. 馬樹卿,陳海洋.  證券法苑. 2012(02)
[10]關(guān)于完善中國證券侵權(quán)民事責(zé)任制度的幾點(diǎn)思考[J]. 王利明.  證券法苑. 2012(01)

博士論文
[1]證券集團(tuán)訴訟研究[D]. 羅斌.復(fù)旦大學(xué) 2010
[2]中國股票市場操縱行為的制度因素分析[D]. 王金棟.華東師范大學(xué) 2006
[3]禁止證券欺詐法律問題研究[D]. 邢穎.中國政法大學(xué) 2001

碩士論文
[1]操縱證券市場民事責(zé)任的因果關(guān)系研究[D]. 陳俐萍.南京大學(xué) 2013
[2]試論證券市場操縱行為及其監(jiān)管[D]. 宋之文.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2007
[3]中國證券市場監(jiān)管模式的創(chuàng)新研究[D]. 張杰.吉林大學(xué) 2006



本文編號：2939862