本文關(guān)鍵詞：交易成本視角下的政策工具研究

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【摘要】：政策工具理論被越來(lái)越廣泛接受和運(yùn)用,使政府決策和執(zhí)行更加精致。這一理論正在成長(zhǎng)。仔細(xì)梳理發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有理論大多從“權(quán)力”、“強(qiáng)制性”和“干預(yù)”的角度研究與政策工具相關(guān)的問(wèn)題,可歸結(jié)為“權(quán)力工具論”。這種視角有其局限性,特別在揭示政策工具深層本質(zhì)及新治理實(shí)踐運(yùn)用上缺乏解釋力。本文另辟蹊徑,從“交易成本視角”,對(duì)政策工具涉及的領(lǐng)域展開(kāi)系統(tǒng)掃描和研究。“交易成本視角”主要可表述為三個(gè)方面：第一,借用交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易成本政治學(xué)“交易”的概念,交易可理解為公共政策各領(lǐng)域的資源交換和合同的簽訂,而交易成本為區(qū)別于資源生產(chǎn)成本之外的交易時(shí)發(fā)生的“摩擦成本”；第二,運(yùn)用交易成本相關(guān)理論,解釋政策工具的性質(zhì)、過(guò)程等各種現(xiàn)象,探討政策工具分類、選擇、運(yùn)用、失靈和創(chuàng)新；第三,交易成本視角對(duì)政策活動(dòng)過(guò)程和政策工具的運(yùn)用,注重互惠、契約、治理和節(jié)約原則,區(qū)別于傳統(tǒng)行政注重強(qiáng)制、人治、權(quán)力和干預(yù),因此,交易成本視角也是新治理的視角、協(xié)商政治的視角和法治的視角。本文在交易成本視角下主張,所有的政策工具調(diào)節(jié)的內(nèi)容都可以歸結(jié)為交易及其合同關(guān)系,并以此為邏輯起點(diǎn),循序漸進(jìn)地考察交易成本視角下的政府行為,形成與“權(quán)力工具論”相競(jìng)爭(zhēng)和補(bǔ)充的“交易成本工具論”。政策工具分類是政策工具理論的基石。在比較、評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)外有影響的政策工具分類的基礎(chǔ)上,以交易公共性程度為標(biāo)準(zhǔn),將政策工具劃分為離散交易型工具、混合交易型工具和公共交易型工具。這種分類方法更能反映政策工具的性質(zhì),按這種分類方法形成的“政策工具箱”更加貼近治理實(shí)踐的運(yùn)用。政策工具選擇最能體現(xiàn)政策過(guò)程中的謀略和藝術(shù)。影響政策工具選擇有多種因素,不同的偏好形成不同的路徑和模型。選擇政策工具的數(shù)量與選擇政策工具本身同樣重要。政策工具選擇的定性模式,取決于調(diào)節(jié)什么樣的交易關(guān)系和能在多大程度上降低交易成本；定量模式由政府的供給能力和意愿及社會(huì)的有效需求共同決定。運(yùn)用政策工具去實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)是一個(gè)復(fù)雜而艱巨的過(guò)程。工具不會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)目標(biāo),它需要掌握工具的主體恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用它去接近目標(biāo)。在政策工具運(yùn)用中需要把握“互惠、契約、治理、節(jié)約”四原則,并貫穿于談判、簽約、執(zhí)行等政策活動(dòng)過(guò)程。公共部門是運(yùn)用政策工具的主體之一,其交易活動(dòng)主要有購(gòu)買型、再分配型、管制型、司法型、主權(quán)型、基礎(chǔ)設(shè)施型等六種類型。為實(shí)現(xiàn)不同政策目標(biāo)應(yīng)采用不同的政策工具組合。政策工具運(yùn)用的現(xiàn)實(shí)是,所有的政策工具都會(huì)失靈,并導(dǎo)致政策失靈。離散交易型、公共交易型、混合交易型政策工具失靈各有不同表現(xiàn),其背后的根源成為令人困擾的難題。交易成本是一個(gè)獨(dú)特視角,運(yùn)用交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本政治學(xué)結(jié)合外部性、內(nèi)部性、結(jié)構(gòu)性和協(xié)同學(xué)理論,分別揭示三種政策工具失靈背后的真相,為破解這一難題提供了思路。過(guò)去三十多年里,中西方都在推進(jìn)治道變革。西方逐步確立了新治理范式和“第二代”政策工具；我國(guó)經(jīng)歷了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變,政策工具運(yùn)用也發(fā)生巨大調(diào)整。展望未來(lái),我國(guó)推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,必須創(chuàng)新建立中國(guó)特色“政策工具箱”。本文從交易成本視角提出政策工具創(chuàng)新和克服政策工具失靈的對(duì)策。
【關(guān)鍵詞】：政策工具 交易成本 研究視角
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F124
【目錄】：

• 中文摘要8-11
• Abstract11-15
• 第一章 導(dǎo)論15-35
• 第一節(jié) 研究緣起15-22
• 一、提出問(wèn)題15-19
• 二、研究主題和意義19-21
• 三、關(guān)鍵概念21-22
• 第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述22-30
• 一、國(guó)外政策工具研究概況22-28
• 二、國(guó)內(nèi)政策工具研究概況28-30
• 第三節(jié) 研究假設(shè)與方法30-32
• 一、研究假設(shè)30-31
• 二、研究方法31-32
• 三、研究流程32
• 第四節(jié) 研究?jī)?nèi)容與創(chuàng)新點(diǎn)32-35
• 一、章節(jié)安排32-34
• 二、主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)34-35
• 第二章 分類35-72
• 第一節(jié) 公共政策與政策工具的內(nèi)涵35-40
• 一、理解公共政策35-37
• 二、理解公共政策工具37-39
• 三、政策與政策工具關(guān)系辨析39-40
• 第二節(jié) 政策工具的分類40-51
• 一、政策工具分類研究的狀況40-44
• 二、依據(jù)交易公共性程度的政策工具分類44-51
• 第三節(jié) 離散交易型政策工具51-55
• 一、產(chǎn)權(quán)制度52-53
• 二、市場(chǎng)機(jī)制53-55
• 第四節(jié) 公共交易型政策工具55-63
• 一、政府規(guī)制55-57
• 二、政府規(guī)劃57-58
• 三、行政審批58-59
• 四、行政征收59-60
• 五、行政處罰60-61
• 六、財(cái)政補(bǔ)貼61
• 七、直接提供61-63
• 八、溝通協(xié)商63
• 第五節(jié) 混合交易型政策工具63-72
• 一、政府征收64-65
• 二、用者付費(fèi)65-66
• 三、特許經(jīng)營(yíng)66-67
• 四、公私伙伴關(guān)系67-68
• 五、政府采購(gòu)68-69
• 六、國(guó)有經(jīng)濟(jì)69-70
• 七、社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)70-72
• 第三章 選擇72-97
• 第一節(jié) 政策工具選擇的屬性與標(biāo)準(zhǔn)72-79
• 一、政策工具選擇的屬性72-74
• 二、政策工具選擇的影響因素74-76
• 三、政策工具選擇和評(píng)價(jià)的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)76-79
• 第二節(jié) 政策工具選擇的傳統(tǒng)途徑與模型79-82
• 一、政策工具選擇的五種途徑79-81
• 二、政策工具選擇的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型、政治學(xué)模型和綜合模型81-82
• 第三節(jié) 政策工具選擇的交易成本模型和供求模型82-97
• 一、政策工具市場(chǎng)82-84
• 二、政策工具定性選擇的交易成本模型84-87
• 三、政策工具定量選擇的供求模型87-97
• 第四章 運(yùn)用97-114
• 第一節(jié) 政策工具運(yùn)用的相關(guān)理論97-99
• 一、組織理論98
• 二、行動(dòng)理論98
• 三、博弈理論98-99
• 第二節(jié) 交易成本視角下政策工具運(yùn)用的相關(guān)法則99-106
• 一、互惠法則100-102
• 二、契約法則102-103
• 三、治理法則103-105
• 四、節(jié)約法則105-106
• 第三節(jié) 公共部門的交易行為106-110
• 一、購(gòu)買型交易106-108
• 二、再分配型交易108
• 三、管制型交易108-109
• 四、基礎(chǔ)設(shè)施型交易109-110
• 第四節(jié) 交易性政策工具的組合運(yùn)用110-114
• 一、單種交易性政策工具運(yùn)用110-112
• 二、多種交易性政策工具組合運(yùn)用112-114
• 第五章 失靈114-137
• 第一節(jié) 政策失靈與政策工具失靈114-118
• 一、政策失靈114-116
• 二、政策工具失靈116-118
• 第二節(jié) 離散交易型政策工具失靈與外在性118-124
• 一、離散交易型政策工具失靈的表現(xiàn)118-120
• 二、離散交易型政策工具運(yùn)用中的外在性120
• 三、外在性——交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋120-124
• 第三節(jié) 公共交易型政策工具失靈與內(nèi)在性124-131
• 一、公共交易型政策工具失靈的表現(xiàn)124-126
• 二、公共交易型政策工具運(yùn)用中的內(nèi)在性126-128
• 三、內(nèi)在性——交易成本政治學(xué)的解釋128-131
• 第四節(jié) 混合交易型政策工具失靈與結(jié)構(gòu)性131-137
• 一、混合交易型政策工具失靈的表現(xiàn)132-133
• 二、混合交易型政策工具的結(jié)構(gòu)性133-134
• 三、結(jié)構(gòu)性——交易成本理論和協(xié)同論理論的解釋134-137
• 第六章 創(chuàng)新137-165
• 第一節(jié) 西方政策工具創(chuàng)新的趨勢(shì)137-145
• 一、西方政策工具創(chuàng)新的歷史背景137-139
• 二、西方公共管理范式嬗變139-142
• 三、西方政策工具的創(chuàng)新142-145
• 第二節(jié) 我國(guó)政策工具創(chuàng)新現(xiàn)狀與趨勢(shì)145-156
• 一、國(guó)家治理：政策工具創(chuàng)新邁向經(jīng)驗(yàn)解釋146-148
• 二、市場(chǎng)決定論：離散交易型政策工具勃興148-152
• 三、轉(zhuǎn)變政府職能：公共交易型政策工具的式微與調(diào)整152-154
• 四、有為政府：巧用混合交易型政策工具154-156
• 第三節(jié) 矯正政策工具失靈的對(duì)策156-165
• 一、尋找低交易成本的政策工具157-160
• 二、強(qiáng)化政策工具的契約性160-161
• 三、提升政策工具選擇和運(yùn)用的理性水平161-163
• 四、改善政策工具實(shí)施的過(guò)程治理163-165
• 第七章 結(jié)論165-167
• 附錄：交易性政策工具在中國(guó)產(chǎn)業(yè)園區(qū)共建中的運(yùn)用167-178
• 參考文獻(xiàn)178-182
• 后記182-185

【相似文獻(xiàn)】

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