2013年7月31日,在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上,李克強(qiáng)總理提出,“推進(jìn)投融資體制改革,發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用,同等對(duì)待各類投資主體,利用特許經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)助、政府購(gòu)買服務(wù)等方式吸引民間資本參與經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)。”這被看作是啟動(dòng)PPP模式的一個(gè)信號(hào)。此后的六年里,PPP作為公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)的一種新型合作模式,在減少政府債務(wù)、促進(jìn)社會(huì)資源配置效率方面的作用越來(lái)越顯著,國(guó)家財(cái)政、發(fā)改等部門也發(fā)布了大量的政策文件以支持和規(guī)范PPP項(xiàng)目的發(fā)展。截止2019年上半年,列入全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目管理庫(kù)的項(xiàng)目累計(jì)9,036個(gè)、投資額13.6萬(wàn)億元;落地項(xiàng)目累計(jì)5,811個(gè)、投資額8.8萬(wàn)億元。然而在高速發(fā)展的背后,PPP與現(xiàn)行的法律法規(guī)、政策文件還沒(méi)有很好地接軌,實(shí)操層面暴露出的問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜。同時(shí)在理論層面,學(xué)界尚未對(duì)PPP模式進(jìn)行法律上的體系研究。因此,本文將運(yùn)用比較分析、實(shí)證分析等多種研究方法,在理論和實(shí)踐層面對(duì)PPP項(xiàng)目涉及的重點(diǎn)法律問(wèn)題進(jìn)行歸納、整理和分析,尋找其形成的機(jī)制和原因,并嘗試得出結(jié)論,提出建議,以期對(duì)PPP的規(guī)范發(fā)展和爭(zhēng)議解決起到一定的指導(dǎo)作用。本文正文部分除緒論和結(jié)論外,共分為六個(gè)章節(jié),各章節(jié)主要內(nèi)容如下:第一章“PPP的基本原理”。本章是全文的基礎(chǔ)章節(jié),首先從PPP的概念入手,將PPP廣義定位為包括特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議和政府購(gòu)買服務(wù)在內(nèi)的各類公私合作、政府和社會(huì)資本合作協(xié)議的集合,并探討其分類、特點(diǎn)及法律性質(zhì)。此外,PPP模式在公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域內(nèi)有著其不同于傳統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)模式的制度價(jià)值:一是有助于降低地方債務(wù)壓力;二是有助于提升公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率;三是有助于加快轉(zhuǎn)變政府職能、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。本章的最后闡述了基礎(chǔ)法律原則在PPP項(xiàng)目中的體現(xiàn)。第二章“PPP準(zhǔn)入的法律規(guī)制”。近年來(lái),在項(xiàng)目識(shí)別和準(zhǔn)備階段,我國(guó)PPP項(xiàng)目中有相當(dāng)一部分存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或是因操作不規(guī)范、或是利用了現(xiàn)有政策法規(guī)的漏洞。究其原因,準(zhǔn)入規(guī)則的不健全和監(jiān)管層面的缺失是導(dǎo)致項(xiàng)目亂象叢生的本質(zhì)。本章意在通過(guò)對(duì)現(xiàn)有規(guī)則體系的梳理和分析解決三個(gè)問(wèn)題:一是如何識(shí)別PPP項(xiàng)目;二是項(xiàng)目公司合規(guī)的條件;三是什么樣的政府方主體是適格的。本章主張PPP項(xiàng)目識(shí)別應(yīng)遵循堅(jiān)持公益導(dǎo)向和防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的原則;在項(xiàng)目公司的項(xiàng)目資本金已有限制的情況下,注冊(cè)資本的繳納偏向于靈活,但應(yīng)對(duì)債務(wù)性融資有所限制;政府方主體應(yīng)區(qū)別實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府出資代表,政府出資代表不應(yīng)具有實(shí)際控制和管理權(quán)。第三章“PPP主體的權(quán)利與義務(wù)邊界”。在PPP項(xiàng)目的全生命周期中,參與主體眾多,各主體扮演著不同的角色并發(fā)揮著其特殊的作用。而不同的角色又對(duì)應(yīng)著不同的權(quán)利與義務(wù),這是研究PPP法律關(guān)系的一個(gè)重要要素,也是研究PPP監(jiān)管規(guī)則和歸責(zé)體系的基礎(chǔ)。因此,本章選取政府、項(xiàng)目公司和中介機(jī)構(gòu)三個(gè)主要的參與主體,從權(quán)利的來(lái)源及形式、義務(wù)的設(shè)計(jì)及范疇等方面深入剖析主體行為的邊界。對(duì)于有著雙重甚至多重角色的政府而言,其權(quán)利義務(wù)的界定隨著角色轉(zhuǎn)換而變化,實(shí)操層面上極易出現(xiàn)混同,該節(jié)嘗試對(duì)政府主體進(jìn)行角色劃分,并在項(xiàng)目的各階段中規(guī)范其權(quán)利義務(wù)。此外,本章認(rèn)為項(xiàng)目公司不應(yīng)受到政府不正當(dāng)?shù)母深A(yù),其基于我國(guó)法律關(guān)于公司的規(guī)定享有自治權(quán)利,又基于PPP協(xié)議享有合同賦予的特許經(jīng)營(yíng)、收益和救濟(jì)權(quán)利。上述兩個(gè)主體在違反法定或約定義務(wù)時(shí),均須承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。而中介機(jī)構(gòu)作為政府與項(xiàng)目公司的中間人,有著信息傳遞和局部監(jiān)管的作用,其法律責(zé)任的設(shè)計(jì)可以參考《合同法》對(duì)居間責(zé)任的規(guī)定。第四章“PPP監(jiān)管的理念與規(guī)則”。PPP項(xiàng)目主要分為項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目移交五個(gè)大階段,在每個(gè)階段政府方與社會(huì)資本方都存在著復(fù)雜的法律關(guān)系和辦事流程,各種制度相互交雜、纏繞,很多矛盾、沖突伴隨其中。因此,對(duì)PPP監(jiān)管規(guī)則的研究極其必要。本章站在經(jīng)濟(jì)法研究的視角上,討論公共政策及法律法規(guī)對(duì)PPP市場(chǎng)主體及其行為的控制與監(jiān)督,主要解決如何在現(xiàn)有的制度體系內(nèi)嵌入監(jiān)管機(jī)制,同時(shí)又能避免與其他制度產(chǎn)生沖突的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有法律法規(guī)、管理制度的梳理,以及對(duì)監(jiān)管理念、原則、框架和工具的分析說(shuō)明,試圖在法律和政策層面尋找、構(gòu)建能夠使PPP項(xiàng)目順利推進(jìn)的監(jiān)管實(shí)施路徑,即在“一總多分”的監(jiān)管框架下利用多種輔助性的監(jiān)管方法,介入公司行使監(jiān)管權(quán)能。第五章“PPP歸責(zé)體系的構(gòu)建”。由于PPP項(xiàng)目涉及利益方眾多,環(huán)境較為復(fù)雜,在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)往往無(wú)法清晰判斷法律責(zé)任的歸屬,我們有必要在現(xiàn)有已成熟的歸責(zé)體系下尋找PPP歸責(zé)體系的理論支撐點(diǎn)。本章是本文的重點(diǎn)章節(jié),在前述的研究基礎(chǔ)上探討PPP歸責(zé)體系的建立,從政府、中介組織和項(xiàng)目公司三個(gè)主體的角度分別研究其歸責(zé)原則和責(zé)任承擔(dān)的具體形式。建議先明確歸責(zé)原則,厘清各參與方所需承擔(dān)的法律責(zé)任,后根據(jù)其責(zé)任借鑒《證券法》、《合同法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等法律規(guī)范進(jìn)行歸責(zé)。第六章“PPP融資的困境與出路”。有數(shù)據(jù)表明,融資難已成為PPP項(xiàng)目失敗的罪魁禍?zhǔn)?而融資問(wèn)題貫穿于PPP項(xiàng)目的全生命周,在PPP項(xiàng)目的成立期、建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)期和退出期都存在著多種融資方式可供選擇,每種融資方式都有著其各自的優(yōu)劣和必要的條件�，F(xiàn)階段,債權(quán)融資仍然是占比最大的一種融資模式,但其發(fā)展面臨著諸多困境,擔(dān)保標(biāo)的權(quán)屬的不確定、項(xiàng)目收益權(quán)出質(zhì)價(jià)值的不確定和擔(dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn)方式的難題使得債權(quán)擔(dān)保的實(shí)現(xiàn)缺少法律上的支持。同樣,在PPP項(xiàng)目與資產(chǎn)證券化的結(jié)合中,其主要的基礎(chǔ)資產(chǎn)即項(xiàng)目收益權(quán)在法律屬性、可轉(zhuǎn)讓性、獨(dú)立性和轉(zhuǎn)讓的生效時(shí)點(diǎn)上都存在爭(zhēng)議,加之SPV不具有法律主體地位、基礎(chǔ)資產(chǎn)難以徹底做到真實(shí)出售使得破產(chǎn)隔離的實(shí)現(xiàn)存在阻礙。本章認(rèn)同收益權(quán)的“未來(lái)債權(quán)”地位,支持“合同簽訂生效說(shuō)”,肯定了政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)和再擔(dān)保制度的意義,主張盡可能將融資中存在的問(wèn)題在合同中有所約定,以減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
【學(xué)位單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2020
【中圖分類】：D923.6
【文章目錄】：
中文摘要
abstract
緒論
    一、選題的背景和意義
    二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    三、研究創(chuàng)新點(diǎn)及難點(diǎn)
        （一）研究的主要內(nèi)容
        （二）預(yù)期創(chuàng)新點(diǎn)
        （三）研究難點(diǎn)
    四、研究方法
第一章 PPP的基本原理
    第一節(jié) PPP的制度概述
        一、PPP的概念范疇
        二、PPP模式的類型化
        三、PPP的法律特征
            （一）以合同為基礎(chǔ)的合營(yíng)關(guān)系
            （二）以平等為基礎(chǔ)的合作模式
            （三）以項(xiàng)目融資為基礎(chǔ)的融資模式
    第二節(jié) PPP的制度價(jià)值
        一、有助于降低地方債務(wù)壓力
        二、有助于提升公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率
        三、有助于加快轉(zhuǎn)變政府職能、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革
    第三節(jié) PPP的法律規(guī)制原則
        一、誠(chéng)實(shí)信用原則
        二、平等協(xié)商原則
        三、效率原則
        四、公平原則
第二章 PPP準(zhǔn)入的法律規(guī)制
    第一節(jié) PPP項(xiàng)目的準(zhǔn)入規(guī)則
        一、PPP項(xiàng)目的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
            （一）以公益導(dǎo)向的項(xiàng)目識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
            （二）以防范風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
        二、PPP項(xiàng)目的適用領(lǐng)域及識(shí)別規(guī)則
            （一）PPP項(xiàng)目的適用領(lǐng)域
            （二）PPP項(xiàng)目的識(shí)別規(guī)則
    第二節(jié) PPP項(xiàng)目公司的準(zhǔn)入規(guī)則
        一、PPP項(xiàng)目公司的設(shè)立規(guī)則
        二、PPP項(xiàng)目公司的資本規(guī)則
            （一）項(xiàng)目公司項(xiàng)目資本金與項(xiàng)目公司注冊(cè)資本的關(guān)系
            （二）項(xiàng)目公司資本金的財(cái)務(wù)處理
    第三節(jié) PPP政府方主體的準(zhǔn)入規(guī)則
        一、PPP實(shí)施機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入規(guī)則
            （一）政府實(shí)施機(jī)構(gòu)的主體范疇
            （二）政府實(shí)施機(jī)構(gòu)的職責(zé)
        二、PPP政府出資代表的準(zhǔn)入規(guī)則
            （一）政府方出資代表的源起
            （二）政府出資代表身份及資金來(lái)源的厘定
            （三）國(guó)企參與PPP項(xiàng)目的規(guī)制規(guī)則
第三章 PPP主體的權(quán)利與義務(wù)邊界
    第一節(jié) 政府方權(quán)利及義務(wù)的邊界
        一、政府方的權(quán)利類別
            （一）政府方的監(jiān)管權(quán)能
            （二）政府方的股東權(quán)利
        二、政府方的義務(wù)范疇
    第二節(jié) PPP項(xiàng)目公司的權(quán)利與義務(wù)范疇
        一、PPP項(xiàng)目公司的權(quán)利范疇
            （一）PPP項(xiàng)目公司的法定權(quán)利
            （二）PPP項(xiàng)目公司的合同權(quán)利
        二、PPP項(xiàng)目公司的義務(wù)范疇
    第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)的看門人職責(zé)
        一、中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督規(guī)則
        二、中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
第四章 PPP監(jiān)管的理念與規(guī)則
    第一節(jié) PPP監(jiān)管理論概述
        一、PPP監(jiān)管的基本概念
        二、PPP監(jiān)管的制度價(jià)值
            （一）PPP監(jiān)管的必要性
            （二）PPP監(jiān)管的價(jià)值
        三、PPP監(jiān)管的主體
        四、PPP政府監(jiān)管的權(quán)力范疇
            （一）政府監(jiān)管權(quán)的來(lái)源
            （二）PPP模式下政府監(jiān)管范疇的法律檢討
            （三）政府對(duì)項(xiàng)目及社會(huì)資本等參與主體的監(jiān)管范疇
            （四）政府方監(jiān)管權(quán)利的配置
    第二節(jié) PPP監(jiān)管的基本理念
        一、衡平公共利益與私人利益的監(jiān)管理念
        二、最大限度消除信息不對(duì)稱的監(jiān)管理念
        三、堅(jiān)持以績(jī)效考核為中心的監(jiān)管理念
        四、強(qiáng)化雙方的履約責(zé)任的監(jiān)管理念
    第三節(jié) PPP監(jiān)管的規(guī)則構(gòu)建
        一、“一總多分”的監(jiān)管框架
        二、嵌入項(xiàng)目公司監(jiān)管的路徑
            （一）政府參股項(xiàng)目公司的監(jiān)管規(guī)則
            （二）政府不參股項(xiàng)目公司的監(jiān)管規(guī)則
            （三）項(xiàng)目公司類別股的制度構(gòu)建
第五章 PPP歸責(zé)體系的法律證成
    第一節(jié) PPP中政府的歸責(zé)體系
        一、PPP中政府的責(zé)任類型
            （一）PPP中政府的民事責(zé)任
            （二）PPP中政府的行政法律責(zé)任
        二、PPP中政府的歸責(zé)原則
            （一）政府的民事責(zé)任歸責(zé)原則
            （二）政府的行政法律責(zé)任歸責(zé)原則
        三、PPP中政府的責(zé)任承擔(dān)形式
            （一）政府違約的法律后果
            （二）因不可抗力的法律后果
            （三）政府方侵權(quán)的法律后果
            （四）政府方行政法律責(zé)任的后果
    第二節(jié) PPP中介機(jī)構(gòu)的歸責(zé)體系
        一、PPP中介機(jī)構(gòu)的范圍界定
        二、PPP中介機(jī)構(gòu)的歸責(zé)原則
            （一）中介機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任的歸責(zé)原則
            （二）中介機(jī)構(gòu)侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則
        三、PPP中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任的類別
            （一）中介機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任
            （二）中介機(jī)構(gòu)的行政責(zé)任
            （三）信用體系
    第三節(jié) PPP項(xiàng)目公司的歸責(zé)體系
        一、PPP項(xiàng)目公司的責(zé)任類型
            （一）項(xiàng)目公司法律責(zé)任的產(chǎn)生
            （二）項(xiàng)目公司合同責(zé)任的具體類型
            （三）項(xiàng)目公司侵權(quán)責(zé)任的具體類型
        二、PPP項(xiàng)目公司的歸責(zé)原則
            （一）項(xiàng)目公司合同責(zé)任的歸責(zé)原則
            （二）項(xiàng)目公司侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則
        三、PPP項(xiàng)目公司的法律責(zé)任承擔(dān)
            （一）項(xiàng)目公司合同責(zé)任的承擔(dān)方式
            （二）項(xiàng)目公司侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方式
            （三）項(xiàng)目公司行政責(zé)任的承擔(dān)方式
第六章 PPP融資的困境與出路
    第一節(jié) PPP項(xiàng)目的融資路徑選擇
        一、PPP項(xiàng)目債權(quán)融資的制度困境
            （一）債權(quán)擔(dān)保的困境
            （二）PPP項(xiàng)目對(duì)融資本身性質(zhì)的局限
        二、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的制度迷思
            （一）PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化概述
            （二）PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的適格性
            （三）PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)隔離的現(xiàn)實(shí)困境
    第二節(jié) PPP項(xiàng)目融資擔(dān)保制度架構(gòu)
        一、PPP項(xiàng)目的融資擔(dān)保路徑選擇
            （一）社會(huì)資本方擔(dān)保規(guī)則
            （二）第三方擔(dān)保規(guī)則
        二、PPP項(xiàng)目再擔(dān)保制度的現(xiàn)實(shí)選擇與規(guī)則苑囿
            （一）再擔(dān)保制度的含義及在我國(guó)的發(fā)展
            （二）PPP項(xiàng)目再擔(dān)保的可行之道
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
作者簡(jiǎn)介及攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)成果
致謝

【參考文獻(xiàn)】

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2 劉美;PPP特許經(jīng)營(yíng)合同違約責(zé)任問(wèn)題研究[D];甘肅政法學(xué)院;2018年

3 李鑫鑫;論P(yáng)PP項(xiàng)目合同法律糾紛的分類審查[D];吉林財(cái)經(jīng)大學(xué);2018年

4 李平;不同付費(fèi)模式下國(guó)內(nèi)建筑企業(yè)開(kāi)展PPP問(wèn)題研究[D];對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2018年

5 莫麗君;“一帶一路”背景下跨國(guó)PPP投資爭(zhēng)議解決機(jī)制研究[D];廣東財(cái)經(jīng)大學(xué);2018年

6 鄧青;基于SEM的我國(guó)PPP項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素研究[D];重慶大學(xué);2017年

7 陳宣;平陽(yáng)縣城中村改造中的政府管理研究[D];福建農(nóng)林大學(xué);2016年

8 胡曉冉;突發(fā)公共事件中政務(wù)微博公信力研究[D];華中師范大學(xué);2016年

9 夏建軍;地方政府治理能力與公私合作伙伴（PPP）項(xiàng)目績(jī)效關(guān)系研究[D];華中科技大學(xué);2016年

10 任婧;基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目中的政府角色研究[D];天津大學(xué);2014年

本文編號(hào)：2894085