【摘要】： 初始排污權(quán)分配問題是關(guān)系到排污權(quán)交易市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提,是關(guān)系到總量控制的關(guān)鍵,是確保實現(xiàn)污染控制區(qū)的總體經(jīng)濟(jì)效益最大化的重要因素.合理、實用的初始排污權(quán)分配有利于實現(xiàn)資源的合理配置與節(jié)省使用,能夠促進(jìn)技術(shù)革新,有利于形成污染水平低而經(jīng)濟(jì)效益高的生產(chǎn)格局,可以防止或者減弱市場的無效性.公平合理的分配有助于激發(fā)各排污廠商防治污染的積極性,有利于遏制環(huán)保部門的利己行為,尤其對于我國目前正在進(jìn)行的排污權(quán)交易試點工作以及即將展開的環(huán)境保護(hù)“十一五”規(guī)劃等相關(guān)環(huán)保政策的制定可以起到理論上的借鑒作用. 根據(jù)著名的Coase定理,假定市場參與者的交易成本為零并且沒有收入效應(yīng),那么排污權(quán)交易市場的均衡不受初始排污權(quán)分配的影響。早期的大多數(shù)學(xué)者受此影響,在初始排污權(quán)交易理論與實踐問題的討論中幾乎忽視了初始排污權(quán)的分配問題.雖然最近這個問題已經(jīng)引起了學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家的關(guān)注,但對其研究還處于起步階段,而且多是理論和政策制定的定性研究,定量討論很少,至于系統(tǒng)性的研究,到目前為止,國內(nèi)外還沒有.這不僅造成了對初始排污權(quán)分配的認(rèn)識模糊,在某種程度上也阻礙了總量控制的目標(biāo)的有效實現(xiàn). 考慮到初始排污權(quán)分配問題的重要性以及目前的研究狀況,對這個問題做進(jìn)一步的研究顯得尤為必要.本文研究初始排污權(quán)分配問題,主要在如下幾個方面做了一些工作: 1.在不對稱跨區(qū)域污染存在的情況下,探討了初始排污權(quán)分配與市場無效性之間的關(guān)系. (a)建立了一個覆蓋全國范圍的排污權(quán)交易系統(tǒng)的效益模型(以電力行業(yè)排污權(quán)市場為例),給出了一階最優(yōu)性條件,并證明了在不對稱跨區(qū)域污染存在的情況下,一階最優(yōu)性條件一般是不能實現(xiàn)的. (b)考慮在全國范圍內(nèi)分配排污權(quán)并允許地方政府對當(dāng)?shù)仉姀S征收排污稅/排污補(bǔ)貼的情況.證明了可以通過初始排污權(quán)分配來實現(xiàn)一階最優(yōu). (c)考慮地方政府設(shè)置排污稅/排污補(bǔ)貼的同時禁止當(dāng)?shù)仉姀S對部分排污權(quán)進(jìn)行交易的情況.此時,當(dāng)?shù)胤秸皇杖∨盼鄱惗鴥H僅依靠貿(mào)易禁令來糾正外部污染,一階最優(yōu)解是不能實現(xiàn)的,但是在滿足初始排污權(quán)的分配是局部最優(yōu)的情況下,設(shè)置地區(qū)貿(mào)易禁令也能獲得最優(yōu). 2.研究了在一個有大量受管制的排污者參與的排污權(quán)交易市場中,初始排污權(quán)分配與市場操縱力出現(xiàn)的關(guān)系. (a)證明了當(dāng)初始排污權(quán)分配滿足一定條件的情況下,可以使某些市場參與者擁有市場支配力,并給出了此時初始排污權(quán)的數(shù)額. (b)給出了一個可以估計市場價格與競爭價格偏離程度的公式,該公式說明市場價格與競爭價格的比率完全依賴于初始排污權(quán)分配以及市場支配力出現(xiàn)的邊界值. 3.研究了在計劃機(jī)制和市場機(jī)制下初始排污權(quán)分配的有效性問題. (a)通過模型分析說明了當(dāng)政府對排污權(quán)進(jìn)行指令性分配,并且禁止將這些排污權(quán)進(jìn)行交易的情況下,企業(yè)的Coumot-Nash均衡產(chǎn)量是關(guān)于企業(yè)的生產(chǎn)和削減技術(shù)以及初始排污權(quán)的函數(shù).在給定企業(yè)生產(chǎn)和和削減相對效率的前提下,政府指令性分配排污權(quán)所引起的市場份額再分配的效用取決于排污權(quán)的初始分配. (b)比較了在計劃機(jī)制與市場機(jī)制兩種分配機(jī)制下進(jìn)行的初始排污權(quán)分配對企業(yè)的市場份額和行業(yè)產(chǎn)量的影響,以及在這兩種機(jī)制下相應(yīng)的社會財富.給出了排污權(quán)交易比政府指令性分配帶來的社會財富少的必要條件. (c)通過例子分別給出了政府指令性分配初始排污權(quán)與排污權(quán)交易市場競爭的方式分配初始排污權(quán)所引起的行業(yè)產(chǎn)量、社會財富、行業(yè)削減成本的差別.說明競爭的市場機(jī)制并不是一定有效的,有時候計劃機(jī)制反而會優(yōu)于市場機(jī)制. 4.研究了初始排污權(quán)分配中的非光滑問題的最優(yōu)性條件. (a)在初始排污權(quán)分配模型以及其它經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中,非光滑現(xiàn)象十分普遍,其中很多不可微函數(shù)是擬可微的.首先利用Demyanov提出的凸緊集的差以及Demyanov和Rubinov定義的擬微分研究了約束規(guī)劃的最優(yōu)性條件. (b)由于半定規(guī)劃有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域,是數(shù)學(xué)規(guī)劃中一個重要的研究方向,當(dāng)初始排污權(quán)分配由定性討論逐漸深入到定量研究,半定規(guī)劃也開始出現(xiàn)在相應(yīng)的分配模型中.然而,已有的半定規(guī)劃理論卻不能解決本文研究中所出現(xiàn)的目標(biāo)函數(shù)是非光滑的半定規(guī)劃問題,于是針對C~(1,1)函數(shù)類,利用擬微分討論了這類半定規(guī)劃問題的最優(yōu)性條件. 5.目前學(xué)術(shù)界和實踐中均認(rèn)為對初始排污權(quán)進(jìn)行免費分配更具有可操作性,但是需要一個參照基礎(chǔ)和依據(jù),對此,建立了初始排污權(quán)免費分配的一個極大極小模型并對其算法進(jìn)行了討論. (a)在初始初始排污權(quán)分配中,政府偏好系數(shù)的確定是個重要環(huán)節(jié).通過某省火電廠SO2初始排污權(quán)分配為例,給出了政府偏好系數(shù)確定的Delphi-AHP計算模式. (b)基于經(jīng)濟(jì)最優(yōu)性和分配公平性兼顧的原則,構(gòu)建了初始排污權(quán)免費分配的一個極大極小模型,并研究了該模型的最優(yōu)性條件. (c)針對上述極大極小模型的非光滑性,給出了兩種解法,分別是極大熵方法和光滑化牛頓法,并分別用實例加以驗證.
【圖文】：

59比市場機(jī)制更占有優(yōu)勢．結(jié)果，我們給出一個仿真圖像．初始參數(shù)都是非負(fù)的并． 1500,0.20,200,0.10,0.4011a = b=c=e=β=， 200≤ c

企業(yè)的生產(chǎn)和削減技術(shù)水平是相同的，而 e 與 c 增加時，企業(yè) 1方面的效率都提高了．為了使得圖像說明的問題變得更清晰，在產(chǎn)量差值是 0 時的圖像，即平面 z =0．圖 4.5.1 說明，企業(yè) 2 在生削減方面的無效率更起決定性作用的參數(shù)范圍內(nèi)，行業(yè)的產(chǎn)量差 <0c Q．前面所提的那樣，排污權(quán)的初始分配影響滿足計劃機(jī)制優(yōu)越于市場范圍．在圖 4.5.1 所給出的這種情況中，排污權(quán)的初始分配與企業(yè)是負(fù)相關(guān)的．當(dāng) c 很大時，企業(yè) 2 的排污權(quán)份額很少，并且它的高，因此在計劃機(jī)制下，它的產(chǎn)量很低．而在市場機(jī)制下，額外企業(yè) 2 迅速地擴(kuò)大生產(chǎn)，且它的產(chǎn)量的增加速度要大于企業(yè) 1 的，因此，，依據(jù)歷史排污數(shù)量來分配初始排污權(quán)時， <0tcQ Q的之，如果在兩個企業(yè)間平均分配排污權(quán)，滿足計劃機(jī)制下產(chǎn)量更將擴(kuò)大．因此，排污權(quán)的初始分配決定了計劃機(jī)制比市場機(jī)制帶
【學(xué)位授予單位】：上海理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：X321

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號：2633733