本文關(guān)鍵詞：協(xié)同治理理論探析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

協(xié)同治理理論探析（一）

同治理理論是一種新興的理論，它是自然科學(xué)中的協(xié)同論和社會科學(xué)中的治理理論的交叉理論�？梢哉f，作為一種新興的交叉理論，協(xié)同治理理論對于解釋社會系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展有著較強(qiáng)的解釋力。然而，協(xié)同治理理論在社會科學(xué)中的應(yīng)用才剛剛起步。本文在分析協(xié)同論和治理理論的基礎(chǔ)上，對協(xié)同治理理論的基本內(nèi)涵做了初步分析。同時(shí)本文作為一種理論探索，也希望能求教于學(xué)界同仁。

　　一、協(xié)同論要義分析

　　協(xié)同學(xué)(Synergetics)一詞，源于希臘語，意為協(xié)調(diào)合作之學(xué)。[1](P5)協(xié)同學(xué)是由西德的理論物理學(xué)家赫爾曼·哈肯于1971年創(chuàng)立的，它的基本假設(shè)是：甚至在無生命物質(zhì)中，新的、井然有序的結(jié)構(gòu)也會從混沌中產(chǎn)生出來，并隨著恒定的能量供應(yīng)而得以維持。[1](P1)基于這種假設(shè)，赫爾曼·哈肯在其《高等協(xié)同學(xué)》一書中明確提出了協(xié)同學(xué)的研究對象，即協(xié)同學(xué)是研究由完全不同性質(zhì)的大量子系統(tǒng)(諸如電子、原子、分子、細(xì)胞、神經(jīng)原、力學(xué)元、光子、器官、動物乃至人類)所構(gòu)成的各種系統(tǒng)。本書將研究這些子系統(tǒng)是通過怎樣的合作才在宏觀尺度上產(chǎn)生空間、時(shí)間或功能結(jié)構(gòu)的。我們尤其要集中研究以自組織形式出現(xiàn)的那類結(jié)構(gòu)，從而尋找與子系統(tǒng)性質(zhì)無關(guān)的支配著自組織過程的一般原理。[2](P1)

　　可以說，協(xié)同學(xué)是一門研究普遍規(guī)律支配下的有序的、自組織的集體行為的科學(xué)。[1](P9)這就使得協(xié)同學(xué)不僅在自然科學(xué)領(lǐng)域，而且在社會科學(xué)領(lǐng)域也得以廣泛應(yīng)用。協(xié)同學(xué)研究中面臨著對兩種現(xiàn)象的解釋，即一是有序的集體行為的發(fā)生，一是自組織行為的發(fā)生。對集體行為和自組織行為發(fā)生學(xué)的闡釋就構(gòu)成了協(xié)同學(xué)中的兩個基本原理：支配原理和自組織原理。下面就此兩個原理展開說明。

　　1.協(xié)同學(xué)的支配原理

　　協(xié)同學(xué)中的一個很重要的原理就是支配原理(也叫伺服原理)。在介紹支配原理之前需要先明了協(xié)同學(xué)中的一個核心概念，即序參數(shù)。序參數(shù)是一種描述宏觀系統(tǒng)有序度的一個參數(shù)，它代表著宏觀系統(tǒng)的序的狀態(tài)。哈肯將其稱之為使一切事物有條不紊地組織起來的無形之手。[1](P7)哈肯引入序參數(shù)這一概念用來描述處于無序狀態(tài)的系統(tǒng)是如何形成有序狀態(tài)的系統(tǒng)的。可以說，序參數(shù)是系統(tǒng)相變前后所發(fā)生的質(zhì)的飛躍的最突出標(biāo)志，它是所有子系統(tǒng)對協(xié)同運(yùn)動的貢獻(xiàn)總和，是子系統(tǒng)介入?yún)f(xié)同運(yùn)動程度的集中體現(xiàn)。其旨趣在于描述系統(tǒng)在時(shí)間進(jìn)程中會處于什么樣的有序狀態(tài)、具有什么樣的有序結(jié)構(gòu)和性能、運(yùn)行于什么樣的模式之中、以什么樣的模式存在和變化等。[3](P69-75)換句話說，序參數(shù)由各個子系統(tǒng)的協(xié)作而產(chǎn)生，反過來，序參數(shù)又支配各個子系統(tǒng)，使系統(tǒng)形成了新的有序狀態(tài)。

　　協(xié)同學(xué)的支配原理就是以序參數(shù)為核心的。協(xié)同學(xué)認(rèn)為子系統(tǒng)總是存在自發(fā)的無規(guī)則的獨(dú)立運(yùn)動，同時(shí)又受到其它子系統(tǒng)對它的共同作用 ; ;存在著子系統(tǒng)之間關(guān)聯(lián)而形成的協(xié)同運(yùn)動，在臨界點(diǎn)前，子系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)弱到不能束縛子系統(tǒng)獨(dú)立運(yùn)動的程度，因此，子系統(tǒng)本身無規(guī)則的獨(dú)立運(yùn)動起著主導(dǎo)作用，系統(tǒng)呈現(xiàn)無序狀態(tài)。隨著控制參量的不斷變化，當(dāng)系統(tǒng)靠近臨界點(diǎn)時(shí)，子系統(tǒng)之間所形成的關(guān)聯(lián)便逐漸增強(qiáng)，當(dāng)控制參量達(dá)到‘閾值’時(shí)，子系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)和子系統(tǒng)的獨(dú)立運(yùn)動，從均勢轉(zhuǎn)變到關(guān)聯(lián)起主導(dǎo)地位的作用，因此在系統(tǒng)中便出現(xiàn)了由關(guān)聯(lián)所決定的子系統(tǒng)之間的協(xié)同運(yùn)動，出現(xiàn)了宏觀的結(jié)構(gòu)或類型。[4](P23)這段論述說明了以序參數(shù)為基礎(chǔ)的支配原理的作用過程，其中子系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)便是協(xié)同學(xué)中的所指的序參數(shù)。同時(shí)協(xié)同學(xué)也認(rèn)為系統(tǒng)宏觀結(jié)構(gòu)由幾個序參數(shù)共同決定。由此也就引出了協(xié)同的二層含義：子系統(tǒng)之間的協(xié)同合作產(chǎn)生宏觀的有序結(jié)構(gòu)，這就是協(xié)同的第一層含義；序參數(shù)之間的協(xié)同合作決定著系統(tǒng)的有序結(jié)構(gòu)，這是協(xié)同的第二層含義。[4](P24)

　　然而在系統(tǒng)中并非只存在協(xié)同，也存在著競爭。如處在臨界點(diǎn)的系統(tǒng)中存在著幾個序參數(shù)，而且每個序參數(shù)都蘊(yùn)含著一組微觀組態(tài)，每個微觀組態(tài)都對應(yīng)著一定的宏觀結(jié)構(gòu)，如果每個序參數(shù)之間處于均勢狀態(tài)，彼此之間就會自動形成妥協(xié)，如果隨著控制參量的繼續(xù)變化，處于合作中的幾個序參數(shù)的均勢狀態(tài)被打破，，序參數(shù)之間的競爭也會日益尖銳，最終形成只有一個序參數(shù)單獨(dú)主宰系統(tǒng)的格局。這從子系統(tǒng)之間的協(xié)同運(yùn)動來看，已經(jīng)達(dá)到了更高一級的協(xié)同，也就是更高一層的有序。這也得出一個結(jié)論：協(xié)同形成結(jié)構(gòu)，競爭促進(jìn)發(fā)展，這是相變過程中的普遍規(guī)律。[4](P24)

　　2.協(xié)同學(xué)的自組織原理

　　哈肯認(rèn)為，從組織的進(jìn)化形式來看，可以把它分為兩類：他組織和自組織。如果一個系統(tǒng)靠外部指令而形成組織，就是他組織；如果不存在外部指令，系統(tǒng)按照相互默契的某種規(guī)則，各盡其責(zé)而又協(xié)調(diào)地自動地形成有序結(jié)構(gòu)，就是自組織。自組織現(xiàn)象無論在自然界還是在人類社會中都普遍存在。

　　從靜態(tài)角度看，自組織指的是開放系統(tǒng)在子系統(tǒng)的協(xié)同下出現(xiàn)的宏觀新結(jié)構(gòu)；從動態(tài)的角度看，自組織是指系統(tǒng)從無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橛行驙顟B(tài)，或者從舊的有序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌挠行驙顟B(tài)，這種相變是由系統(tǒng)內(nèi)部自身組織起來，通過各種形式的信息反饋來控制和強(qiáng)化這種結(jié)構(gòu)的組織行為，這種組織行為并未從外部環(huán)境中得到怎樣組織起來、形成什么樣的結(jié)構(gòu)以及如何維持、發(fā)展這種結(jié)構(gòu)的信息。換句話，系統(tǒng)新的有序結(jié)構(gòu)和功能的形成是系統(tǒng)自己組織起來的，是大量子系統(tǒng)之間既相互競爭又相互合作，共同作用的結(jié)果。這種作用和行動沒有外部命令的支配。

　　自組織過程是開放系統(tǒng)的非平衡相變過程。對自組織過程進(jìn)行描述和分析的自組織原理的主要觀點(diǎn)有：(1)系統(tǒng)的普遍性和開放性。自組織理論中所指的系統(tǒng)具有相當(dāng)?shù)钠毡樾裕ǚ巧锝绾蜕锝�、微觀的和宏觀的，同時(shí)強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的開放性，因?yàn)樽越M織過程需要從外界進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換。(2)系統(tǒng)相變的自發(fā)性。系統(tǒng)從無序到有序或形成新的結(jié)構(gòu)和功能，主要是系統(tǒng)內(nèi)部的因素自發(fā)組織建立起來的。(3)自組織能力是系統(tǒng)自身內(nèi)部的力量。協(xié)同理論中的自組織就是系統(tǒng)自身具有能使系統(tǒng)從不平衡狀態(tài)恢復(fù)到平衡狀態(tài)的能力，這種自組織能力賦予一個系統(tǒng)從無序到有序的轉(zhuǎn)變機(jī)制和驅(qū)動力。(4)序參數(shù)是自組織發(fā)生的關(guān)鍵。各種自組織系統(tǒng)的形成都是由于子系統(tǒng)之間的合作形成序參數(shù)，在序參數(shù)的作用和支配下形成一定的自組織結(jié)構(gòu)和功能。(5)控制參數(shù)的改變是系統(tǒng)自組織形成的重要途徑。(6)自組織是子系統(tǒng)協(xié)同作用的結(jié)果。協(xié)同是一切相變的基礎(chǔ)，平衡相變和非平衡相變都是協(xié)同現(xiàn)象，在臨界點(diǎn)附近，系統(tǒng)中的子系統(tǒng)相互作用，都被卷入控制參數(shù)所主導(dǎo)的行動之中。自組織過程強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)(或各個要素)之間的差異與協(xié)同，強(qiáng)調(diào)差異與協(xié)同的辯證統(tǒng)一以達(dá)到的整體效應(yīng)。

　　協(xié)同學(xué)所揭示的開放系統(tǒng)中有序結(jié)構(gòu)的形成過程，用簡單的話來描述就是：在一個開放系統(tǒng)中，各個組成部分不斷地相互探索新的位置、新的運(yùn)動過程或者新的反應(yīng)過程，系統(tǒng)的很多方都參與這個過程，在從外界有能量不斷地輸入的情況下，甚至是一種新的新加入物質(zhì)的影響下，一種或者是幾種共同的，也就是集體的運(yùn)動或反應(yīng)過程壓倒了其它過程，這種過程不斷地自我加強(qiáng)，最終支配了所有其它運(yùn)動形式，形成一種新的宏觀結(jié)構(gòu)。

　　哈肯創(chuàng)立的協(xié)同學(xué)也具有普遍性，不論是在宏觀系統(tǒng)還是在微觀系統(tǒng)，只要存在著開放系統(tǒng)，那么它就可以在一定條件下呈現(xiàn)出有序的結(jié)構(gòu)。在某種意義上說，不同的學(xué)科(物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等)都在不同的角度研究協(xié)同現(xiàn)象，研究從混沌中產(chǎn)生有序現(xiàn)象的機(jī)制和規(guī)律，而協(xié)同學(xué)則抓住了不同系統(tǒng)中存在的共性，因此，協(xié)同學(xué)具有明顯的方法論意義，成了連接不同學(xué)科的橋梁和紐帶，從而得到了廣泛地應(yīng)用。

二、治理理論的發(fā)展

　　治理(Governance)一詞原本指涉的是與國家公共事務(wù)相關(guān)的管理活動或者政治活動，原意是控制、操縱和引導(dǎo)。1989年世界銀行首次使用治理危機(jī)(crisis in governance)一詞以后，治理就開始被廣泛地應(yīng)用于政治發(fā)展之中。隨后在世界銀行、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)和聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)的報(bào)告或文件中，治理一詞頻頻被使用�？梢哉f，治理概念既是一個新概念，也是一個舊概念。說它是一個舊概念是因?yàn)楹茉缫郧熬痛嬖谥卫?Governance)一詞，只不過它的本意如前所述是控制、操縱和引導(dǎo)，且經(jīng)常與統(tǒng)治(Government)一詞交叉使用；說它是一個新概念是因?yàn)樵?0世紀(jì)90年代以來，社會科學(xué)者又賦予了治理以新的內(nèi)涵，使得治理概念不僅在政治學(xué)領(lǐng)域，而且在經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域也得到了廣泛應(yīng)用。因此治理所涵蓋的范圍既超過了傳統(tǒng)的經(jīng)典意義，其涵義也與統(tǒng)治(Government)一詞大有分別。下面就對被賦予新內(nèi)涵的治理概念進(jìn)行一個梳理。

　　在治理理論的創(chuàng)始人之一羅西瑙(James. N. Rosenau)那里，治理與統(tǒng)治的概念被區(qū)分開來。在其代表作《沒有政府的治理》一書中，他指出了治理與統(tǒng)治的區(qū)別：兩者雖然都涉及目的性行為、目標(biāo)導(dǎo)向的活動和規(guī)則體系，但是政府統(tǒng)治意味著由正式權(quán)力和警察力量支持的活動，以保證其適時(shí)制定的政策能夠得到執(zhí)行，而治理則既包括政府機(jī)制，同時(shí)也包含非正式、非政府的機(jī)制，隨著治理范圍的擴(kuò)大，各色人等和各類組織得以借助這些機(jī)制滿足各自的需要，并實(shí)現(xiàn)各自的愿望。[5](P4-5)

　　同時(shí)，他對治理做了進(jìn)一步闡釋，他認(rèn)為治理是一種規(guī)則體系，它更依賴于主體間的同意，更明確地說，治理是只有被多數(shù)人接受(或者至少被它所影響的那些最有權(quán)勢的人接受)才會生效的規(guī)則體系。盡管它們未被賦予正式的權(quán)力，但在其活動領(lǐng)域內(nèi)也能夠有效地發(fā)揮功能。而政府的政策即使受到普遍的反對，仍然能夠付諸實(shí)施。[5](P5)在這里，羅西瑙已經(jīng)意識到各個主體間的相互協(xié)作與競爭的重要性，指出了治理實(shí)際上是一種各治理主體間的競爭與協(xié)作過程，在這個過程中，各個治理主體在競爭與協(xié)作的過程中，制定出為大多數(shù)人所接受的規(guī)則，從而實(shí)現(xiàn)治理的目標(biāo)。

　　羅伯特·羅茨(R. Rhodes)認(rèn)為治理是一種新的管理過程，或者一種改變了的有序統(tǒng)治狀態(tài)，或者一種新的管理社會的方式。[6](P42)他列舉了治理的六種不同的用法：作為最小國家的治理；作為公司治理的治理；作為新公共管理的治理；作為善治的管理；作為社會 ;控制系統(tǒng)的治理；作為自組織網(wǎng)絡(luò)的治理。[6](P42)同時(shí)，他認(rèn)為治理最重要的是治理作為最小國家、社會 ;控制論體系以及自組織網(wǎng)絡(luò)的用法，并提出了治理的幾個基本特征：(1)組織間的相互依存，這意味著公共的、私人的以及自愿部門之間的界限變得靈活了、模糊了；(2)相互交換資源以及協(xié)商共同目的的需要導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)成員之間持續(xù)互動；(3)游戲式的互動以信任為基礎(chǔ)，由網(wǎng)絡(luò)參與者協(xié)商和同意的游戲規(guī)則來調(diào)節(jié)；(4)保持相當(dāng)程度的相對于國家的自主性，網(wǎng)絡(luò)不對國家負(fù)責(zé)，它們是自組織的。[6](P45)可以看出，羅茨認(rèn)為在社會系統(tǒng)中，治理需要各種行為體的合作互動，而這種協(xié)作與互動會形成一種自組織網(wǎng)絡(luò)，這種自組織網(wǎng)絡(luò)是自主而且自我管理的網(wǎng)絡(luò)，從而實(shí)現(xiàn)社會系統(tǒng)的良好發(fā)展。

　　簡·庫伊曼(J. Kooiman)和范·弗利埃特(M. Van. Vliet)認(rèn)為，治理可以被看作一種在社會政治體系中出現(xiàn)的模式或結(jié)構(gòu)，它是所有被涉及的行為者互動式參與努力的‘共同’結(jié)果或者后果。這種模式不能被簡化為一個行為者或者一個特殊的行為者團(tuán)體。[1]而且它所要創(chuàng)造的結(jié)構(gòu)或秩序不能由外部強(qiáng)加；它之發(fā)揮作用，是要依靠多種進(jìn)行統(tǒng)治的以及互相發(fā)生影響的行為者的互動。[7](P64)可以說，庫伊曼和弗利埃特是從系統(tǒng)的角度看待治理概念的，他們所強(qiáng)調(diào)的一種新的結(jié)構(gòu)或秩序的形成不是來自于外力，而是系統(tǒng)內(nèi)部的多種行為者的互動(協(xié)同)，也正說明了治理過程中自組織的特性。

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