發(fā)布時間：2017-09-16 20:22

  本文關鍵詞：公共產(chǎn)品視角下農(nóng)業(yè)科研投入績效評價研究

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【摘要】：績效評價是新公共管理理論與實踐的三大問題之一。中國正處在計劃向市場轉軌的過程中,上世紀90年代新公共管理運動面臨問題在當前中國公共行政領域業(yè)已顯現(xiàn)。農(nóng)業(yè)科研是一種特殊的公共產(chǎn)品,被稱為一種“全球公共產(chǎn)品”,農(nóng)業(yè)科研資源配置屬于公共行政范疇。2012年中共中央一號文件明確提出農(nóng)業(yè)科技具有“公共性、基礎性和社會性”,提出要下決心突破體制障礙,推動農(nóng)業(yè)科技跨越式發(fā)展。在有限財政和國家體制轉型背景下來討論中國農(nóng)業(yè)科研投入績效評價問題,具有重要理論和現(xiàn)實意義。本研究主要內(nèi)容和結論如下：首先,分析了農(nóng)業(yè)科研作為公共產(chǎn)品的現(xiàn)實必然性與特殊性,新公共管理的績效評價思想對農(nóng)業(yè)科研投入績效評價的適用性,及農(nóng)業(yè)科研投入績效評價的特點。并對中國公共農(nóng)業(yè)科研體系、農(nóng)業(yè)科研財政投入數(shù)量、強度與結構,及其近二十年的發(fā)展變化特點進行了梳理。結論認為,農(nóng)業(yè)科研公共產(chǎn)品性質明顯,中國農(nóng)業(yè)科研體制改革具有明顯的階段性特征,農(nóng)業(yè)科研財政投入增長快速但穩(wěn)定性不足。第二,分析了農(nóng)業(yè)科研投入通過科研成果轉化促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的作用軌跡及貢獻。農(nóng)業(yè)科研投入到促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的過程可以分為兩個階段,即農(nóng)業(yè)科研投入到農(nóng)業(yè)科研成果產(chǎn)出,農(nóng)業(yè)科研成果再轉化為生產(chǎn)力�；诿}沖響應函數(shù)及方差分解法,實證分析了中國1993年～2011年農(nóng)業(yè)科研投入、科研成果產(chǎn)出與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展間的因果關系,相互作用過程、強度和方差貢獻率。Granger因果關系分析表明,農(nóng)業(yè)科研財政投入與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展之間存在單向因果關系,農(nóng)業(yè)科研財政投入增長促進了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展,這種因果關系主要源自農(nóng)業(yè)科研成果與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展之間的單向因果關系。脈沖響應函數(shù)及方差分解分析表明,農(nóng)業(yè)科研財政投入、科研成果對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展具有滯后的長期正影響。農(nóng)業(yè)科研投入對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的影響在第3-4期時最強,農(nóng)業(yè)科研成果對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的影響在第2-3期最強；但農(nóng)業(yè)科研財政投入對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展貢獻率有限,表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)科研財政投入對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展波動的相對方差貢獻率為約50%；農(nóng)業(yè)科研成果對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展波動的相對方差貢獻率為46%左右。第三,以農(nóng)業(yè)科研院所為例,采用Bootstrap-DEA方法,分析了1993年～2010年農(nóng)業(yè)科研投入動態(tài)績效。結果表明：近二十年農(nóng)業(yè)科研投入績效整體比較穩(wěn)定,略有下降,但1999年～2002年有一個“深井”式的下跌,2003年恢復到1998年左右水平。說明,近二十年中國農(nóng)業(yè)科研體制的持續(xù)改革,為農(nóng)業(yè)科研系統(tǒng)不斷注入新的活力,對保持農(nóng)業(yè)科研投入績效水平發(fā)揮了重要作用；但是改革力度和深度還不夠,對提升農(nóng)業(yè)科研投入績效水平作用有限；農(nóng)業(yè)科研體制改革本身對農(nóng)業(yè)科研系統(tǒng)造成短期的沖擊,影響改革期的績效水平。第四,通過分析不同省市和地區(qū)農(nóng)業(yè)科研機構的相對績效,考察農(nóng)業(yè)科研資源在不同省市和地區(qū)的配置效率。實證結果表明,各省農(nóng)業(yè)科研存在較大提升空間,與當期技術條件可達到的最優(yōu)生產(chǎn)標準相比,各省農(nóng)業(yè)科研績效整體上只達到了71%-80%的水平,其中純技術效率達到了76%-79%水平,規(guī)模效率達到91%-97%水平,近年來規(guī)模效率略有下降趨勢。不同省市績效差異顯著,差異主要表現(xiàn)在由管理和技術導致的純技術效率上,但沒有持續(xù)表現(xiàn)很好或很差的省份。部分地區(qū)績效存在顯著差異,從發(fā)展角度看,東北和西南地區(qū)績效水平進步較大,華東地區(qū)有一定下滑趨勢,華北地區(qū)從中游水平下滑為最差地區(qū)；西南地區(qū)規(guī)模效率處于較低水平。因此,并非發(fā)達地區(qū)或高投入地區(qū)績效水平最高,說明在現(xiàn)有管理體制下,部分地區(qū)農(nóng)業(yè)科研投入進入邊際效益遞減階段。第五,通過分析不同農(nóng)業(yè)院校科研相對績效,考察了農(nóng)業(yè)科研資源在農(nóng)林(涉農(nóng))院校中的配置效率。基于專家調查法和統(tǒng)計分析構建了符合高�？蒲泄ぷ魈攸c的評價指標體系,實證分析了不同類型、地區(qū)和層次農(nóng)林院�？蒲锌冃Р町悺＝Y果表明：Bootstrap-DEA方法有效防止了大量單元被高估；增加生源質量、論文他引頻次等2個質量指標前后,43所院校排序有較大變化。2009年～2011年,農(nóng)業(yè)院校平均科研技術效率為0.85、純技術效率為0.87、規(guī)模效率為0.98,說明農(nóng)業(yè)院校科研績效整體水平有較大提升空間,尤其純技術效率；“985工程”、“211工程”和一般院校之間,“985工程”院�？蒲型度氘a(chǎn)出水平均最高,但科研資源占有量居中的“211工程”院校的技術效率和純技術效率均最高,投入較少的省屬院�？冃дw偏低。因此,并非投入最多的單元績效最高,在現(xiàn)有管理體制下,部分農(nóng)業(yè)院校進入邊際收益遞減階段。第六,從科技政策、農(nóng)業(yè)政策和農(nóng)業(yè)科研體制三個角度分析了影響農(nóng)業(yè)科研投入績效的政策與制度環(huán)境因素�？萍己娃r(nóng)業(yè)宏觀政策環(huán)境是外因,農(nóng)業(yè)科研體制是內(nèi)因。縱向分析和國內(nèi)外橫向比較分析發(fā)現(xiàn),中國農(nóng)業(yè)科研緊跟國家科技改革步伐,但科技政策中沒有體現(xiàn)農(nóng)業(yè)科研的特殊性,科技體制改革沒有帶來農(nóng)業(yè)科研投入績效的提升。在農(nóng)業(yè)政策環(huán)境方面,“科教興農(nóng)”雖然響亮,但是科技工作一直未成為農(nóng)業(yè)發(fā)展的重點,農(nóng)業(yè)科技上中下游缺乏有機聯(lián)系、系統(tǒng)謀劃、徹底改革,制約了農(nóng)業(yè)科研效益的發(fā)揮。農(nóng)業(yè)科研的公益性質不明確、投入不足、競爭性經(jīng)費和專項撥款比例過大,一定程度上導致非科研成本上升、研究價值偏移和逐利行為；農(nóng)、科、教分離,農(nóng)業(yè)部對農(nóng)科教統(tǒng)籌力和控制力較弱,導致科研與經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié),影響農(nóng)業(yè)科研經(jīng)濟效益；缺乏科學合理的監(jiān)督和績效評價體制,則是農(nóng)業(yè)科研工作半脫離政府和社會經(jīng)濟需求的重要原因。為此,要從明確性質、改革撥款體制、創(chuàng)新管理機制、完善評價機制、培育成果轉化與推廣市場等方面推進農(nóng)業(yè)科研相關體制改革,努力提高農(nóng)業(yè)科研投入效率和效益。
【關鍵詞】：公共產(chǎn)品 農(nóng)業(yè)科研 績效評價 IRF Bootstrap-DEA
【學位授予單位】：華中農(nóng)業(yè)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F323.3
【目錄】：

• 摘要9-11
• Abstract11-14
• 1 導論14-29
• 1.1 研究背景與意義14-16
• 1.1.1 研究背景14-15
• 1.1.2 研究目的與意義15-16
• 1.2 國內(nèi)外文獻綜述16-24
• 1.2.1 農(nóng)業(yè)科研投入問題研究16-19
• 1.2.2 農(nóng)業(yè)科研投入的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效益研究19-22
• 1.2.3 農(nóng)業(yè)科研投入配置效率研究22-24
• 1.3 研究問題與思路24-26
• 1.3.1 研究問題24-25
• 1.3.2 研究思路25-26
• 1.4 研究方法26-27
• 1.5 可能的創(chuàng)新與局限27-29
• 2 理論基礎與概念界定29-39
• 2.1 公共產(chǎn)品視角下的農(nóng)業(yè)科研29-33
• 2.1.1 農(nóng)業(yè)科研：全球公共產(chǎn)品29-30
• 2.1.2 農(nóng)業(yè)科研的公共產(chǎn)品屬性30-31
• 2.1.3 農(nóng)業(yè)科研公共供給31-32
• 2.1.4 農(nóng)業(yè)科研公共部門32-33
• 2.2 新公共管理理論下農(nóng)業(yè)科研投入績效評價33-37
• 2.2.1 績效評價與新公共管理33-34
• 2.2.2 農(nóng)業(yè)科研投入績效評價的概念34-36
• 2.2.3 農(nóng)業(yè)科研投入績效評價的特點36-37
• 本章小結37-39
• 3 中國公共農(nóng)業(yè)科研體系發(fā)展概況39-60
• 3.1 公共農(nóng)業(yè)科研組織體系發(fā)展39-44
• 3.1.1 新中國農(nóng)業(yè)科研體系建立39-40
• 3.1.2 農(nóng)業(yè)科研體系優(yōu)化調整40-43
• 3.1.3 農(nóng)業(yè)科研系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展43-44
• 3.2 公共農(nóng)業(yè)科投資體系及其發(fā)展44-53
• 3.2.1 公立農(nóng)業(yè)科研資金渠道44-45
• 3.2.2 農(nóng)業(yè)科研投入強度及發(fā)展45-49
• 3.2.3 農(nóng)業(yè)科研投入結構及變化49-53
• 3.3 公共農(nóng)業(yè)科研其他相關要素發(fā)展概況53-58
• 3.3.1 農(nóng)業(yè)科研人力資源53-54
• 3.3.2 農(nóng)業(yè)科研物力資源54-55
• 3.3.3 農(nóng)業(yè)科研成果產(chǎn)出55-58
• 本章小結58-60
• 4 農(nóng)業(yè)科研投入對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的貢獻及作用軌跡60-71
• 4.1 模型與數(shù)據(jù)60-64
• 4.1.1 脈沖響應函數(shù)60-62
• 4.1.2 數(shù)據(jù)及其檢驗62-64
• 4.2 實證分析64-69
• 4.2.1 農(nóng)業(yè)科研投入對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的作用軌跡及方差貢獻64-66
• 4.2.2 農(nóng)業(yè)科研投入對科研成果的作用軌跡及方差貢獻66-67
• 4.2.3 農(nóng)業(yè)科研成果對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的作用軌跡及方差貢獻67-69
• 本章小結69-71
• 5 農(nóng)業(yè)科研資源在農(nóng)業(yè)科研院所中的配置效率71-90
• 5.1 模型與變量選擇71-75
• 5.1.1 Bootstrap-DEA71-74
• 5.1.2 投入產(chǎn)出變量74-75
• 5.2 農(nóng)業(yè)科研院所科研績效動態(tài)分析75-80
• 5.2.1 投入產(chǎn)出特征分析75-77
• 5.2.2 實證分析77-80
• 5.3 各地區(qū)農(nóng)業(yè)科研相對績效80-88
• 5.3.1 投入產(chǎn)出發(fā)展的階段性特征80-81
• 5.3.2 投入產(chǎn)出發(fā)展的區(qū)域特征81-84
• 5.3.3 農(nóng)業(yè)科研績效的省際差異84-86
• 5.3.4 農(nóng)業(yè)科研績效的區(qū)域性差異86-88
• 本章小結88-90
• 6 農(nóng)業(yè)科研資源在農(nóng)林院校中的配置效率90-103
• 6.1 投入產(chǎn)出指標選擇90-92
• 6.1.1 專家篩選90-91
• 6.1.2 指標相關性、重疊性分析91-92
• 6.2 農(nóng)林院校科研投入產(chǎn)出分析92-95
• 6.2.1 農(nóng)業(yè)科研資源在農(nóng)林院校中的配置特點92-94
• 6.2.2 農(nóng)林院校科研產(chǎn)出能力比較分析94-95
• 6.3 農(nóng)林院�？蒲锌冃П容^分析95-102
• 6.3.1 不同模型估計結果比較95-100
• 6.3.2 農(nóng)林院校科研績效水平聚類分析100
• 6.3.3 不同類型、地區(qū)、層次院�？冃Р町�100-102
• 本章小結102-103
• 7 影響農(nóng)業(yè)科研投入績效的環(huán)境因素分析103-125
• 7.1 科技政策環(huán)境對農(nóng)業(yè)科研績效的影響103-106
• 7.1.1 科技體制調整及其影響103-105
• 7.1.2 科研投入分配機制調整及其影響105-106
• 7.2 農(nóng)業(yè)政策環(huán)境對農(nóng)業(yè)科研績效的影響106-110
• 7.2.1 農(nóng)業(yè)科技在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的地位及其影響106-107
• 7.2.2 上中下游農(nóng)業(yè)科技改革的系統(tǒng)性及其影響107
• 7.2.3 農(nóng)業(yè)科技成果轉化市場發(fā)育及其影響107-108
• 7.2.4 成果轉化激勵與保護政策及其影響108-110
• 7.3 農(nóng)業(yè)科研體制自身的影響110-124
• 7.3.1 農(nóng)業(yè)科研機構性質模糊及其影響110-113
• 7.3.2 農(nóng)業(yè)科研投入強度與政策及其影響113-119
• 7.3.3 農(nóng)業(yè)科研管理體制及其影響119-124
• 本章小結124-125
• 8 提升農(nóng)業(yè)科研投入績效的政策建議125-132
• 8.1 牢固確立農(nóng)業(yè)科研的公共性性質與基礎性地位125-126
• 8.2 深化農(nóng)業(yè)科研財政撥款體制改革126-128
• 8.3 創(chuàng)新以農(nóng)業(yè)部為主體的農(nóng)業(yè)科研管理體制128-129
• 8.4 完善績效導向的農(nóng)業(yè)科研監(jiān)管機制129-131
• 8.5 培育企業(yè)與政府互補的成果轉化與推廣市場131-132
• 附錄：研究生期間發(fā)表論文和參與科研情況132-133
• 參考文獻133-141
• 致謝141

【參考文獻】

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