本文關(guān)鍵詞：基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的能源與環(huán)境效率研究

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【摘要】：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保障能源安全和保護(hù)生態(tài)環(huán)境是能源與環(huán)境問(wèn)題的基本目標(biāo)。能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題主要涉及能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)分析、清潔生產(chǎn)、節(jié)能技術(shù)以及能源與環(huán)境政策等方面。其中,能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)分析是一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。有效的、合理的評(píng)價(jià)可以為能源與環(huán)境政策以及節(jié)能減排方案的制定和推行提供準(zhǔn)確的信息。本文,我們基于能源與環(huán)境效率視角,運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis, DEA)方法,研究能源與環(huán)境效率評(píng)價(jià)過(guò)程中存在的一些特殊的問(wèn)題,如,決策者應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的策略、不確定性因素以及節(jié)能減排目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性等。主要內(nèi)容如下：第一章,我們首先分析了能源與環(huán)境效率研究的意義,然后對(duì)DEA理論進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。接著,對(duì)能源與環(huán)境效率的研究現(xiàn)狀進(jìn)行回顧,并指出其中存在的問(wèn)題。最后,我們對(duì)本文的研究方法、主要內(nèi)容及研究意義進(jìn)行說(shuō)明。第二章,我們首先討論了自然支配和管理支配這兩種不同的策略。接著,基于DEA范圍調(diào)整模型(Range-adjusted measure, RAM),分別提出了自然支配和管理支配情形下的非徑向DEA模型,以評(píng)價(jià)相應(yīng)的綜合效率(即經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效率)。此外,我們還分析了不同策略之間的轉(zhuǎn)換對(duì)綜合效率的影響。最后,我們運(yùn)用提出的方法評(píng)價(jià)了2006-2010年中國(guó)地區(qū)工業(yè)的綜合效率。第三章,我們首先分析了碳排放的不確定性問(wèn)題。接著,為了說(shuō)明這種不確定性對(duì)能源與碳排放效率的影響,我們分別提出徑向和非徑向的隨機(jī)DEA模型,評(píng)價(jià)了考慮不確定性非期望產(chǎn)出的能源與碳排放效率。此外,我們根據(jù)隨機(jī)的非徑向模型,定義了相應(yīng)的能源效率、碳排放效率、能源節(jié)約潛力和碳減排潛力等。最后,我們運(yùn)用提出的方法,研究了2010年中國(guó)30個(gè)省份的能源使用效率和碳排放效率,并指出其中存在的主要問(wèn)題。第四章,我們首先從節(jié)能減排目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性問(wèn)題出發(fā),分析了節(jié)能減排過(guò)程中節(jié)能技術(shù)進(jìn)步和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面的困難。接著,基于這兩個(gè)方面的困難,我們引入“定制目標(biāo)”,為無(wú)效的決策單元提供一種循序漸進(jìn)的節(jié)能減排策略。最后,我們運(yùn)用提出的方法和模型,對(duì)中國(guó)30個(gè)省份的節(jié)能減排目標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)分析,很好地說(shuō)明了我們方法的合理性。第五章,我們對(duì)本文的研究?jī)?nèi)容和創(chuàng)新性進(jìn)行了總結(jié),指出不足之處,并根據(jù)這些不足,提出未來(lái)可能的研究方向。本文,我們從理論和實(shí)踐的角度出發(fā),研究能源與環(huán)境效率評(píng)價(jià)中存在的三個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。主要的創(chuàng)新點(diǎn)有：(1)第二章,我們的方法為決策者提供了一種積極的應(yīng)對(duì)策略,即提高清潔生產(chǎn)技術(shù)方面的資本投入以提高期望產(chǎn)出和減少非期望產(chǎn)出,傳統(tǒng)的環(huán)境DEA模型無(wú)法做到這一點(diǎn)。同時(shí),本文的方法可以給出不同策略(即自然支配和管理支配)情形下,投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的調(diào)整量,這為相關(guān)的改進(jìn)決策提供了參考依據(jù)。(2)第三章,我們很好地描述了碳排放的不確定性。在考慮碳排放不確定性問(wèn)題時(shí),我們的隨機(jī)方法要比傳統(tǒng)的確定性的DEA方法更具效率識(shí)別力。特別地,隨機(jī)DEA模型可以發(fā)現(xiàn)極端有效的決策單元(Decision Making Unit, DMU),這是傳統(tǒng)確定性方法所無(wú)法做到。(3)第三章,我們發(fā)現(xiàn),在效率評(píng)價(jià)過(guò)程中忽視碳排放的不確定性會(huì)導(dǎo)致扭曲的效率結(jié)果：碳排放對(duì)效率的影響主要?dú)w因于決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和不確定性程度。這為節(jié)能減排工作提供了重要的管理信息。(4)第四章,我們分析了節(jié)能減排目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性問(wèn)題,并基于節(jié)能技術(shù)水平和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整能力,提出一種循序漸進(jìn)的節(jié)能減排方式,這符合現(xiàn)實(shí)的需要,也有利于節(jié)能減排工作的開(kāi)展。
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：X24;F426.2

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