本文引入了同時(shí)考慮用能權(quán)與碳排放權(quán)初始分配的零和DEA方法,從公平與效率視角對(duì)比分析了歷史法與零和DEA方法兩種分配方式的適用性,并應(yīng)用市場(chǎng)交易模型檢驗(yàn)了不同初始分配方式對(duì)各地區(qū)交易行為的影響。研究結(jié)果表明,零和DEA方法能夠提高用能權(quán)與碳排放權(quán)初始分配的公平性,但卻是以犧牲前沿技術(shù)效率水平為代價(jià)。其次,完善的市場(chǎng)機(jī)制能夠提高基于零和DEA方法調(diào)配用能權(quán)與碳排放權(quán)的配置效率,生產(chǎn)技術(shù)水平較高的地區(qū)可以通過(guò)出售多余的用能權(quán)和碳排放權(quán)來(lái)獲得額外收益,有利于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新;相反,歷史法容易導(dǎo)致高耗能、高排放的地區(qū)在初始分配中獲得較多的用能權(quán)和碳排放權(quán),不利于正向促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。最后,當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制不完善時(shí),基于零和DEA方法配置用能權(quán)和碳排放權(quán),可能會(huì)抑制技術(shù)進(jìn)步,而基于歷史法的初始分配方式則至少可以在短期內(nèi)維持現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)水平。
【部分圖文】：

基尼系數(shù)是應(yīng)用最廣泛的測(cè)度分配公平性的指標(biāo),如圖1所示,基尼系數(shù)的數(shù)值為洛倫茲曲線(B)和45°對(duì)角線(A)圍城的面積與45°對(duì)角線(A)以下三角形面積的比值。國(guó)際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為,當(dāng)基尼系數(shù)小于0.3時(shí)分配相對(duì)公平,當(dāng)處于0.3～0.4之間被認(rèn)為分配相對(duì)合理,0.4為分配嚴(yán)重不公平的警戒線。本文采用張建華[23]提出的方法估算能源強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度的基尼系數(shù),與傳統(tǒng)衡量收入分配公平性的洛倫茲曲線不同,本文的洛倫茲曲線的縱軸表示能源強(qiáng)度或碳排放強(qiáng)度的累計(jì)百分比,橫軸表示地區(qū)個(gè)數(shù)的累計(jì)百分比,能源強(qiáng)度的洛倫茲曲線反映是地區(qū)個(gè)數(shù)累計(jì)百分比與能源強(qiáng)度累計(jì)百分比的對(duì)應(yīng)關(guān)系,碳排放強(qiáng)度的洛倫茲曲線同理。2.3 前沿面演變與技術(shù)效率模型

零和DEA方法每進(jìn)行一次迭代,效率高的地區(qū)都會(huì)接受非零和DEA有效地區(qū)調(diào)入的用能權(quán)和碳排放權(quán),能源投入和CO2排放增加會(huì)降低生產(chǎn)效率,導(dǎo)致生產(chǎn)前沿面不斷后退,而調(diào)整的最終結(jié)果是使所有地區(qū)都處于一個(gè)較低水平的前沿面上。圖3 不同初始分配方式下前沿面演變過(guò)程圖示

圖2 零和DEA方法調(diào)整過(guò)程圖示以圖2為例,假定a、b兩點(diǎn)為具有不同能源投入效率和CO2排放效率的地區(qū)評(píng)價(jià)單元。由于是以二維狀態(tài)下的生產(chǎn)技術(shù)為例,此處假定效率準(zhǔn)則(分配基準(zhǔn))為單位合意產(chǎn)出能耗和單位合意產(chǎn)出碳排放量,此時(shí)效率水平可以視為a和b兩點(diǎn)的斜率,顯然,地區(qū)a的效率大于地區(qū)b,因此,與b點(diǎn)相比,a點(diǎn)將更加靠近生產(chǎn)前沿。按照零和DEA模型的優(yōu)化求解原理,效率高的地區(qū)將優(yōu)先配置用能權(quán)和碳排放權(quán),因此a點(diǎn)會(huì)向右水平移動(dòng)到a’點(diǎn),同理,效率低的地區(qū)將減少用能權(quán)和碳排放權(quán)配額,因此b點(diǎn)會(huì)向左水平移動(dòng)到b’點(diǎn)。而零和DEA方法調(diào)整的最終結(jié)果是使所有地區(qū)都處于大致相同的技術(shù)效率水平,所以a’和b’兩點(diǎn)的斜率應(yīng)該相同。如圖3所示,a’點(diǎn)和b’點(diǎn)將包絡(luò)產(chǎn)生基于零和DEA方法的技術(shù)前沿,即圖中的零和DEA前沿面,而實(shí)際的a點(diǎn)和b點(diǎn)將包絡(luò)產(chǎn)生基于歷史法的實(shí)際技術(shù)水平前沿面,基于歷史法的實(shí)際技術(shù)水平前沿面必然在零和DEA前沿面之上。經(jīng)過(guò)零和DEA方法調(diào)整后,整體投入產(chǎn)出技術(shù)前沿將向下移動(dòng),其原因在于,這種調(diào)整方法雖然可以提高落后地區(qū)的技術(shù)效率水平,但卻是以犧牲前沿地區(qū)的技術(shù)效率為代價(jià)的。盡管如此,這種基于效率導(dǎo)向的零和DEA方法,能夠提高用能權(quán)與碳排放權(quán)初始分配的公平性。
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