【摘要】：排污交易是一項(xiàng)重要的市場(chǎng)化環(huán)境規(guī)制機(jī)制。目前,該機(jī)制已經(jīng)在美國(guó)、歐洲、日本、澳大利亞等國(guó)家和地區(qū)得到廣泛應(yīng)用,不僅相關(guān)理論成果層出不窮,而且實(shí)踐中表現(xiàn)出巨大的政策活力和減排績(jī)效�？山灰自S可證系統(tǒng)被聯(lián)合國(guó)計(jì)劃發(fā)展署嚴(yán)肅推薦用以處理氣候變化等方面的污染排放削減問(wèn)題。在中國(guó),排污交易試點(diǎn)工作自20世紀(jì)80年代末期即已破題,其在節(jié)能減排方面的潛力不斷顯現(xiàn),但是經(jīng)過(guò)20多年的探索,排污交易機(jī)制賴以發(fā)揮作用的排污權(quán)交易市場(chǎng)并沒(méi)有真正建立起來(lái),中國(guó)的排污交易機(jī)制總體上尚未走出試點(diǎn)運(yùn)行的階段。本文結(jié)合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的體制背景,把排污交易看作是傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制的補(bǔ)充性制度安排,從理論上分析排污交易機(jī)制的潛在效率優(yōu)勢(shì),以協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境約束之間的關(guān)系為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供機(jī)制保障為目的,通過(guò)考察中國(guó)轉(zhuǎn)型階段試點(diǎn)地區(qū)規(guī)制環(huán)境容量的排污交易機(jī)制的效率來(lái)認(rèn)識(shí)該機(jī)制在中國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀和前景。 政府環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)是通過(guò)控制或治理污染排放來(lái)保護(hù)和改善環(huán)境質(zhì)量,保障公共利益,使環(huán)境與經(jīng)濟(jì)相互協(xié)調(diào),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。與此相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制不僅要求有效保護(hù)環(huán)境,還要求提高規(guī)制的效率。 排污交易機(jī)制具有的潛在效率優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在三方面：首先,成本節(jié)省效應(yīng)。在各企業(yè)排污成本不同情況下,若企業(yè)產(chǎn)量、企業(yè)單位產(chǎn)出排污強(qiáng)度和企業(yè)的邊際減排成本三者相互獨(dú)立,給定污染排放總量和其他條件不變,污染規(guī)制行業(yè)總產(chǎn)出規(guī)模越大、污染越嚴(yán)重、企業(yè)減排成本差別越明顯、環(huán)境政策越嚴(yán)格,則排污交易和庇古稅機(jī)制比命令-控制型機(jī)制在治理環(huán)境污染時(shí)所產(chǎn)生的成本節(jié)省越大。其次,技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。排污交易和庇古稅機(jī)制通過(guò)關(guān)于污染控制方法的市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)來(lái)鼓勵(lì)廠商的技術(shù)行為,廠商在謀求自身利益和充分滿足規(guī)制政策目標(biāo)的努力中盡可能促進(jìn)技術(shù)的發(fā)明、創(chuàng)新、推廣和擴(kuò)散；命令-控制型規(guī)制機(jī)制強(qiáng)制廠商使用統(tǒng)一減排標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù),這就迫使廠商訴諸高成本的污染控制手段實(shí)施減排,并因?yàn)椴荒軓募夹g(shù)創(chuàng)新中獲利,廠商沒(méi)有采用新技術(shù)的積極性。再次,福利效應(yīng)。就兩類環(huán)境規(guī)制政策的直接福利效應(yīng)而言,其社會(huì)凈福利相同,假如開征環(huán)境稅,則政府獲得稀缺租金；但免費(fèi)和拍賣發(fā)放排污權(quán)的場(chǎng)合,稀缺租金分別由廠商和政府獲得；命令-控制型規(guī)制政策要么導(dǎo)致稀缺租金損耗(同時(shí)實(shí)施排污數(shù)量和價(jià)格限制時(shí)),要么消費(fèi)者剩余凈值的絕對(duì)值大大減少了；就排污權(quán)交易機(jī)制的間接福利效應(yīng)而言,拍賣排污許可比征收庇古稅和排污權(quán)免費(fèi)發(fā)放在長(zhǎng)期的創(chuàng)新福利效應(yīng)大得多；命令-控制型規(guī)制政策不存在對(duì)污染廠商的技術(shù)進(jìn)步激勵(lì),因此長(zhǎng)期中其對(duì)社會(huì)的間接福利效應(yīng)為零。 在確定情況下,排污交易和排污收費(fèi)減排效率完全一致。假如規(guī)制者對(duì)邊際社會(huì)效益曲線缺乏準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn),將誤判最優(yōu)排污削減量,兩種機(jī)制都會(huì)造成社會(huì)福利損失。假如規(guī)制者對(duì)邊際控污成本曲線缺乏準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn),則估計(jì)的污染削減和減污成本均將偏離最優(yōu)水平。真實(shí)的控污成本高于估計(jì)的控污成本曲線時(shí),排污交易的污染削減偏大,而排污收費(fèi)使得排污削減偏低。從規(guī)制者的角度看,排污交易的主要優(yōu)點(diǎn)是能夠控制住污染排放總量,而排污收費(fèi)的優(yōu)點(diǎn)是控制了治理污染的價(jià)格(或成本)。但是過(guò)低的費(fèi)率設(shè)置將使排污量超出社會(huì)最優(yōu)的排污水平。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和價(jià)格水平不斷上升時(shí),最初的名義費(fèi)率可能不再是恰當(dāng)?shù)牧耍槐容^而論,排污交易能根據(jù)增長(zhǎng)和通脹情況對(duì)排污權(quán)價(jià)格作自動(dòng)調(diào)整。 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)高昂的制度摩擦成本是制約排污交易機(jī)制效率的重要制度環(huán)境因素。轉(zhuǎn)型期多維合約混合治理下通過(guò)市場(chǎng)取得排污權(quán)的機(jī)會(huì)成本偏高、地方保護(hù)主義造成的市場(chǎng)分割、排污交易市場(chǎng)主體間信息不對(duì)稱以及排污監(jiān)管過(guò)程中企業(yè)博弈行為導(dǎo)致中國(guó)排污交易制度運(yùn)行不協(xié)調(diào)。制度摩擦成本的存在使得理想狀態(tài)下排污權(quán)價(jià)格等于各排污源邊際治污成本的有效均衡解不會(huì)出現(xiàn),總的污染控制支出明顯增大,社會(huì)總福利水平下降；制度摩擦成本一定程度的下降(或上升),將導(dǎo)致排污權(quán)交易市場(chǎng)交易量更大倍數(shù)的擴(kuò)大(或收縮)；這種制度摩擦成本變動(dòng)引發(fā)市場(chǎng)成交量多倍的變動(dòng)主要是通過(guò)影響污染廠商的市場(chǎng)參與意愿來(lái)達(dá)成的。 運(yùn)用二值變量probit模型估計(jì)中國(guó)排污交易試點(diǎn)中制度摩擦成本對(duì)廠商交易行為影響的分析表明,制度摩擦成本變量解釋了廠商交易或者不交易的決策,較高的制度摩擦成本總是導(dǎo)致廠商選擇退出排污權(quán)交易市場(chǎng)的可能性大大增加；邊際分析顯示,若沒(méi)有制度摩擦成本,廠商交易的概率將大幅度提高；前期市場(chǎng)交易量的增多不能相應(yīng)促使后期廠商交易參與率提高,這意味著經(jīng)過(guò)多年試點(diǎn)建設(shè)之后,制度摩擦成本沒(méi)有發(fā)生明顯下降,排污權(quán)市場(chǎng)交易量的多寡更多反映了政府環(huán)保部門積極性的變化,制度摩擦成本約束下廠商參與的主動(dòng)性不足,一個(gè)使總量控制下污染規(guī)制新機(jī)制充分發(fā)揮作用的排放權(quán)市場(chǎng)形成尚需時(shí)日。 對(duì)排污交易的案例分析顯示：我國(guó)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡階段,客觀上轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中制度創(chuàng)新的外在制度環(huán)境未盡完善,新制度賴以運(yùn)行的依存性制度安排供給缺乏,主觀上行政主導(dǎo)的思維慣性、各相關(guān)主體采取機(jī)會(huì)主義行動(dòng)以及排污交易制度設(shè)計(jì)不善,交易程序復(fù)雜、時(shí)間過(guò)長(zhǎng),也影響交易效率。制度摩擦成本導(dǎo)致廠商不愿從事交易,壓抑市場(chǎng)的供給與需求,遏阻了排污交易市場(chǎng)形成。 中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型加劇了市場(chǎng)不完全、信息不對(duì)稱以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的機(jī)會(huì)主義行為,放大了排污交易實(shí)施過(guò)程中的制度摩擦成本。根據(jù)本文的研究,排污交易機(jī)制效率對(duì)制度不協(xié)調(diào)產(chǎn)生的摩擦成本比較敏感,排污交易制度的順利運(yùn)行更多地依賴于發(fā)達(dá)和完善的市場(chǎng)條件。因此,需要進(jìn)一步深化市場(chǎng)取向的經(jīng)濟(jì)體制改革,從建立排污交易的法律保障、加強(qiáng)政府對(duì)企業(yè)的排放監(jiān)管、規(guī)范排污交易市場(chǎng)秩序、健全企業(yè)信用制度和道德規(guī)范等多方面建設(shè)、完善與繁榮排污交易市場(chǎng)相匹配的制度安排,降低排污交易實(shí)施過(guò)程的制度摩擦,提高并有效利用排污交易機(jī)制的減排效率。
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：X321

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前2條

1 林毅夫;蔡f ;李周;;論中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的漸進(jìn)式道路[J];經(jīng)濟(jì)研究;1993年09期

2 王齊;政府管制與企業(yè)排污的博弈分析[J];中國(guó)人口.資源與環(huán)境;2004年03期

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本文編號(hào)：2683234