【摘要】： “政府主導型環(huán)境管理”是學術(shù)屆對中國環(huán)境管理體制的普遍認識。但隨著中國市場經(jīng)濟改革的推進和完善,社會、經(jīng)濟的不斷發(fā)展,“政府主導型環(huán)境管理”日益顯現(xiàn)出諸多弊端。在“十一五”節(jié)能目標中,2006年節(jié)能目標沒有實現(xiàn),這進一步引起了國家對“節(jié)能減排”的重視。節(jié)能減排是一項長期戰(zhàn)略任務(wù),如何消除已經(jīng)出現(xiàn)的種種諸多弊端,切實建立起政府的責任保障長效機制,是一個需要深入研究的重要理論問題,也是一個急需解決的重大現(xiàn)實問題。 學術(shù)界對節(jié)能減排的政府責任以及保障機制研究尚不多見。本論文重點探討了政府在節(jié)能減排工作中責任保障機制是否有效?如何承擔責任?在責任保障機制運行過程中存在什么問題?怎樣建立責任保障的長效機制?保障機制的內(nèi)涵、模型以及運行機制是什么?等等 就“節(jié)能”來說,它包括減少浪費和增加回收兩個部份。其中,減少浪費就是加強對用能的質(zhì)量和數(shù)量的管理,優(yōu)化用能結(jié)構(gòu),減少物流損失,能源介質(zhì)的無謂排放等。增加回收就是大力回收生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的二次能源(包括余壓、余熱、余能和煤氣等)。就“減排”來說,就是指減少污染物的排放,減少環(huán)境有害物的排放。節(jié)能減排的政府責任,即政府生態(tài)責任,是指在經(jīng)濟建設(shè)的過程中不能過分強調(diào)GDP等經(jīng)濟指標,把經(jīng)濟利益看的比什么都重要,忽視社會利益和其他的利益,政府應(yīng)當在處理資源和環(huán)境問題時堅持人與自然、社會的和諧相處,保持整個生態(tài)系統(tǒng)的平衡的責任。 節(jié)能減排政府責任保障機制的基本理論,主要包括：公共產(chǎn)品理論,可持續(xù)發(fā)展理論,外部性理論,循環(huán)經(jīng)濟理論,科學發(fā)展觀和和諧社會理論,低碳經(jīng)濟理論。 發(fā)達國家節(jié)能減排成功的主要經(jīng)驗,主要包括十個方面：完善的法律框架；確定清晰目標；加強制度建設(shè)；利用市場機制；發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟；依靠科技創(chuàng)新；稅收政策的有效引導；排污權(quán)交易的合理配置污染物排放；非經(jīng)濟手段協(xié)同促進節(jié)能減排；能源和環(huán)境指標體系提供政策支持。 節(jié)能減排應(yīng)該在政府的引導與調(diào)控下,企業(yè)在生產(chǎn)中節(jié)約資源、減少污染排放,所以說節(jié)能減排中最終的執(zhí)行者是企業(yè)。但是政府的責任保障機制能否保證企業(yè)積極實施此項政策?研究表明,運用演化博弈分析工具可以有效地揭示二者之間在環(huán)境保護、實施節(jié)能減排政策的過程中相互促進、相互制約的復(fù)雜關(guān)系：①在政府不干預(yù)環(huán)境保護的情況下,企業(yè)將會自動選擇最大化利用環(huán)境資源的納什均衡——消極對待節(jié)能減排措施,從而造成環(huán)境資源極大的浪費。②當政府對企業(yè)環(huán)境保護行為進行監(jiān)督時,企業(yè)與政府之間就面臨著環(huán)境治理、節(jié)能減排與監(jiān)督管理的博弈問題。要促使企業(yè)有效治理環(huán)境、采取節(jié)能減排措施,政府必須做到：(1)適度的懲罰力度；(2)保持一定的監(jiān)督概率；(3)提高環(huán)境保護企業(yè)的社會聲譽。從而有助于企業(yè)形成穩(wěn)定的環(huán)保策略。 在實施節(jié)能減排政策過程中,政府與企業(yè)之間、中央政府與地方政府之間,利益是不一致的。節(jié)能減排中政府責任保障機制該如何實施呢?論文采用委托—代理理論,研究了節(jié)能減排中政府責任機制下,政府與企業(yè)、中央政府與地方政府之間的委托—代理關(guān)系,分析他們在實施節(jié)能減排政策中的不同角色,研究了政府責任保障機制的方法可行性。研究表明：在實施節(jié)能減排政策中政府與企業(yè)之間的激勵問題,在補貼、懲罰為獨立的參量時,政府可選擇的激勵方案有三種：(1)獎勵、懲罰同步實施的方案；(2)僅實施懲罰的方案；(3)僅實施獎勵的方案,通過對三種不同方案的分析比較,得出：獎勵、懲罰同步實施的方案是政府最優(yōu)的激勵方案。 論文采用委托—代理理論研究了在實施節(jié)能減排政策中中央政府與地方政府之間的激勵機制設(shè)計問題,從分析結(jié)果看：(1)當?shù)胤秸度氲脑O(shè)施規(guī)模較大時,中央政府更加注重對地方政府經(jīng)濟效益的努力的激勵,而會忽略對地方政府實現(xiàn)環(huán)境效益的努力的激勵,并且設(shè)施規(guī)模越大,越不容易調(diào)動地方政府有效實施節(jié)能減排政策的努力的積極性；(2)由于實現(xiàn)環(huán)境效益的努力的收益在短期內(nèi)不易被觀測,建議中央政府對地方政府對實施節(jié)能減排政策的努力的激勵采用固定支付的措施,而對實現(xiàn)經(jīng)濟效益的努力的激勵采用根據(jù)工作成果確定激勵支付的激勵合同比較合適；(3)由于提高經(jīng)濟收益的任務(wù)與達到節(jié)能減排相關(guān)指標的任務(wù)是互補的,因此中央政府加大對地方政府實現(xiàn)經(jīng)濟收益的激勵水平對增強其積極實施節(jié)能減排任務(wù)的努力也是有利的。 論文對實施節(jié)能減排中的地方政府行為進行了實證分析,通過各地方政府的聚類分析可以看出,各省市地方政府實施節(jié)能減排的效果和經(jīng)濟發(fā)展水平吻合,也具備一定的區(qū)域性。通過各地方政府的因子分析可以看出,在實施節(jié)能減排中,目前各地方政府的工作重點放在提高各地區(qū)經(jīng)濟效益、工業(yè)污染治理項目建設(shè)、能源消耗、工業(yè)“三廢”的治理這幾項工作中,并且各地方政府在提高各地區(qū)經(jīng)濟效益、工業(yè)污染治理項目建設(shè)中的投入最大。 論文對實施節(jié)能減排中的中央政府行為的實證分析,通過2003—2008年數(shù)據(jù)的基本比較分析和環(huán)比分析,表明：中央政府對節(jié)能減排政策的各項指標的投入力度在逐年上升,實施節(jié)能減排的成效也在逐年增加,但是由于歷史欠帳太多,總的來說,效果并不樂觀。通過指標之間的灰色關(guān)聯(lián)度分析,一方面,說明中央政府對節(jié)能減排的重視程度在2003年很高,但在2004年其重視程度達到低谷,雖然2005年有所反彈,但是終沒有超過2003年,直到2008年才取得突破。另一方面,說明在實施節(jié)能減排的各項指標中,中央政府對治理工業(yè)“三廢”的重視程度最高、其次是對環(huán)境污染的治理投資,最后是“節(jié)能”。這說明中央政府在實施節(jié)能減排中：“減排”第一、“節(jié)能”第二。 實施節(jié)能減排政府保障機制的具體對策,主要包括：充分發(fā)揮政府的主導作用,加快節(jié)能減排的法制建設(shè),完善節(jié)能減排的配套政策,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟和清潔生產(chǎn),加緊建設(shè)能源環(huán)境指標體系,加快推進節(jié)能減排技術(shù)進步,提高公眾節(jié)能減排意識等。 論文在研究內(nèi)容方面作了以下創(chuàng)新嘗試： (1)提出政府責任保障機制模型,這對中國特色責任政府理論的發(fā)展具有理論創(chuàng)新意義。 (2)構(gòu)造節(jié)能減排政府責任保障機制的演化博弈,在理論上證明政府責任保障機制的有效性。為制定節(jié)能減排的有關(guān)政策提供了理論依據(jù)；同時,建立一套激勵與約束機制來指導政府責任保障機制的實施,保障企業(yè)行為的落實,具有應(yīng)用創(chuàng)新的意義。 (3)對節(jié)能減排中政府的責任保障機制的實施進行實證研究,揭示了政府責任保障機制實施中存在的很多問題,提出有效推動節(jié)能減排工作的政策建議,對進一步落實節(jié)能減排這一戰(zhàn)略任務(wù)具有指導意義和理論深化的意義。 論文在研究方法上作了兩點創(chuàng)新嘗試： (1)在構(gòu)建節(jié)能減排政府責任保障機制的理論模型中,演化博弈理論、委托—代理理論的成功運用具有創(chuàng)新性的意義,即豐富了博弈論和信息經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ),開拓了方法的應(yīng)用范圍；同時又豐富完善了節(jié)能減排理論的研究基礎(chǔ)。 (2)在節(jié)能減排政府責任保障機制的實證研究中,聚類分析、因子分析、環(huán)比分析、灰色關(guān)聯(lián)分析方法的運用對揭示節(jié)能減排政策實施中存在的問題具有很好效果,可以視為研究節(jié)能減排政策實施中的創(chuàng)新方法。
【學位授予單位】：中國海洋大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：X321

【引證文獻】

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本文編號：2652151