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政府監(jiān)管是在市場(chǎng)機(jī)制、法庭訴訟、國(guó)家所有制、行業(yè)自律等不能有效解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題的情況下 產(chǎn)生的一種政府控制方式。相對(duì)于其他機(jī)制, 政府監(jiān)管在人員構(gòu)成、權(quán)力配置和執(zhí)法機(jī)制等方面顯示了其優(yōu) 越性, 也凸現(xiàn)了其在市場(chǎng)失靈解決機(jī)制中不可替代的重要地位。當(dāng)然, 政府監(jiān)管不是萬(wàn)能的, 不能用政府監(jiān) 管完全取代其他市場(chǎng)失靈解決機(jī)制, 應(yīng)根據(jù)本國(guó)的具體情況和爭(zhēng)端類(lèi)型來(lái)確定各自在制度設(shè)計(jì)中的權(quán)重。

《甘肅行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第3期　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　●學(xué)術(shù)專(zhuān)題Ⅰ:政府規(guī)制研究

政府監(jiān)管的正當(dāng)性分析

馬英娟

(上海師范大學(xué)法政學(xué)院,上海　200234)

【摘　要】政府監(jiān)管是在市場(chǎng)機(jī)制、法庭訴訟、國(guó)家所有制、行業(yè)自律等不能有效解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題的情況下

產(chǎn)生的一種政府控制方式。相對(duì)于其他機(jī)制,政府監(jiān)管在人員構(gòu)成、權(quán)力配置和執(zhí)法機(jī)制等方面顯示了其優(yōu)越性,也凸現(xiàn)了其在市場(chǎng)失靈解決機(jī)制中不可替代的重要地位。當(dāng)然,政府監(jiān)管不是萬(wàn)能的,不能用政府監(jiān)管完全取代其他市場(chǎng)失靈解決機(jī)制,應(yīng)根據(jù)本國(guó)的具體情況和爭(zhēng)端類(lèi)型來(lái)確定各自在制度設(shè)計(jì)中的權(quán)重�！娟P(guān)鍵詞】政府監(jiān)管;市場(chǎng)失靈;私法訴訟【中圖分類(lèi)號(hào)】D912.1;D035　【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A　【文章編號(hào)】1009-4997(2008)03--09

　　20世紀(jì)70年代末、80年代初以來(lái),歐美國(guó)家興起放松監(jiān)管浪潮。鑒于政府監(jiān)管中出現(xiàn)的種種矛盾和管制捕獲等問(wèn)題,是無(wú)效率的,,中國(guó)鑒于,1978年底開(kāi)始進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革,政府從全面經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制中逐步退出,讓位于市場(chǎng),政府的經(jīng)濟(jì)職能由原來(lái)的直接控制經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)監(jiān)管。國(guó)家陸續(xù)設(shè)立了一些監(jiān)管機(jī)構(gòu),并出臺(tái)了一系列監(jiān)管措施,“監(jiān)管型政府”(theregulatorystate)正在中國(guó)崛起。此時(shí)也有中國(guó)學(xué)

[1]

者提出“應(yīng)象戒鴉片一樣戒除政府管制”。

本文以美、英等發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家監(jiān)管體系的演變過(guò)程為經(jīng)驗(yàn)背景,試圖通過(guò)對(duì)市場(chǎng)失靈解決機(jī)制的譜系研究,從一般意義上論證政府監(jiān)管的正當(dāng)性。

一、市場(chǎng)失靈:政府監(jiān)管的根據(jù)

自由主義的奠基人亞當(dāng)?斯密對(duì)市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”的作用頂禮膜拜,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人(企業(yè)和消費(fèi)者)最了解自己的情況,能為自己利益做最優(yōu)打算,國(guó)家不可能比本人更了解自身的情況和利益追求,當(dāng)然也不可能做出優(yōu)于本人的經(jīng)濟(jì)策劃。因此,斯密崇尚自由競(jìng)爭(zhēng),反對(duì)國(guó)家干預(yù)。他同時(shí)深信,市場(chǎng)可以把經(jīng)濟(jì)人的自利行為化為共同的社會(huì)福利,市場(chǎng)自身會(huì)解決一切

[2](P27、P28、P102、P252)

問(wèn)題。亞當(dāng)?斯密的這一理論是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)和完全市場(chǎng)的假設(shè)基礎(chǔ)上的。也就是說(shuō),市場(chǎng)的資源配置要達(dá)到“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”(ParetoOptimality),需同時(shí)具備以下前提

():[3]P56-57

;

2)收益的遞減性———在生產(chǎn)技術(shù)方面不存在不可分割性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性;

(3)市場(chǎng)的完全性———所有的市場(chǎng)都處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài);

(4)確定性———在信息完全的條件下不存在

()

任何不確定性。

在這種完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制中,即便不存在控制經(jīng)濟(jì)體系的主體(如政府公共機(jī)構(gòu)),所有經(jīng)濟(jì)主體都采取使自我利益最大化的行動(dòng),在價(jià)格這只“看不見(jiàn)的手”的指導(dǎo)下,也能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的資源配置。但是很顯然,在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制根本不可能存在。當(dāng)上述條件中有任何一項(xiàng)不成立時(shí),市場(chǎng)機(jī)制就無(wú)法有效配置資源,就會(huì)出現(xiàn)資源配置缺乏效率的情況,這種情況被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為市場(chǎng)失靈,即“商品和服務(wù)的市場(chǎng)均衡配置對(duì)帕累托最優(yōu)配置

[4](P4)

的偏離”。此外,還存在另外一種市場(chǎng)失靈的情形,即市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法解決效率以外的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo),如資源的公正分配、弱勢(shì)群體的保護(hù)等。

總體而言,造成市場(chǎng)失靈的可能原因,主要有以下幾個(gè)方面:

(一)自然壟斷(naturalmonopoly)

自然壟斷可以說(shuō)是造成市場(chǎng)失靈的最傳統(tǒng)、也最少爭(zhēng)議的原因。自然壟斷是指這樣一種生產(chǎn)技術(shù)特征:在一定顯著范圍內(nèi),企業(yè)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降,即存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)(eco2nomicsofscale)或范圍經(jīng)濟(jì)(economicsof

①收稿日期:2008-04-25

作者簡(jiǎn)介:馬英娟,女,法學(xué)博士,上海師范大學(xué)法政學(xué)院副教授,研究方向:政府監(jiān)管制度、行政法�；痦�(xiàng)目:1.司法部國(guó)家法治與法學(xué)理論研究項(xiàng)目“中國(guó)環(huán)境監(jiān)管體制改革研究”(編號(hào)07SFB3007);2.上海市教

委重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目(編號(hào)J50406)

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