發(fā)布時(shí)間：2017-10-09 20:01

  本文關(guān)鍵詞：證券投資者民事救濟(jì)制度研究

  更多相關(guān)文章： 投資者 訴前救濟(jì) 訴訟救濟(jì) 集團(tuán)訴訟 公眾訴訟 非訴救濟(jì)

【摘要】：現(xiàn)行證券法律法規(guī)體系對證券投資者民事權(quán)益保護(hù)仍過多停留在國家公法監(jiān)管層面:市場準(zhǔn)入、事中監(jiān)管到事后行政處罰,仍舊主要依靠證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的各種行政手段和方法。市場經(jīng)營主體侵權(quán)行為引發(fā)投資者民事權(quán)益損害的后果,所承擔(dān)的依然是以行政責(zé)任為主的責(zé)任承擔(dān)方式。即便市場經(jīng)營主體違法程度達(dá)到應(yīng)受刑法處罰程度,刑事責(zé)任的承擔(dān)雖然嚴(yán)厲但卻極少使用。行政、刑事等公法上的責(zé)任貌似手段嚴(yán)厲、處置嚴(yán)苛,但這般責(zé)任承擔(dān)方式對于民事實(shí)體權(quán)利受到實(shí)際損害的證券投資者來說卻于事無補(bǔ)。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)作出的行政處罰或是入刑后的刑事處罰,旨在維護(hù)宏觀證券市場穩(wěn)定發(fā)展,調(diào)整社會公共利益和維系社會公共關(guān)系,投資者特別是中小投資者民事權(quán)益作為一種私法上的利益被長期排斥在法律救濟(jì)之外。隨著證券業(yè)的興旺發(fā)達(dá),證券市場不斷成熟,世界各國越來越強(qiáng)烈的認(rèn)識到“投資者”是一國一地區(qū)證券市場發(fā)展的基礎(chǔ)和核心要素,投資者對證券市場的信心直接關(guān)系證券業(yè)的興衰成敗。世界各國紛紛將證券投資者民事權(quán)益救濟(jì)作為證券法制體系中的重要一環(huán),外國證券私法化傾向亦愈發(fā)濃烈,對投資者的實(shí)際損失進(jìn)行彌補(bǔ)是法律彰顯對私法領(lǐng)域投資者民事權(quán)益保護(hù)最直接的體現(xiàn)。修改后的《證券法》已經(jīng)確立“民事責(zé)任優(yōu)先”責(zé)任承擔(dān)方式,并逐步擴(kuò)大投資者民事賠償案件可訴范圍,這是證券法制發(fā)展的必然趨勢。目前我們的首要任務(wù)是應(yīng)當(dāng)建立與民事責(zé)任優(yōu)先相配套的投資者民事救濟(jì)法律制度、機(jī)制,并適應(yīng)證券經(jīng)濟(jì)的發(fā)展建立多元化多層次投資者民事救濟(jì)體系。本文站在對投資者特別是中小投資者利益進(jìn)行特別救濟(jì)的角度,充分尊重證券投資者作為商事主體以及證券市場對效益價(jià)值的追求,結(jié)合我國現(xiàn)有民事訴訟救濟(jì)制度、非訴訟救濟(jì)制度基本原理,充分借鑒證券法律法規(guī)體系特別是在投資者民事權(quán)益救濟(jì)法律制度相對發(fā)達(dá)和成熟地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),輔以符合證券投資者特點(diǎn)的程序保障機(jī)制,旨在構(gòu)建可供投資者選擇并能切實(shí)實(shí)現(xiàn)民事實(shí)體權(quán)利救濟(jì)的完整制度體系,這必將徹底改變證券投資者在民事權(quán)益上標(biāo)榜“有權(quán)利”卻始終無法實(shí)現(xiàn)“能救濟(jì)”的尷尬處境。
【關(guān)鍵詞】：投資者 訴前救濟(jì) 訴訟救濟(jì) 集團(tuán)訴訟 公眾訴訟 非訴救濟(jì)
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287;D925.1
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-5
• Abstract5-11
• 序言11-21
• 一、證券投資者民事救濟(jì)必要性11-12
• 二、證券投資者民事救濟(jì)現(xiàn)狀及啟示12-16
• （一）證券投資者民事救濟(jì)立法思想扭曲13
• （二）投資者民事救濟(jì)實(shí)體法規(guī)定缺失13-14
• （三）投資者民事救濟(jì)程序法規(guī)定不足14-15
• （四）投資者民事救濟(jì)非訴救濟(jì)機(jī)制空白15-16
• 三、證券投資者民事救濟(jì)重大意義16-21
• （一）投資者民事救濟(jì)體現(xiàn)證券投資者特殊性16-18
• （二）投資者民事救濟(jì)修復(fù)微觀證券法律關(guān)系18-19
• （三）投資者民事救濟(jì)規(guī)范宏觀證券市場19-21
• 第一章 證券投資者民事救濟(jì)理念與原則21-36
• 一、證券投資者民事救濟(jì)基礎(chǔ)理念21-29
• （一）證券投資者民事救濟(jì)民事責(zé)任優(yōu)先理念21-25
• （二）證券投資者民事救濟(jì)效率價(jià)值優(yōu)先理念25-27
• （三）證券投資者民事救濟(jì)投資者選擇優(yōu)先27-29
• 二、證券投資者民事救濟(jì)基本原則29-36
• （一）證券投資者民事救濟(jì)特別救濟(jì)原則29-32
• （二）證券投資者民事救濟(jì)適度救濟(jì)原則32-34
• （三）證券投資者民事救濟(jì)全面救濟(jì)原則34-35
• （四）證券投資者民事救濟(jì)平等救濟(jì)原則35-36
• 第二章 證券投資者民事訴訟訴前保全36-55
• 一、證券投資者民事訴訟訴前保全特性36-38
• （一）證券投資者民事訴訟訴前保全適用有限性37
• （二）證券投資者民事訴訟訴前保全啟動(dòng)被動(dòng)性37
• （三）證券投資者民事訴訟救濟(jì)訴前保全緊迫性37-38
• （四）證券投資者民事訴訟訴前保全措施臨時(shí)性38
• 二、證券投資者民事訴訟訴前行為保全38-44
• （一）證券投資者訴前行為保全適用條件39-41
• （二）證券投資者訴前行為保全強(qiáng)制措施41-42
• （三）證券投資者訴前行為保全適用于證券仲裁42
• （四）證券投資者訴前行為保全擔(dān)保問題42-44
• 三、證券投資者民事法律救濟(jì)訴前證據(jù)保全44-50
• （一）證券投資者訴前證據(jù)保全制度功能44-48
• （二）證券投資者訴前證據(jù)保全適用條件48-49
• （三）證券投資者訴前證據(jù)保全強(qiáng)制措施49-50
• 四、證券投資者訴前財(cái)產(chǎn)保全50-55
• （一）證券投資者前財(cái)產(chǎn)保全制度意義51-52
• （二）證券投資者訴前財(cái)產(chǎn)保全適用條件52-54
• （三）證券投資者訴前財(cái)產(chǎn)保全強(qiáng)制措施54-55
• 第三章 證券投資者民事訴訟方式選擇55-88
• 一、現(xiàn)有證券投資者民事訴訟方式評析56-62
• （一）單獨(dú)訴訟57
• （二）共同訴訟57-58
• （三）代表人訴訟58-62
• 二、證券投資者民事訴訟方式域外立法62-66
• （一）美國集團(tuán)訴訟62-63
• （二）德國示范訴訟63-65
• （三）臺灣團(tuán)體訴訟65-66
• 三、證券投資者集團(tuán)訴訟66-80
• （一）構(gòu)建證券投資者集團(tuán)訴訟必要性68-70
• （二）構(gòu)建證券投資者集團(tuán)訴訟可行性70-73
• （三）證券投資者集團(tuán)訴訟構(gòu)建路徑73-80
• 四、證券公眾訴訟機(jī)制80-88
• （一）證券公眾訴訟之提出81-82
• （二）證券公眾訴訟正當(dāng)性和意義82-84
• （三）證券公眾訴訟形式選擇84-86
• （四）證券公眾訴訟原告確定86-88
• 第四章 證券投資者民事法律救濟(jì)程序保障機(jī)制88-140
• 一、證券投資者民事訴訟受案范圍擴(kuò)大88-91
• （一）受案范圍擴(kuò)大的憲法分析88-89
• （二）受案范圍擴(kuò)大的實(shí)體法分析89-90
• （三）受案范圍擴(kuò)大的程序法分析90-91
• 二、證券投資者民事訴訟立案形式審查91-95
• （一）立案實(shí)質(zhì)審查弊病和缺陷92-93
• （二）立案形式審查意義與建構(gòu)93-95
• 三、證券投資者民事訴訟前置程序取消95-101
• （一）前置程序的設(shè)置違反憲法95-96
• （二）前置程序的設(shè)置違反立法法96-97
• （三）前置程序的設(shè)置違反實(shí)體法97-99
• （四）前置程序的設(shè)置違反民事訴訟法99-100
• （五）前置程序的設(shè)置違反商法效益價(jià)值100-101
• 四、證券投資者民事訴訟法院管轄權(quán)擴(kuò)張101-104
• （一）證券投資者民事訴訟地域管轄范圍擴(kuò)大102-103
• （二）證券投資者民事訴訟級別管轄權(quán)利下放103-104
• （三）證券投資者民事訴訟專屬管轄權(quán)探索104
• 五、投資者證券民事訴訟主體之確定104-112
• （一）投資者證券民事訴訟權(quán)利主體確定105-106
• （二）投資者民事訴訟義務(wù)主體確定106-112
• 六、證券投資者民事訴訟證明責(zé)任分配112-118
• （一）證券民事賠償訴訟舉證責(zé)任倒置法定化112-115
• （二）證券民事賠償訴訟舉證責(zé)任分擔(dān)115-117
• （三）證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在訴訟中的證明責(zé)任117-118
• （四）法官在證明責(zé)任分擔(dān)上的自由裁量權(quán)118
• 七、證券投資者民事訴訟中間判決程序118-125
• （一）證券投資者民事訴訟中間判決必要性119-121
• （二）證券投資者民事訴訟中間判決程序構(gòu)建121-125
• 八、證券投資者民事訴訟專門法庭設(shè)立125-129
• （一）證券投資者民事訴訟案件審理機(jī)制類型126
• （二）證券投資者民事訴訟案件審理機(jī)制意義126-128
• （三）證券投資者民事訴訟案件審理機(jī)制改革128-129
• 九、證券投資者民事訴訟嚴(yán)格審判時(shí)限129-132
• （一）妨礙審判時(shí)限執(zhí)行的因素130-131
• （二）提升審判時(shí)限效率的措施131-132
• 十、證券投資者民事訴訟特別訴訟時(shí)效132-140
• （一）證券投資者民事訴訟特別訴訟時(shí)效必要性134-135
• （二）證券投資者民事訴訟訴訟時(shí)效域外立法135-136
• （三）證券投資者民事訴訟特別時(shí)效制度設(shè)計(jì)136-140
• 第五章 證券投資者民事救濟(jì)非訴救濟(jì)140-163
• 一、證券投資者民事救濟(jì)非訴訟救濟(jì)機(jī)制價(jià)值功能140-144
• （一）非訴訟救濟(jì)便于實(shí)現(xiàn)效率價(jià)值優(yōu)先理念141-142
• （二）非訴訟救濟(jì)便于減輕人民法院裁判負(fù)擔(dān)142-143
• （三）非訴訟救濟(jì)便于構(gòu)建和諧證券市場關(guān)系143-144
• 二、證券投資者民事非訴訟救濟(jì)之證券仲裁144-154
• （一）證券仲裁域外經(jīng)驗(yàn)和啟示144-147
• （二）證券仲裁我國現(xiàn)狀和問題147-150
• （三）證券仲裁未來發(fā)展和完善150-154
• 三、證券投資者民事非訴訟救濟(jì)之證券調(diào)解154-163
• （一）證券調(diào)解制度價(jià)值155-156
• （二）證券調(diào)解協(xié)議效力156-158
• （三）證券調(diào)解制度構(gòu)建158-163
• 結(jié)語163-166
• 參考文獻(xiàn)166-169
• 攻讀學(xué)位期間的研究成果169

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 張友連;;侵權(quán)責(zé)任規(guī)范的公共政策分析[J];河北法學(xué);2013年04期

2 占善剛;;人民調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)之定性分析[J];法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào));2012年03期

3 廖哲韜;;論權(quán)利的實(shí)現(xiàn)[J];河北法學(xué);2009年03期

4 趙鼎新;;集體行動(dòng)、搭便車?yán)碚撆c形式社會學(xué)方法[J];社會學(xué)研究;2006年01期

5 陳岱松;;論美英證券監(jiān)管體制之新發(fā)展[J];河北法學(xué);2006年01期

6 許明月;侵權(quán)救濟(jì)、救濟(jì)成本與法律制度的性質(zhì)——兼論民法與經(jīng)濟(jì)法在控制侵權(quán)現(xiàn)象方面的功能分工[J];法學(xué)評論;2005年06期

7 劉國生;美國統(tǒng)一仲裁法修訂評析[J];政法學(xué)刊;2004年04期

8 胡永慶;證券欺詐民事賠償案件中集團(tuán)訴訟模式之構(gòu)建[J];比較法研究;2004年04期

9 張韶華;證券爭議:兩種法律解決途徑的比較分析[J];當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué);2004年01期

10 郭云忠;中美群體訴訟的經(jīng)濟(jì)分析[J];金陵法律評論;2003年02期

中國重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 高民智;;關(guān)于民事公益訴訟的理解與適用[N];人民法院報(bào);2012年

，

本文編號：1002111