本文關(guān)鍵詞：中國地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：各級地方政府努力推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過程中,財(cái)政投入成為主要手段。這不僅推動(dòng)了GDP增量不斷拉升,同時(shí)也產(chǎn)生了大量地方政府負(fù)債。自2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后,在積極的財(cái)政政策引領(lǐng)下,各地方政府投融資平臺(tái)的數(shù)量以及投資額迅速膨脹。投資總額的迅速增長在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的過程中發(fā)揮了非常重要的作用,但從長遠(yuǎn)來看,以國有資源和資產(chǎn)的所有權(quán)為抵押、銀行授信為主要來源的債務(wù)融資模式,在大部分地方政府投融資平臺(tái)不具備自償功能的情況下,會(huì)對我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的平穩(wěn)和可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成嚴(yán)重威脅。在我國地方政府投融資平臺(tái)的相關(guān)理論研究明顯落后于地方政府投融資平臺(tái)的發(fā)展需求的情況下,本文的研究有助于完善地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的理論體系。同時(shí),對地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的研究,一方面可以為我國中央和各級地方人民政府制定投融資戰(zhàn)略、采取有效措施加強(qiáng)地方政府投融資平臺(tái)的治理及風(fēng)險(xiǎn)控制提供理論參考,另一方面又可以為地方政府投融資平臺(tái)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控提供實(shí)踐指導(dǎo)。在簡要地說明論文的選題背景與研究意義后,本文從政府過度投資、債務(wù)融資規(guī)模測算和政府融資風(fēng)險(xiǎn)等方面對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜述和分析,并介紹了本文的研究思路、結(jié)構(gòu)框架、研究方法及創(chuàng)新之處。緊接著對我國地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資發(fā)展歷程及現(xiàn)狀進(jìn)行分析,歸納整理了地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資的特點(diǎn),并從資金來源、償債能力、資金運(yùn)用和融資渠道等方面對地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資的運(yùn)作機(jī)制進(jìn)行了分析,搭建了論文的研究基礎(chǔ)。然后闡述了地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生機(jī)理及風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑,在此基礎(chǔ)上,分別從宏觀因素、區(qū)域因素、地方政府因素和公司四個(gè)層面剖析了地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的影響因素,并歸納出了債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的特征。接著對模糊綜合評價(jià)法在政府投融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)研究中的適用性與局限性進(jìn)行研究,構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評價(jià)模型,設(shè)計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系,并以遼寧省地方政府投融資平臺(tái)為例,對地方政府投融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)及診斷。結(jié)合實(shí)證研究的結(jié)果,從融資平臺(tái)數(shù)量、債務(wù)融資規(guī)模、平臺(tái)融資渠道、資金運(yùn)用及平臺(tái)經(jīng)營管理等視角,對我國地方政府投融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中存在的問題與原因進(jìn)行深入的分析及研究,同時(shí)以美國、日本、巴西三個(gè)在地方政府債務(wù)融資發(fā)展過程中成熟而又具有代表性的國家為研究重點(diǎn),對于其地方政府債務(wù)融資模式及風(fēng)險(xiǎn)防范制度方面進(jìn)行比較分析,為提出我國地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范政策的建議做出鋪墊。最后,從政府投融資平臺(tái)制度、監(jiān)管、公司治理三個(gè)方面,對完善財(cái)政稅收體制及管理機(jī)制、建立公司化信息披露機(jī)制、健全債務(wù)管理機(jī)制、改革投融資體制等方面,提出降低我國地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范及應(yīng)對機(jī)制。在研究過程中,本文使用了規(guī)范研究和實(shí)證研究相結(jié)合的研究方法,在實(shí)證分析時(shí)還采用了問卷調(diào)查與數(shù)學(xué)模型相結(jié)合的方法,并對地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的綜合指標(biāo)體系進(jìn)行了創(chuàng)新,通過分析,本文認(rèn)為現(xiàn)行體制下中央與地方的財(cái)權(quán)與事權(quán)的關(guān)系,并不必然會(huì)導(dǎo)致地方政府自發(fā)的擴(kuò)大自身的債務(wù)融資行為,加大地方政府債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)。地方政府的過度舉債是在現(xiàn)行的行政體制和財(cái)稅體制與法律法規(guī)、監(jiān)管制度以及宏觀政策等因素相互結(jié)合、共同作用,才是我國地方政府過度舉債、擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)的成因。
【關(guān)鍵詞】：地方政府 投融資平臺(tái) 債務(wù)融資 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F812.5
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-13
• 第1章 緒論13-22
• 1.1 選題背景及研究意義13-15
• 1.1.1 選題背景13-14
• 1.1.2 研究意義14-15
• 1.2 研究方法和研究內(nèi)容15-16
• 1.3 國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述16-21
• 1.3.1 國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)綜述16-18
• 1.3.2 國外相關(guān)文獻(xiàn)綜述18-21
• 1.4 本文的研究方法及創(chuàng)新21-22
• 1.4.1 本文的研究方法21
• 1.4.2 本文的創(chuàng)新之處21-22
• 第2章 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資現(xiàn)狀、特點(diǎn)及運(yùn)作機(jī)制22-34
• 2.1 地方政府投融資平臺(tái)的產(chǎn)生及發(fā)展歷程22-26
• 2.1.1 地方政府投融資平臺(tái)的產(chǎn)生22-25
• 2.1.2 地方政府投融資平臺(tái)的發(fā)展歷程25-26
• 2.2 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資的現(xiàn)狀26-27
• 2.3 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資的特點(diǎn)27-29
• 2.3.1 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資行為依賴性強(qiáng)27-28
• 2.3.2 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資占地方政府債務(wù)比重大28
• 2.3.3 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資方式和渠道單一28
• 2.3.4 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資的資金使用效益不高28-29
• 2.4 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資的運(yùn)行機(jī)制29-34
• 2.4.1 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資的資金來源29
• 2.4.2 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資償債能力的形成29-30
• 2.4.3 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資的資金運(yùn)用30
• 2.4.4 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資渠道分析—以部分典型城市為例30-34
• 第3章 我國現(xiàn)階段地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制、影響因素及特點(diǎn)34-48
• 3.1 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制34-36
• 3.1.1 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的起因分析34-35
• 3.1.2 地方政府投融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑35-36
• 3.2 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的影響因素36-44
• 3.2.1 影響地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的宏觀因素36-37
• 3.2.2 影響地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域因素37-38
• 3.2.3 影響地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的地方政府因素38-41
• 3.2.4 影響地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的平臺(tái)企業(yè)因素41-44
• 3.3 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)特征44-48
• 3.3.1 投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的層級特征44-46
• 3.3.2 投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域特征46-48
• 第4章 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證分析—以遼寧省地方政府投融1111資平臺(tái)為例48-71
• 4.1 模糊綜合評價(jià)步驟48-50
• 4.1.1 確定評價(jià)對象的指標(biāo)集48-49
• 4.1.2 確定評語集并賦值49
• 4.1.3 進(jìn)行單因素評價(jià)，建立模糊關(guān)系矩陣R49
• 4.1.4 確定評價(jià)因素的模糊權(quán)向量49-50
• 4.1.5 多因素模糊評價(jià)50
• 4.1.6 排序原則50
• 4.2 評價(jià)指標(biāo)體系初建50-54
• 4.2.1 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則51-52
• 4.2.2 地方政府投融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系初步構(gòu)建52-54
• 4.3 地方政府投融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)54-66
• 4.3.1 評價(jià)對象54
• 4.3.2 問卷設(shè)計(jì)、樣本選擇及數(shù)據(jù)分析54-59
• 4.3.3 指標(biāo)體系的調(diào)整59-60
• 4.3.4 評價(jià)過程60-66
• 4.4 結(jié)果及分析66-71
• 4.4.1 外源性風(fēng)險(xiǎn)分析68-69
• 4.4.2 內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)分析69-71
• 第5章 地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)存在的主要問題及成因71-85
• 5.1 主要問題71-76
• 5.1.1 設(shè)立投融資平臺(tái)缺失制度規(guī)范71-72
• 5.1.2 投融資平臺(tái)債務(wù)融資規(guī)模失控72-73
• 5.1.3 投融資平臺(tái)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全73-74
• 5.1.4 投融資平臺(tái)缺乏債務(wù)自償能力74-75
• 5.1.5 投融資平臺(tái)財(cái)務(wù)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理能力較差75-76
• 5.2 成因分析76-85
• 5.2.1 法律法規(guī)體系建設(shè)滯后76-79
• 5.2.2 政府監(jiān)管體制錯(cuò)位79-81
• 5.2.3 市場約束與社會(huì)監(jiān)督缺位81-82
• 5.2.4 融資平臺(tái)內(nèi)部約束機(jī)制嚴(yán)重扭曲82-85
• 第6章 國外地方政府債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)管理模式及經(jīng)驗(yàn)借鑒85-101
• 6.1 美國地方債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)管理模式85-91
• 6.1.1 美國地方債務(wù)種類85-86
• 6.1.2 地方政府債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)管理體制86-87
• 6.1.3 債務(wù)融資規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)控制87-88
• 6.1.4 資金使用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施88-89
• 6.1.5 建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制89
• 6.1.6 財(cái)政危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制89-90
• 6.1.7 商業(yè)資信評級90-91
• 6.2 日本地方債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)管理模式91-94
• 6.2.1 地方政府債務(wù)融資的基本情況91
• 6.2.2 地方政府債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)管理體制91-92
• 6.2.3 債務(wù)融資規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)控制92
• 6.2.4 資金使用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施92-93
• 6.2.5 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與財(cái)政重組93-94
• 6.3 巴西地方債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)管理模式94-96
• 6.3.1 巴西地方政府債務(wù)危機(jī)簡介94
• 6.3.2 地方政府債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度的改革94-95
• 6.3.3 債務(wù)融資規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)控制95-96
• 6.3.4 建立強(qiáng)制性信息披露規(guī)范96
• 6.4 啟示與借鑒96-101
• 6.4.1 制度建設(shè)是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要基礎(chǔ)96-97
• 6.4.2 設(shè)置嚴(yán)格的債務(wù)融資規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)97-98
• 6.4.3 建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制98
• 6.4.4 建立規(guī)范的政府擔(dān)保制度98
• 6.4.5 建立完善的信息披露制度98-99
• 6.4.6 模式的選擇需與具體的國情相適應(yīng)99-101
• 第7章 降低我國地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的政策建議101-110
• 7.1 地方政府投融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)的外部監(jiān)管政策建議101-105
• 7.1.1 完善財(cái)政稅收體制101-102
• 7.1.2 改進(jìn)融資方式、拓展融資渠道102-103
• 7.1.3 建立科學(xué)統(tǒng)一的地方政府債務(wù)監(jiān)管制度103-104
• 7.1.4 建立地方政府債務(wù)融資的信用評價(jià)體系104-105
• 7.2 地方政府投融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制政策建議105-106
• 7.2.1 內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范建議105-106
• 7.2.2 公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)范建議106
• 7.3 健全投融資平臺(tái)債務(wù)融資的風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對機(jī)制106-110
• 7.3.1 建立市場化投融資平臺(tái)債務(wù)融資信息披露機(jī)制106-107
• 7.3.2 健全地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資管理機(jī)制107-109
• 7.3.3 改革政府投融資體制109-110
• 參考文獻(xiàn)110-117
• 致謝117-118
• 攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表論文以及參加科研情況118-119

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  本文關(guān)鍵詞：中國地方政府投融資平臺(tái)債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：271776