【摘要】： 政府績效評估是當今公共管理領域的熱點問題。為了應對經(jīng)濟全球化的猛烈沖擊及國內(nèi)環(huán)境的巨大變化,進而走出政府財政危機、管理危機和信任危機的困境,以英美等為代表的西方發(fā)達國家率先在公共領域中進行了深刻的變革與改良。出現(xiàn)了被學術界稱之為公共行政歷史上的一次里程碑式的政府革新運動—新公共管理運動。作為新公共管理理論的重要組成部分,政府績效評估對于推動政府實施戰(zhàn)略計劃、實現(xiàn)改善政府績效、促進政府能力建設的戰(zhàn)略目標起著至關重要的作用。傳統(tǒng)的業(yè)績測評正向多元主體參與的政府績效評估模式演變,由此衍生出的理論問題需要進一步探討。在這個轉變過程中,需要認真審視和思考地方政府績效評估中不斷涌現(xiàn)的責任問題,研究不同主體在績效評估中的責任如何界定和履行,如何通過多元主體互動在政府組織內(nèi)部構建一種系統(tǒng)性的責任管理機制,使政府走上責任管理之路已成為公共管理學界亟待研究的重要問題,因而具有理論與現(xiàn)實的雙重意義。 本文試圖從各類評估主體在政府績效評估中的責任入手,系統(tǒng)梳理政府績效評估中各類主體面臨的各種“責任困境”,分析在政府績效評估中的責任內(nèi)涵及內(nèi)容,責任主體認定,以及“責任困境”產(chǎn)生的主要根源,總結歸納出政府績效評估中各類主體的責任內(nèi)容、主要特征、表現(xiàn)形式、履行的基本要求。本文主要的研究問題是：政府績效評估中各類評估主體的責任內(nèi)涵是什么?包含哪些具體內(nèi)容?具有什么樣的表現(xiàn)形式和基本特征?各類主體的履責程度對政府績效評估的整個過程、不同環(huán)節(jié)和最終結果會產(chǎn)生什么樣的影響?為了保障政府績效評估的順利推進,應該如何構建政府績效評估的責任管理機制等等。因此,系統(tǒng)分析上述問題,對于進一步認識績效評估中的責任問題,合理界定評估主體的責任,進而建立責任意識,最終通過評估過程中責任管理流程的設計來推動政府績效的提升具有重要的價值。 本研究將根據(jù)不同的評估主體進行評估責任劃分,重點圍繞不同評估主體在政府績效評價過程中的責任定位及履行問題深入分析,探討各類責任主體在政府績效評價中面臨的具體“責任困境”及產(chǎn)生的成因。在此基礎上,綜合分析各種公共行動主體在政府績效評價中的角色與作用,根據(jù)政府績效評估的基本管理流程,探索各類主體履行評估義務與責任,發(fā)揮主體作用的有效路徑選擇。 政府績效評估中的責任與特定的評估主體密切相關。各種評估主體在政府績效評估活動中通過相應的途徑全程參與或部分參與到評估活動之中。由于各種評估主體的參與形式、途徑、發(fā)揮的作用與價值等均表現(xiàn)出不同的特點,因此,研究政府績效評估責任問題必須從以下兩方面入手：一、總結歸納不同評估主體在績效評估中面臨的具體“責任困境”問題,并對這些問題進行綜合理論分析；二、厘清政府績效評估中不同組織的責任內(nèi)涵,確定評估主體的具體責任內(nèi)容與基本要求,依照政府績效評估流程的走向分析各類主體的參與行為及具體責任的表現(xiàn)形式。只有將這兩方面有機結合起來,構建綜合性的理論分析框架,才能以全方位視角審視和理解政府績效評估的責任問題。為了實現(xiàn)這個研究目標,本文主要采用規(guī)范研究的方法,結合案例研究、歷史文獻研究等方法,分析政府績效評估中各類評估主體在履行責任過程中的范圍、形式、特征、程序、途徑,以及不同主體間的相互關系等基本問題。在此基礎上,提出了構建政府績效評估中的責任管理機制的創(chuàng)新建議。 本論文內(nèi)容包括以下八章： 第一章是導論。本部分主要闡明了論文的選題背景及意義,提出基本研究主題、主要研究思路、研究分析框架和研究方法。 第二章是關于責任與績效評估的理論闡述和成果整合研究。在分別對國內(nèi)外關于責任問題和政府績效評估研究成果和文獻資料進行評述的基礎上,本章首先對研究政府績效評估中責任問題涉及的相關重要概念進行闡述和界定；其次,對于研究績效評估責任問題需要運用的相關理論進行了簡要述評；最后在綜合相關研究成果和理論基礎上構建了本文的理論分析框架。 第三章重點探討政府組織在政府績效評估活動中的責任問題。本章從政府組織在績效評估中面臨的“責任困境”和責任問題入手,重點研究政府組織在政府績效評估過程中的特定角色、具體責任表現(xiàn)形式、責任要求、特定責任內(nèi)容等問題。通過對政府組織在績效評估工作流程中的角色建構和責任履行形式進行探討,從而更好地理解政府組織在績效評估中發(fā)揮的主要責任。 第四章研究在政府績效評估中的公民責任履行的問題。本章從研究公民與政府間關系,以及公民在政府績效評估中的具體責任入手分析公民面臨的“責任困境”。本章力圖分析和解釋的主要問題是：公民在政府績效評估中的基本角色和作用是什么?有哪些動因影響公民在政府績效評估中的參與或是回避?公民在政府績效評估中要承擔哪些具體的責任?有哪些基本要求?如何創(chuàng)造保障公民參與政府績效評估的責任得以有效履行的制度性環(huán)境和機制?公民的參與行為對政府績效評估最終結果產(chǎn)生何種影響等等。這些問題成為研究公民在政府績效評估中的責任問題的基本出發(fā)點,解釋了上述問題,就可以對公民在評估中的責任內(nèi)涵、特征、形式以及履責的機制建設等進行完整的理解。 第五章主要探討政府績效評估中專業(yè)性社會評估組織的責任問題。專業(yè)性社會評估組織作為重要的公共行動主體之一,已開始在政府績效評估中“嶄露頭角”,發(fā)揮著重要作用。本章重點分析了專業(yè)性社會評估組織在政府績效評估中面臨的“責任困境”問題,分析責任問題的主要成因,分析專業(yè)性社會評估組織在政府績效評估中的具體責任內(nèi)容、主要特征、履行的基本要求以及實現(xiàn)形式等問題,深入研究該類組織在政府績效評估過程中的價值與作用,以及完善專業(yè)性社會評估組織主持政府績效評估的建議與對策。 第六章研究企業(yè)組織在政府績效評估中的責任問題。本章重點探討在政府績效評估過程中各類企業(yè)組織發(fā)揮其社會性職能,履行促進政府變革與社會進步的的基本責任和義務,采取適當方式參與政府績效評估,以對績效評估的結果產(chǎn)生積極影響等問題。本章在深入分析企業(yè)在績效評估中的角色定位、責任和義務要求、參與范圍和方式、責任形式、責任內(nèi)容等要素的基礎上,結合甘肅省企業(yè)評議政府的案例進行分析,探討企業(yè)在政府績效評估中的參與方式與路徑,發(fā)揮作用的機制,有效履行自身責任的形式等問題。不同類型的企業(yè)參與政府績效評估的前提是要對企業(yè)自身的社會屬性有明確的認識,才可以決定企業(yè)參與政府績效評估的具體內(nèi)容、范圍、參與形式、參與渠道、角色定位、履行的責任,承擔的義務等。 第七章重點探討績效評估過程中的責任管理機制及外部環(huán)境優(yōu)化問題。從傳統(tǒng)的政府績效評估模式向現(xiàn)代的政府績效管理模式的演進中,機制的建立與創(chuàng)新至關重要。在對各種責任主體的責任進行界定,以及對各種責任主體間的關系做出明確的闡述和說明之后,構建多元評估主體共同行動的責任管理機制就成為政府績效評估發(fā)展的必然方向。多元主體共同行動的績效評估責任管理機制的創(chuàng)建前提是：各類評估主體對自身的責任有準確的認定,有明確的制度設計和規(guī)定用以保障各類評估主體有效地履行責任,形成合理的績效評估責任關系。只有當各,種責任主體間的關系清晰時,才能進一步探討建立基于多元化的評估主體、體現(xiàn)各類主體共同的評估責任的績效評估管理模式和機制。在政府績效評估中建立一種開放、透明、公開的責任管理機制不僅是保證評估中各類主體能夠充分參與和恰當行動,實現(xiàn)各自責任的有力約束,也是政府績效評估所要追求的核心戰(zhàn)略目標,是推動政府持續(xù)改進服務質(zhì)量和不斷提升政府執(zhí)行力的重要制度載體。本章研究的基本問題是：在現(xiàn)有政府績效評估實踐的基礎上,績效評估的責任管理體制包含哪些要素,彼此間的相互關系如何,責任管理體制的設計遵循何種原則和思路,責任管理體制與各種責任主體間的關系如何等等。本章將嘗試探索政府績效評估責任管理機制的構建,幫助政府盡快走出績效評估的“責任困境”。除探討責任管理機制外,政府績效評估環(huán)境的優(yōu)化也是亟需研究的重要問題�？冃гu估環(huán)境作為評估責任管理機制的外在條件,具有強化績效評估責任、實現(xiàn)績效評估管理目標的功能。如何認識現(xiàn)有績效評估的環(huán)境,如何進一步地改進和優(yōu)化評估環(huán)境,以適應構建績效評估責任管理機制的要求,也是本章需要研究和分析的一個重要問題。唯有從構建政府績效評估的責任管理機制和優(yōu)化評估外部環(huán)境兩方面入手,才能更加準確地理解這種機制對于確保政府績效評估可持續(xù)發(fā)展的重要價值,從機制和環(huán)境層面深入探討改善各類評估主體參與、履行各自的責任和義務,推動政府績效評估更好發(fā)展的建議與措施,為今后進一步研究建立包括政府績效評估信息披露制度、多元主體評價機制、激勵機制和約束機制在內(nèi)的綜合性政府績效評估責任管理體系開辟新思路。 第八章是基本結論與研究展望。在對政府績效評估中的各類主體的責任進行綜合理論研究和案例分析基礎上,得出最終的研究結論。針對影響政府管理績效水平高低的關鍵因素,從更新政府和各類公共行為主體的責任和績效理念入手,提出創(chuàng)新政府管理體制、建立健全政府績效評估責任管理機制、全面提升政府績效等方面提出有價值的建議。對政府績效評估責任問題的思索,其根本目的是為了通過建立和完善各類主體的參與機制促進中國地方政府績效評估的發(fā)展,因此,本章回到政府績效評估責任問題的探討上來,并提出了基于多元參與、有效制度設計、體現(xiàn)“公民本位”的評估責任管理機制建設的四項戰(zhàn)略：1、統(tǒng)籌多重評估體制,形成績效評估體制的合成效力；2、暢通民意表達和政府回應渠道,形成政府與公民之間的良性互動；3、確保評估的公正性和有效性,實現(xiàn)評估的工具理性和價值理性的有機融合；4、各類主體切實擔負起績效評估的責任,積極推進政府績效評估責任管理機制的建立與完善。 本文的創(chuàng)新點包括：1、在政府績效管理學術研究層面上,彌補了過去學術界對政府績效評估責任問題研究的不足,拓展了國內(nèi)政府績效評估研究的領域。本論文在國內(nèi)率先系統(tǒng)性地研究了政府績效評估中的責任問題,構建了基本的分析框架,提出一些基本理論觀點,填補了政府績效評估中責任問題研究的空白,為今后進行政府績效評估的更進一步研究及實踐應用時提供有益的理論支持。2、基于中國地方政府績效評估開展的實踐,率先提出了“責任困境”的概念,以此為突破,對政府績效評估中的責任問題進行全面、系統(tǒng)的分析,重點探討不同主體在政府績效評估中面臨的“責任困境”的成因、責任內(nèi)涵及其根本價值、具體的責任內(nèi)容、責任類型、以及責任的履行形式等基本要素,重新喚醒學術界對政府績效評估中的具體責任問題的關注。3、在闡述和分析政府績效評估責任問題的基礎上,基于對政府績效評估“責任困境”的認識,分析評估責任主體與評估的環(huán)境之間的關系,探索構建以“開放、多元、權責清晰”為主要特征的政府績效評估的責任管理機制和基本流程,以此不斷規(guī)范和推動政府績效評估活動,促進績效評估取得實效。當然,學術界對政府績效評估責任問題的研究才剛剛起步,這方面的學術研究成果還不多見,由于受制于一些不利因素的影響,在研究過程中難免會出現(xiàn)不足和缺陷,這也為今后進一步深化研究工作指明了新的方向。
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【學位授予單位】：蘭州大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：D035

【引證文獻】

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3 李菲;企業(yè)人力資源管理對政府績效管理提高的啟示研究[D];河北大學;2013年

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本文編號：2398156