本文關(guān)鍵詞：基于博弈論的基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

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【摘要】：隨著我國(guó)新型城鎮(zhèn)化和 一帶一路‖進(jìn)程的加快,對(duì)于水電、環(huán)境污染治理、交通、教育、醫(yī)療、養(yǎng)老服務(wù)等領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求急劇增長(zhǎng)。PPP模式作為一種以 利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)‖為理念的政府與社會(huì)資本 全過程‖的合作關(guān)系,已經(jīng)成為創(chuàng)新公共服務(wù)投入機(jī)制的新模式,可以有效化解地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。然而由于PPP模式項(xiàng)目本身具有復(fù)雜性,其項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素眾多且復(fù)雜多變,所處環(huán)境的動(dòng)態(tài)性決定了風(fēng)險(xiǎn)不可避免存在于項(xiàng)目全生命周期。那么,在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),并在政府部門、私人部門、運(yùn)營(yíng)方等各主體之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)?如何實(shí)現(xiàn)政府對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的有效監(jiān)管,促進(jìn)發(fā)現(xiàn)前面階段未考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素以及之前初次分擔(dān)比例不合理的風(fēng)險(xiǎn)因素,使其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再分配,從而保障公眾利益不受損害?這些都是需要亟待解決的問題,也是目前政府、金融機(jī)構(gòu)等關(guān)注的焦點(diǎn)問題。因此,在推行公私合作模式過程中,確定公平合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案是保障基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的質(zhì)量和公眾利益的關(guān)鍵所在,也是確保PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的前提條件。本文以基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目作為研究對(duì)象,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)流程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和政府監(jiān)管問題展開研究。首先,通過研究國(guó)內(nèi)外關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)資料,梳理了PPP模式的理論和國(guó)內(nèi)外實(shí)踐應(yīng)用情況。然后以項(xiàng)目分類理論、委托代理理論、利益相關(guān)理論、博弈論等理論為基礎(chǔ),從利益相關(guān)理論和信息不對(duì)稱理論角度,分析博弈論應(yīng)用在PPP模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究中可行性。并通過比較各國(guó)的公私合作制理論與實(shí)踐,通過比較和鑒別,尋找風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)驗(yàn)的共性和差異之處,從而為深入認(rèn)識(shí)PPP模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)管理奠定了基礎(chǔ)。然后,在闡述PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制原則的基礎(chǔ)上,結(jié)合PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特性,考慮到參與者主觀意愿、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響,分析了政府部門、項(xiàng)目公司、工程公司、供應(yīng)商、貸款機(jī)構(gòu)、其他中介機(jī)構(gòu)等幾個(gè)主要參與方之間的關(guān)系,進(jìn)而提出了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的流程和方案。并進(jìn)一步運(yùn)用文獻(xiàn)歸納分析方法,通過歸納和總結(jié)國(guó)內(nèi)外關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的文獻(xiàn)資料,提出了適合我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目初步風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。其次,根據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目失敗案例中分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和特點(diǎn),將PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素歸納為宏觀層面、中觀層面和微觀層面三大類,從項(xiàng)目整個(gè)生命周期角度出發(fā)進(jìn)一步劃分風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的基礎(chǔ)上,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則,構(gòu)建了11個(gè)一級(jí)指標(biāo)和35個(gè)二級(jí)指標(biāo)的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并基于德爾菲法專家調(diào)查法,采用優(yōu)化的模糊層次分析法對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),提出了我國(guó)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程與方法。通過得到的各種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目影響程度的排名,為各風(fēng)險(xiǎn)因素分擔(dān)的優(yōu)先順序提供參考依據(jù),并根據(jù)對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)的結(jié)果,提出應(yīng)對(duì)PPP項(xiàng)目中各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制與管理的措施。再次,基于風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配理論,論證了政府部門與私人部門承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的納什均衡結(jié)果取決于各方的風(fēng)險(xiǎn)偏好系數(shù),從而導(dǎo)致有些風(fēng)險(xiǎn)是一方單獨(dú)承擔(dān)的,有些風(fēng)險(xiǎn)則是雙方共同承擔(dān)的。并進(jìn)一步針對(duì)政府部門與私人部門共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)不完全信息條件下討價(jià)還價(jià)博弈理論,構(gòu)建了參與方不同的行動(dòng)順序情況下PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型,提出了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的計(jì)算方法,結(jié)果表明:政府部門與私人部門的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例與談判損耗系數(shù)、地位非對(duì)稱性程度有關(guān),另外,在政府部門先出價(jià)的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型和私人部門先出價(jià)的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型中,先出價(jià)的一方有著相對(duì)的 先動(dòng)優(yōu)勢(shì)‖。最后,基于博弈論通過分析政府監(jiān)管部門與企業(yè)的KMRW聲譽(yù)博弈、中介機(jī)構(gòu)違規(guī)上報(bào)的博弈和政府監(jiān)管部門盡職檢查的博弈情況,來(lái)分析公私合作模式的監(jiān)管機(jī)制中政府監(jiān)管部門、中介機(jī)構(gòu)與私人企業(yè)三者之間的博弈關(guān)系。以此來(lái)探討政府監(jiān)管部門如何對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行有效監(jiān)管,哪些因素會(huì)導(dǎo)致中介機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)不能如實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)情況。結(jié)果表明:聲譽(yù)缺失可能引起私人企業(yè)維持聲譽(yù)的動(dòng)力不足,在接受監(jiān)管時(shí)提供虛假的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)情況,導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的不合理性,造成提供的城市基礎(chǔ)設(shè)施不符合社會(huì)公眾意愿。因此,政府監(jiān)管部門應(yīng)建立科學(xué)有效的聲譽(yù)測(cè)量機(jī)制、獎(jiǎng)懲機(jī)制和動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼機(jī)制,達(dá)到自我約束和監(jiān)督的目的,并使得企業(yè)獲得合理利潤(rùn)水平,避免企業(yè)的收益過低造成違規(guī)上報(bào)情況;私人企業(yè)的違約類型的先驗(yàn)概率越高,私人企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)上報(bào)的概率越大,政府監(jiān)管部門應(yīng)建立中介機(jī)構(gòu)考核體系,降低中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)概率。
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：F283;F224.32
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本文編號(hào)：1298359