【摘要】：自1978年改革開(kāi)放至2011年左右,中國(guó)GDP呈現(xiàn)年均10%的快速增長(zhǎng),使得中國(guó)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。然而經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)是基于化石能源的大量消耗實(shí)現(xiàn)的,能源的低效消耗導(dǎo)致自然資源減少及污染加重,從而引發(fā)百年來(lái)的氣候波動(dòng)異常,成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的阻礙因素。因此,為緩解全球性的氣候變動(dòng),以碳減排為代表的污染治理措施逐步出臺(tái)。與此同時(shí),自2011年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)不同于前30年的特征,GDP增速的持續(xù)下滑意味著中國(guó)進(jìn)入新常態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。由此,控制以碳為代表的溫室氣體排放與維持經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)是中國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展的兩大難題。在這種背景下,將碳排放外部成本內(nèi)部化的市場(chǎng)機(jī)制很可能對(duì)中國(guó)減排活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑產(chǎn)生影響,價(jià)格作為市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的核心,既提供了減排成本作為參考,又有助于引導(dǎo)控排單位生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變,服務(wù)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí);反過(guò)來(lái),減排與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整又會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的確定與波動(dòng)產(chǎn)生影響。因此,在減排和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整條件下的中國(guó)碳定價(jià)問(wèn)題關(guān)鍵在于明確兩者之間的相互影響機(jī)制,確定碳價(jià)形成與運(yùn)行的影響因素,進(jìn)而分析碳價(jià)區(qū)間,并明確碳價(jià)格溢出效應(yīng)。本文按照“減排與碳價(jià)的互動(dòng)機(jī)理-經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與碳價(jià)的互動(dòng)機(jī)理-減排與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整條件下的碳定價(jià)-碳價(jià)的溢出效應(yīng)-碳價(jià)管理中存在的問(wèn)題-政策建議”的邏輯思路,對(duì)中國(guó)碳權(quán)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格的確定與變動(dòng)進(jìn)行研究,以確立一個(gè)滿(mǎn)足現(xiàn)階段中國(guó)減排與經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的碳價(jià)分析框架。在梳理文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,本文分別研究了減排、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與碳價(jià)的互動(dòng)機(jī)理,明確了碳價(jià)格信號(hào)對(duì)減排和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的激勵(lì)與約束機(jī)理,以及減排和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)碳價(jià)的反饋機(jī)制,并確定了兩者動(dòng)態(tài)均衡條件。隨后,從數(shù)理角度分析了碳價(jià)形成與運(yùn)行的影響因素,明確碳價(jià)區(qū)間,并基于中國(guó)減排指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)要求測(cè)算十三五階段全國(guó)碳價(jià)上限。最后,分析中國(guó)當(dāng)前碳交易市場(chǎng)配額價(jià)格面臨的溢出效應(yīng)和管理問(wèn)題,進(jìn)而提出針對(duì)性的政策建議。本文首先探討了基于市場(chǎng)手段的二氧化碳減排流程和中國(guó)碳價(jià)形成的機(jī)制,研究表明,主管機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)投入市場(chǎng)的配額總量進(jìn)行階段性下調(diào),碳權(quán)配額稀缺性的增加導(dǎo)致碳價(jià)上升,從而促使生產(chǎn)者進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新與改造,完成碳減排要求。然后,采用倍差法(Di D)與半?yún)?shù)倍差法(SPDi D)分析了中國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)的減排能力,結(jié)果表明,中國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)對(duì)碳總量的變動(dòng)無(wú)影響,但能夠降低碳強(qiáng)度指標(biāo),這主要是由于試點(diǎn)地區(qū)配額總量是基于碳強(qiáng)度減排指標(biāo)測(cè)算所得。此外,本文基于全域非徑向方向性距離函數(shù)(Global NDDF)及其對(duì)偶函數(shù)測(cè)度了各地區(qū)碳影子價(jià)格,以明確碳減排過(guò)程中減排成本與碳價(jià)隨之增加;同時(shí)并構(gòu)建了“碳效率幻覺(jué)”指標(biāo),提出中國(guó)陷入效率幻覺(jué)的主要原因是碳排放影子價(jià)格增速高于碳生產(chǎn)率的增速。在分析了減排與碳價(jià)的互動(dòng)機(jī)理的基礎(chǔ)上,本文隨后闡明了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與碳價(jià)的互動(dòng)機(jī)理。在明確相互影響機(jī)制之前,本文首先探討了中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的特征,主要包括動(dòng)態(tài)演變特征、區(qū)域異質(zhì)特征與空間集群特征,提出中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的共性與特性。隨后采用數(shù)理模型推導(dǎo)碳價(jià)提高全要素綠色生產(chǎn)率、促進(jìn)碳脫鉤的機(jī)理,并采用倍差法(Di D)與半?yún)?shù)倍差法(SPDi D)進(jìn)行驗(yàn)證,研究表明,基于價(jià)格機(jī)制的碳市場(chǎng)不會(huì)損害中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,同時(shí)能夠促使碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)脫鉤,有效改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。隨后,本文從理論與實(shí)證角度分析了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)碳影子價(jià)格的影響,基于面板模型探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、固定資產(chǎn)投資、出口與研發(fā)等因素對(duì)碳影子價(jià)格的影響,結(jié)果表明,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與固定資產(chǎn)投資對(duì)碳排放影子價(jià)格有顯著的正相關(guān)關(guān)系,能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放影子價(jià)格有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。最后,提出經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與碳價(jià)的互動(dòng)均衡機(jī)制。在明確了減排、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與碳價(jià)間的互動(dòng)機(jī)理的基礎(chǔ)上,本文首先論述了碳定價(jià)的相關(guān)基礎(chǔ),并從數(shù)理角度明確了碳價(jià)的形成與相應(yīng)的影響因素,從理論角度探究了碳價(jià)的區(qū)間,碳價(jià)的上限為碳排放影子價(jià)格,碳價(jià)的下限為增加一單位減排而產(chǎn)生的生產(chǎn)成本,即減排技術(shù)投資的邊際成本。接著,基于“十三五”規(guī)劃中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求和碳減排要求,設(shè)定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與能源消耗、碳排放之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系,進(jìn)而測(cè)算了滿(mǎn)足現(xiàn)階段地區(qū)與全國(guó)層面的碳排放影子價(jià)格,并設(shè)定了不同的情景模式,通過(guò)改變經(jīng)濟(jì)增速的假設(shè)分析不同情況下的碳價(jià)上限,研究表明,現(xiàn)階段全國(guó)碳權(quán)配額價(jià)格上限維持在300-500元/噸。在減排和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整條件下的碳定價(jià)研究基礎(chǔ)上,本文進(jìn)一步分析試點(diǎn)碳市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中存在的溢出效應(yīng),首先基于市場(chǎng)分割、市場(chǎng)有效性假說(shuō)、經(jīng)驗(yàn)法則和傳染效應(yīng)等理論闡述了碳市場(chǎng)溢出效應(yīng)的原因,并基于以上原因具體分為兩個(gè)溢出效應(yīng)渠道,即各市場(chǎng)之間存在一系列屬性相似的基本因素和預(yù)期因素。隨后,本文采用六元非對(duì)稱(chēng)t分布的VAR-GARCH-BEKK模型與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法(SNA)對(duì)除重慶外的六個(gè)碳交易市場(chǎng)進(jìn)行價(jià)格收益率與波動(dòng)率的溢出效應(yīng)研究,并計(jì)算溢出效應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的密度、關(guān)聯(lián)度和度數(shù)中心度等相關(guān)指標(biāo)。研究發(fā)現(xiàn),各試點(diǎn)碳市場(chǎng)雖然政策制度與交易價(jià)格存在區(qū)別,但六個(gè)碳市場(chǎng)之間均表現(xiàn)出一定程度的非對(duì)稱(chēng)溢出效應(yīng),其滿(mǎn)足碳交易市場(chǎng)整合要求與價(jià)格調(diào)控目標(biāo)。最后,本文提出目前的碳價(jià)管理措施,以及現(xiàn)階段中國(guó)碳市場(chǎng)構(gòu)建與運(yùn)行中面臨的問(wèn)題,其主要包括履約驅(qū)動(dòng)、履約推遲與流動(dòng)性困境等現(xiàn)象,隨后從理論角度論述了有效碳價(jià)格形成的基礎(chǔ)以及碳價(jià)格與流動(dòng)性的互動(dòng)機(jī)制。接著采用面板VAR(PVAR)進(jìn)行模型構(gòu)建,探究市場(chǎng)流動(dòng)性、收益率與波動(dòng)率的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián),以明確碳價(jià)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題與困境。研究表明,碳市場(chǎng)面臨著低流動(dòng)性的困擾,影響了碳市場(chǎng)的效率和助力減排的目的。市場(chǎng)機(jī)制下的價(jià)格管理措施較強(qiáng)制交易政策更優(yōu),政府調(diào)控應(yīng)主要以保證市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展與彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈為主要目的;同時(shí)考慮現(xiàn)階段碳市場(chǎng)的成熟度,區(qū)分履約窗口期與其他時(shí)間下碳市場(chǎng)價(jià)格與成交量的差異,進(jìn)而采用不同策略進(jìn)行管理,以保證碳市場(chǎng)的有效運(yùn)行。此外,本文從提升碳市場(chǎng)定價(jià)效率與全國(guó)碳市場(chǎng)和試點(diǎn)碳市場(chǎng)連接等方面提出了相應(yīng)的政策建議。
【圖文】：

ijijijijijij其中，tijTEC 表示地區(qū) i 在下 j 類(lèi)能源的終端能源消耗量①，tijLA 表示損失量tijTP 、tijHE 與tijCO 分別表示能夠產(chǎn)生碳排放的加工轉(zhuǎn)換投入產(chǎn)出量項(xiàng)目中火力發(fā)電、供熱與煉焦三部分。其中二氧化碳排放系數(shù)來(lái)自 IPCC 碳排放計(jì)算指南《200年 IPCC 國(guó)家溫室氣體清單指南》，其他數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。碳強(qiáng)度為二氧化碳排放量與 GDP 的比值，即 CDEI CDE/GDP。雖然中國(guó)進(jìn)入新常態(tài)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速下滑，但目前 GDP 增長(zhǎng)率仍為正，因此總體來(lái)看，，即使沒(méi)有碳市場(chǎng)的減排作用，各地區(qū)碳強(qiáng)度仍可能是降低的。而本文希望明確在不變價(jià)格的基礎(chǔ)上，碳強(qiáng)度能夠得到真正的下降，即探究碳交易體系能否降低碳強(qiáng)度，因此在計(jì)算名義 GDP 下的碳強(qiáng)度的同時(shí)，也選用以 1978 年為基期的實(shí)際GDP 來(lái)獲取各地區(qū)的碳強(qiáng)度數(shù)值。（2）試點(diǎn)地區(qū)與非試點(diǎn)地區(qū)的二氧化碳排放量均值

第 2 章 減排與碳價(jià)的互動(dòng)機(jī)理（CDE_npr）碳排放量均值可以發(fā)現(xiàn)，碳交易體系構(gòu)建前后試點(diǎn)地區(qū)碳排放量均值均低于非試點(diǎn)地區(qū)。具體來(lái)看，非試點(diǎn)地區(qū)的碳排放量均值走勢(shì)與全國(guó)碳排放量均值走勢(shì)基本一致，增長(zhǎng)率始終為正，且增長(zhǎng)率呈現(xiàn)先增加后下降的態(tài)勢(shì)；試點(diǎn)地區(qū)的碳排放量均值呈波動(dòng)態(tài)勢(shì)，在 2006 年至 2011 年有所增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率約為43.82%，隨后在 2012 年略有下降，且在 2013 年上升至 270.17 百萬(wàn)噸，隨后 201與 2015 年碳排放量均值再次下降。總體來(lái)說(shuō)，非試點(diǎn)地區(qū)碳排放量相對(duì)較高，且增速穩(wěn)定，試點(diǎn)地區(qū)碳排放量相對(duì)較低，且在 2011 年存在增速減緩的態(tài)勢(shì)。（3）試點(diǎn)地區(qū)與非試點(diǎn)地區(qū)的碳強(qiáng)度均值
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類(lèi)號(hào)】：X196;F832.5

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2589143