本文關鍵詞： 綠色經(jīng)濟 綠色產(chǎn)業(yè) 綠色創(chuàng)新 案例分析 關鍵環(huán)節(jié) 博弈 影響因素 綠色創(chuàng)新績效　出處：《南昌大學》2016年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：黨的十八屆三中全會提出了“圍繞建設美麗中國”的目標,在“新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化”基礎上,增加了“綠色化”,十八屆五中全會又提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念。在這一背景下,轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)高能耗、高污染的經(jīng)濟增長方式,發(fā)展清潔、節(jié)能、環(huán)保的綠色經(jīng)濟,培育綠色產(chǎn)業(yè),加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,正在成為我國經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。在此過程中,綠色創(chuàng)新是構(gòu)建綠色產(chǎn)業(yè)和助推綠色經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐和保障,然而,目前我國綠色發(fā)展尚處于起步階段,綠色創(chuàng)新能力尚為薄弱,綠色創(chuàng)新績效不容樂觀,如何促進綠色轉(zhuǎn)型和綠色創(chuàng)新績效的提升成為當前的一個緊迫任務。本文從發(fā)展綠色經(jīng)濟的實踐背景出發(fā),梳理和界定相關概念及文獻綜述研究的基礎上,圍繞綠色創(chuàng)新的機理這一研究命題,提出了三個科學問題:(1)綠色創(chuàng)新的發(fā)展在微觀層面有何內(nèi)在規(guī)律?(2)為了促進綠色創(chuàng)新,如何從政府、企業(yè)和消費者各自應該承擔的責任和義務出發(fā),對綠色創(chuàng)新進行制度設計?(3)如何測度和提升綠色創(chuàng)新績效?針對這三個科學問題,本文做了以下工作:首先,在生態(tài)文明建設理論、可持續(xù)發(fā)展理論、創(chuàng)新系統(tǒng)理論、新興古典經(jīng)濟學、創(chuàng)新經(jīng)濟學和環(huán)境經(jīng)濟學、資源基礎理論的指導下,鑒于我國綠色發(fā)展尚處于起步階段,本文深入剖析了實施綠色創(chuàng)新比較成功的三個典型案例,即金達萊環(huán)保有限公司的生活污水處理集成裝置制造及其服務、江西銅業(yè)集團的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展、江西省規(guī)模養(yǎng)豬引領的生態(tài)農(nóng)業(yè),通過對三個案例企業(yè)的調(diào)查分析、理論推演和訪談佐證,參考宏觀層面的綠色發(fā)展狀況,歸納出綠色創(chuàng)新的技術(shù)路徑:傳統(tǒng)工藝→清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新→綠色產(chǎn)品鏈創(chuàng)新→綠色業(yè)態(tài)創(chuàng)新(綠色轉(zhuǎn)型),從中提煉出綠色產(chǎn)品與技術(shù)的研究開發(fā)、和綠色產(chǎn)品生產(chǎn)相適應的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和運行機制、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革三個關鍵環(huán)節(jié)。其次,針對這三個環(huán)節(jié),利用相關經(jīng)濟學原理,以金達萊環(huán)保有限公司綠色發(fā)展為對象,建立相應的數(shù)學模型并求出解析解,尋求綠色創(chuàng)新發(fā)展階段轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)濟條件。綠色產(chǎn)品與技術(shù)研究開發(fā)貫穿在綠色創(chuàng)新的全過程,對于第一個關鍵環(huán)節(jié),建立了一個綠色產(chǎn)品(技術(shù))研究開發(fā)成本效益分析模型,通過模型求解,結(jié)果表明:減少技術(shù)創(chuàng)新的風險成本、降低研發(fā)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新成功的關鍵,企業(yè)可通過增強自身的組織學習能力和資源整合能力來降低風險成本,政府可通過財政補貼減少企業(yè)的研發(fā)投入,從而實現(xiàn)綠色產(chǎn)品(技術(shù))創(chuàng)新;綠色產(chǎn)品開發(fā)和新技術(shù)應用必須要相應的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和運行機制,對于第二個關鍵環(huán)節(jié),構(gòu)造了傳統(tǒng)模式和專業(yè)化定型制造生產(chǎn)模式的數(shù)學模型,對兩種生產(chǎn)方式求出最優(yōu)解,通過比較,結(jié)果表明:專業(yè)化生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)效率高于傳統(tǒng)模式,企業(yè)可通過創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)和運行機制來提高科技進步和管理效率及資金和勞動生產(chǎn)效率,通過契約建立有效的企業(yè)聯(lián)盟來減少交易費用,從而促進綠色產(chǎn)品(技術(shù))創(chuàng)新的順利實施;供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是綠色轉(zhuǎn)型的重要途徑之一,對于第三個關鍵環(huán)節(jié),針對金達萊環(huán)保公司利用“互聯(lián)網(wǎng)+”從提供污水處理設備轉(zhuǎn)變?yōu)樘峁┪鬯幚矸⻊盏霓D(zhuǎn)型事實,構(gòu)建數(shù)學模型對兩種服務模式中企業(yè)和用戶的支付費用進行了比較,結(jié)果表明:無論是對于企業(yè)還是用戶而言,提供污水處理服務的支付成本均小于前者,企業(yè)通過了解本行業(yè)的綠色技術(shù)變化和消費者的需求,利用供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革來拓展業(yè)務范圍,借此進一步引導和擴大綠色需求,促進企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。這三個模型雖然主要針對金達萊環(huán)保公司建立的,只要適當進行結(jié)構(gòu)調(diào)整,其經(jīng)濟學原理和方法對于其他企業(yè)、其他情景也是適合的。再次,本文繼續(xù)從微觀層面深入探析了綠色創(chuàng)新各利益主體的復雜內(nèi)部利益關系,分析綠色創(chuàng)新的三個主要利益相關者—地方政府、企業(yè)、消費者之間的關系,構(gòu)建“地方政府-企業(yè)”、“企業(yè)-消費者”兩組動態(tài)博弈模型,利用雅可比矩陣的穩(wěn)定性判斷影響博弈方策略選擇的幾個參數(shù)及參數(shù)之間的關系,結(jié)果表明:企業(yè)是否實施綠色創(chuàng)新受政府監(jiān)督、政府補貼、對污染物超標排放及損害公共利益事件的處罰力度、企業(yè)的聲譽效益、綠色產(chǎn)品的價格幾個參數(shù)的影響,企業(yè)嚴格自律、良好的社會輿論機制、政府嚴加監(jiān)管并適當補貼、引導消費者的綠色需求增長是實現(xiàn)博弈三方共贏的關鍵。最后,從宏觀層面,以江西省11個地級市為例,利用模糊ahp法,從環(huán)境績效、創(chuàng)新績效、經(jīng)濟績效和社會績效四個方面構(gòu)建了綠色創(chuàng)新績效水平的指標評價體系,通過層次總排序求出各個指標的權(quán)重,最后確定了排在前列的4個投入指標(環(huán)保投資總額占gdp的比重、研發(fā)經(jīng)費投入(rd)、萬元工業(yè)增加值能耗、工業(yè)二氧化硫排放量)和4個產(chǎn)出指標(環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、專利授權(quán)數(shù)、新增就業(yè)崗位數(shù)、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值),分別將其作為后續(xù)dea計算的輸入和輸出變量,由此計算了江西省11個地級市的過去16年的綠色創(chuàng)新績效值,比較了江西省各地級市的綠色創(chuàng)新績效的地區(qū)差異,最后,用面板tobit法對江西省各地級市綠色創(chuàng)新績效差異的影響因素進行了實證分析。結(jié)果表明:江西省11個地級市的綠色創(chuàng)新綜合效率值呈現(xiàn)出較大的差異性,除了南昌市和景德鎮(zhèn)在部分年份的綠色創(chuàng)新綜合效率達到DEA有效以外,其他城市的綠色創(chuàng)新績效值均為DEA無效。從分解的技術(shù)效率來看,純技術(shù)效率的變化趨勢和綠色創(chuàng)新綜合效率的變化趨勢趨于一致,說明綠色技術(shù)創(chuàng)新正在起到促進作用;江西省的規(guī)模效率和純技術(shù)效率幾乎不存在相關關系,二者的耦合協(xié)調(diào)水平較差,表明江西的綠色發(fā)展尚處于起步階段,沒有進入大規(guī)模發(fā)展階段。從各個城市1999-2014年分解的技術(shù)效率平均水平來看,江西省11個地級市均處于綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率無效狀態(tài),規(guī)模效率高于純技術(shù)效率的城市分別有南昌、萍鄉(xiāng)、鷹潭、吉安、撫州;景德鎮(zhèn)、贛州、九江、新余、宜春和上饒的綠色創(chuàng)新純技術(shù)效率值高于規(guī)模效率。江西省11個地級市的綠色創(chuàng)新績效的差異較為明顯,南昌、景德鎮(zhèn)、九江的綠色創(chuàng)新績效值在11個城市中領先地位,處于第一梯隊;新余、鷹潭、萍鄉(xiāng)、贛州四個城市的綠色創(chuàng)新績效水平較為接近,但與以上三個城市存在一定的差距,屬于第二梯隊;吉安、宜春、撫州、上饒四個城市的綠色創(chuàng)新績效值的平均值低于前兩類梯度的城市,屬于第三梯隊。綠色創(chuàng)新績效的影響因素分析表明,外商直接投資(FDI)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場競爭對綠色創(chuàng)新績效有顯著的促進作用,環(huán)境規(guī)制和市場需求對綠色創(chuàng)新績效的作用不顯著。究其原因,雖然國家和地方就環(huán)境保護和資源有效利用制定了許多法律法規(guī),但“有法不依、執(zhí)法不嚴”的現(xiàn)象普遍存在,企業(yè)“守法成本高、違法成本低”,法律法規(guī)對綠色創(chuàng)新的作用不明顯;江西目前尚處于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū),進一步提高人們的環(huán)保意識和綠色消費需求是實現(xiàn)綠色崛起的重要任務。本文的創(chuàng)新之處主要有三個方面。1、利用典型案例分析,總結(jié)綠色創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)路徑和關鍵環(huán)節(jié),通過構(gòu)建綠色創(chuàng)新技術(shù)路徑中的三個關鍵環(huán)節(jié)的數(shù)學模型,求出解析解,對不同階段轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)濟條件進行了分析,從微觀層面揭示了企業(yè)綠色創(chuàng)新的路徑、機制和著力點。2、從制度層面入手,分析了綠色創(chuàng)新的利益相關者,即政府和企業(yè)、企業(yè)和消費者的關系,構(gòu)建了反映創(chuàng)新主體的行為決策過程的博弈模型,通過探析綠色創(chuàng)新各利益主體的復雜內(nèi)部利益關系,提出了當前促使綠色創(chuàng)新的關鍵參數(shù)條件及保障措施。3、綠色創(chuàng)新績效的評價指標體系中,增加了社會績效部分,利用模糊AHP和DEA相結(jié)合對針對省域(江西)范圍進行了評價,根據(jù)評價結(jié)果,提出了促進江西綠色發(fā)展的對策建議。這些建議對于落實江西省提出的“發(fā)展升級、小康提速、綠色崛起、實干興贛”的戰(zhàn)略具有一定的參考價值。
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【學位授予單位】：南昌大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F124.5
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本文編號：1554944