本文關鍵詞：集體聲譽下虛假認證的形成及治理機制研究

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【摘要】：認證是解決消費者和企業(yè)之間信息不對稱問題的一種重要機制。不過,中國認證市場現(xiàn)階段所面臨的突出問題是經(jīng)過認證的產(chǎn)品頻頻被曝出與其真實質(zhì)量不符,認證產(chǎn)業(yè)充斥著虛假認證現(xiàn)象。本文結合中國認證產(chǎn)業(yè)所存在的特殊制度背景,引入集體聲譽這一新視角,剖析集體聲譽下虛假認證的形成機理及強度,并嘗試從集體內(nèi)部和政府監(jiān)管兩個方面設計虛假認證的治理機制。具體來說,本文分析了三個連續(xù)而且緊密相連的問題：1)中國認證產(chǎn)業(yè)集體聲譽的特征和成因。就表現(xiàn)形式而言,中國認證產(chǎn)業(yè)的集體聲譽特征存在特殊性,一是制度外生性,認證作為一種服務,其自然屬性不能天然的形成集體聲譽特征,而是宏觀的制度性框架外生的嵌入了集體聲譽特征；二是行業(yè)的雙邊性,在消費者和生產(chǎn)企業(yè)兩側都存在著集體聲譽的特征。此外,借鑒信息經(jīng)濟學中的信號傳遞理論,分析中國認證產(chǎn)業(yè)集體聲譽特征的具體成因。研究發(fā)現(xiàn),行業(yè)的認證標準是中國認證產(chǎn)業(yè)集體聲譽形成的直接原因,市場準入制度和違規(guī)懲罰制度則強化了行業(yè)集體聲譽的特征。2)集體聲譽下中國認證行業(yè)虛假認證的形成機理。行業(yè)集體聲譽會從兩個不同的途徑影響認證機構的行為,一方面,隨著認證機構的可追溯性下降,認證行業(yè)的策略性競爭會引起認證機構技術投入水平的不足,導致認證機構由于技術的落后而無法有效甄別出廠商產(chǎn)品的真實質(zhì)量,從而引發(fā)行業(yè)產(chǎn)生技術型虛假認證。這里通過構建一個跨期的動態(tài)優(yōu)化模型,在個體決策考慮其他成員策略和不考慮其他成員策略兩種模式下,研究當認證行業(yè)只有集體聲譽特征、只有個體聲譽特征以及兼具個體和集體聲譽特征時認證行業(yè)技術投入水平的大小。結論表明,在個體聲譽、集體聲譽以及個體聲譽和集體聲譽并存三種類型下,當認證行業(yè)中只存在集體聲譽時的均衡技術投入水平是最低的,這種技術投入水平的不足將很容易誘發(fā)行業(yè)的技術型虛假認證。另一方面,隨著認證機構和消費者之間信息不對稱程度的增加,行業(yè)會產(chǎn)生合謀型虛假認證。這里通過構建認證機構、消費者和生產(chǎn)企業(yè)的三方序貫博弈模型來刻畫認證機構和生產(chǎn)企業(yè)的合謀行為。研究發(fā)現(xiàn)認證行業(yè)的集體聲譽特征強化了市場的合謀型虛假認證行為。在分析集體聲譽的存在會使得認證行業(yè)產(chǎn)生不同程度的技術型和合謀型虛假認證后,本文進一步分析了集體聲譽內(nèi)成員的數(shù)量對認證機構認證策略的異質(zhì)性影響。研究發(fā)現(xiàn),共享集體聲譽的成員數(shù)量會對行業(yè)的虛假認證起到強化的作用,成員的數(shù)量越多,市場中虛假認證的強度越強。3)集體聲譽下虛假認證的治理機制。在集體聲譽的約束下,認證行業(yè)虛假認證的治理可以理解為集體內(nèi)部成員行動困境的治理。本文首先嘗試依靠集體內(nèi)部的懲罰機制來約束認證機構的虛假認證行為,通過構建雙重不完全信息的集體成員認證行為重復博弈模型,設計了一種特殊的認證機構之間的信息結構,將認證機構之間的散點式分布特征視為一個閉合的圈子,每個認證機構存在著等距離的局部完全信息,研究發(fā)現(xiàn),僅僅依靠集體內(nèi)部隱性契約的懲罰機制來治理虛假認證問題具有非常高的前提條件,并且,隱性契約懲罰機制還存在成員數(shù)量限制的附加條件。鑒于此,本文進一步考慮了在認證機構之間簽訂契約的制度安排,將隱性契約顯性化,研究發(fā)現(xiàn),認證機構虛假認證所導致成本節(jié)約的比率低于某一門檻值時,顯性契約機制能夠得到有效的實施。不過,這兩種懲罰機制在治理虛假認證上均存在片面性,只能將誠實認證行為一直維持下去,而不能糾正虛假認證行為,不是一種糾錯機制。因此,文章隨后引入政府的監(jiān)管機制來治理虛假認證問題,以期執(zhí)行糾錯機制的作用�；谡O(jiān)管覆蓋比率和監(jiān)管效率的考慮,分別設計了罰款和浮動監(jiān)管兩種監(jiān)管機制。在罰款機制中,通過構建帶有罰款約束的認證機構維護集體聲譽的演化博弈模型,研究發(fā)現(xiàn),隨著監(jiān)管部門罰款強度的逐漸增強,懲罰機制對治理認證產(chǎn)業(yè)虛假認證的有效性也逐漸增強,當監(jiān)管部門的懲罰強度很強時,罰款機制能夠有效的治理認證產(chǎn)業(yè)的虛假認證問題。在浮動監(jiān)管機制的治理中,浮動監(jiān)管會部分抵消認證機構在集體聲譽約束下的質(zhì)量“搭便車”動機,在一定程度上治理認證機構的虛假認證行為。在上述研究的基礎上,本文對中國認證產(chǎn)業(yè)虛假認證的治理提供了可操作的建議。虛假認證治理的核心是圍繞兩個方面來展開,一是降低、緩解認證行業(yè)的集體聲譽強度；二是在集體聲譽的約束下將認證行業(yè)的準入機制、處罰機制、退出機制、反饋機制等協(xié)調(diào)起來。
【學位授予單位】：大連理工大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F203
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本文編號：1147204