本文選題：內(nèi)幕交易罪　切入點：內(nèi)幕信息特征　出處：《吉林大學(xué)》2017年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：證券市場是中國實體經(jīng)濟的晴雨表,其健康發(fā)展對國民經(jīng)濟的重要性不言而喻,因此完善證券市場法律體系和監(jiān)管制度,促進資本市場健康發(fā)展,有利于其國際化發(fā)展。在證監(jiān)會公布的證券市場違法案件中,內(nèi)幕交易違法行為高居不下,數(shù)量多于其他違法行為,所以對內(nèi)幕交易的規(guī)制,是規(guī)范證券市場健康發(fā)展的首要任務(wù)。內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易人是認定內(nèi)幕交易的重要構(gòu)成要素,在司法實踐中,多數(shù)會對二者的認定標準產(chǎn)生爭議,影響內(nèi)幕交易違法行為的認定,所以對內(nèi)幕交易罪認定的爭議問題研究,可以厘清內(nèi)幕交易認定的標準,有利于規(guī)制內(nèi)幕交易違法行為,對營造一個健康發(fā)展的證券市場,具有積極的意義。中國關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪的刑事立法源于1997年的《刑法》,在此之前,更多通過行政處罰來規(guī)制內(nèi)幕交易,造成對內(nèi)幕交易違法行為的規(guī)制,長期依賴于行政法律規(guī)范,關(guān)于內(nèi)幕交易的行政性法律規(guī)范數(shù)量要遠多于刑事法律規(guī)范。因此通過對內(nèi)幕交易犯罪爭議現(xiàn)狀的具體分析,出現(xiàn)主要爭議問題的原因就在于此,是我國目前立法實踐造成的,刑事法律規(guī)范對內(nèi)幕交易的規(guī)制遠遠少于行政性法律規(guī)范。因此在刑事司法實踐中,更多的是通過行政性法律規(guī)范來認定內(nèi)幕交易,造成內(nèi)幕交易認定的行政法化,給刑事認定帶來較多爭議。由于刑事法律規(guī)范抽象規(guī)定內(nèi)幕交易違法犯罪行為,司法實踐更多依賴證券監(jiān)督管理機構(gòu)出具的認定函,對證監(jiān)會認定函的合法性質(zhì)疑是刑事司法實踐中行政證據(jù)轉(zhuǎn)化的問題,是行政法律規(guī)范與刑法適用矛盾的問題。所以筆者會具體分析內(nèi)幕交易罪案例,找到爭議問題,具體分析其成因,為內(nèi)幕交易罪的認定給出規(guī)范建議。為能給出關(guān)于內(nèi)幕交易認定的規(guī)范建議,筆者首先提出本文所研究的問題,將已經(jīng)公布的內(nèi)幕交易罪裁判文書作為分析對象,分析內(nèi)幕交易罪認定的司法現(xiàn)狀,歸納認定內(nèi)幕交易罪的犯罪構(gòu)成現(xiàn)實情況,從中總結(jié)出爭議的焦點,發(fā)現(xiàn)爭議問題集中于對內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易知情人員的認定。其次是具體分析司法認定爭議問題的原因,筆者通過立法和司法兩個角度去分析問題的成因,發(fā)現(xiàn)是我國目前立法實踐造成的,刑事法律規(guī)范對內(nèi)幕交易的規(guī)制遠遠少于行政性法律規(guī)范,通過行政性法律規(guī)范認定內(nèi)幕交易是司法常態(tài),造成內(nèi)幕交易認定的行政法化,給刑事認定帶來較多爭議。為了規(guī)范內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易知情人員的認定標準,在文章的第三部分,筆者主要分析域外國家和地區(qū)的立法,以及借鑒的必要性和可行性,通過不同國家和地區(qū)的不同規(guī)定,找到符合我國國情的認定標準。最后是筆者根據(jù)前述問題之所在、問題成因、域外比較分析,來規(guī)范我國內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易知情人的認定標準。通過以上四個部分的分析,筆者認為,中國證券犯罪相關(guān)法律的表述中沒有相關(guān)性、準確性等特征的描述,但是在司法實踐過程中會影響定罪和量刑,所以對不準確的消息是否可以認定為內(nèi)幕消息,應(yīng)該分情況討論。在形式公開的情況下,前后形成的內(nèi)幕消息的重大性程度相當,當然認定為利用內(nèi)幕消息進行交易,需要綜合形式公開、重大性和投資者理性去分析,實現(xiàn)罰當其責(zé)。同時筆者認為內(nèi)幕信息敏感期的初始時間點不能以實質(zhì)性為標準,從法益保護角度考量,應(yīng)該將敏感期的時間點提前。對于內(nèi)幕信息知情人員的范圍認定不能僅僅局限于列舉式的規(guī)定,筆者認為內(nèi)幕信息與內(nèi)幕交易人是一體認定的,內(nèi)幕交易人是因為利用內(nèi)幕信息去交易而為內(nèi)幕人,沒有內(nèi)幕信息的存在,也就不存在內(nèi)幕交易人,所以一切知悉內(nèi)幕信息并利用其從事股票交易的,認定為內(nèi)幕交易。
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【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：D924.3

【參考文獻】

相關(guān)期刊論文 前1條

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本文編號：1637241