本文關鍵詞：協(xié)同治理理論探析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

協(xié)同治理理論探析（一）

同治理理論是一種新興的理論，它是自然科學中的協(xié)同論和社會科學中的治理理論的交叉理論�？梢哉f，作為一種新興的交叉理論，協(xié)同治理理論對于解釋社會系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展有著較強的解釋力。然而，協(xié)同治理理論在社會科學中的應用才剛剛起步。本文在分析協(xié)同論和治理理論的基礎上，對協(xié)同治理理論的基本內涵做了初步分析。同時本文作為一種理論探索，也希望能求教于學界同仁。

　　一、協(xié)同論要義分析

　　協(xié)同學(Synergetics)一詞，源于希臘語，意為協(xié)調合作之學。[1](P5)協(xié)同學是由西德的理論物理學家赫爾曼·哈肯于1971年創(chuàng)立的，它的基本假設是：甚至在無生命物質中，新的、井然有序的結構也會從混沌中產生出來，并隨著恒定的能量供應而得以維持。[1](P1)基于這種假設，赫爾曼·哈肯在其《高等協(xié)同學》一書中明確提出了協(xié)同學的研究對象，即協(xié)同學是研究由完全不同性質的大量子系統(tǒng)(諸如電子、原子、分子、細胞、神經原、力學元、光子、器官、動物乃至人類)所構成的各種系統(tǒng)。本書將研究這些子系統(tǒng)是通過怎樣的合作才在宏觀尺度上產生空間、時間或功能結構的。我們尤其要集中研究以自組織形式出現的那類結構，從而尋找與子系統(tǒng)性質無關的支配著自組織過程的一般原理。[2](P1)

　　可以說，協(xié)同學是一門研究普遍規(guī)律支配下的有序的、自組織的集體行為的科學。[1](P9)這就使得協(xié)同學不僅在自然科學領域，而且在社會科學領域也得以廣泛應用。協(xié)同學研究中面臨著對兩種現象的解釋，即一是有序的集體行為的發(fā)生，一是自組織行為的發(fā)生。對集體行為和自組織行為發(fā)生學的闡釋就構成了協(xié)同學中的兩個基本原理：支配原理和自組織原理。下面就此兩個原理展開說明。

　　1.協(xié)同學的支配原理

　　協(xié)同學中的一個很重要的原理就是支配原理(也叫伺服原理)。在介紹支配原理之前需要先明了協(xié)同學中的一個核心概念，即序參數。序參數是一種描述宏觀系統(tǒng)有序度的一個參數，它代表著宏觀系統(tǒng)的序的狀態(tài)。哈肯將其稱之為使一切事物有條不紊地組織起來的無形之手。[1](P7)哈肯引入序參數這一概念用來描述處于無序狀態(tài)的系統(tǒng)是如何形成有序狀態(tài)的系統(tǒng)的�？梢哉f，序參數是系統(tǒng)相變前后所發(fā)生的質的飛躍的最突出標志，它是所有子系統(tǒng)對協(xié)同運動的貢獻總和，是子系統(tǒng)介入協(xié)同運動程度的集中體現。其旨趣在于描述系統(tǒng)在時間進程中會處于什么樣的有序狀態(tài)、具有什么樣的有序結構和性能、運行于什么樣的模式之中、以什么樣的模式存在和變化等。[3](P69-75)換句話說，序參數由各個子系統(tǒng)的協(xié)作而產生，反過來，序參數又支配各個子系統(tǒng)，使系統(tǒng)形成了新的有序狀態(tài)。

　　協(xié)同學的支配原理就是以序參數為核心的。協(xié)同學認為子系統(tǒng)總是存在自發(fā)的無規(guī)則的獨立運動，同時又受到其它子系統(tǒng)對它的共同作用 ; ;存在著子系統(tǒng)之間關聯而形成的協(xié)同運動，在臨界點前，子系統(tǒng)之間的關聯弱到不能束縛子系統(tǒng)獨立運動的程度，因此，子系統(tǒng)本身無規(guī)則的獨立運動起著主導作用，系統(tǒng)呈現無序狀態(tài)。隨著控制參量的不斷變化，當系統(tǒng)靠近臨界點時，子系統(tǒng)之間所形成的關聯便逐漸增強，當控制參量達到‘閾值’時，子系統(tǒng)之間的關聯和子系統(tǒng)的獨立運動，從均勢轉變到關聯起主導地位的作用，因此在系統(tǒng)中便出現了由關聯所決定的子系統(tǒng)之間的協(xié)同運動，出現了宏觀的結構或類型。[4](P23)這段論述說明了以序參數為基礎的支配原理的作用過程，其中子系統(tǒng)之間的關聯便是協(xié)同學中的所指的序參數。同時協(xié)同學也認為系統(tǒng)宏觀結構由幾個序參數共同決定。由此也就引出了協(xié)同的二層含義：子系統(tǒng)之間的協(xié)同合作產生宏觀的有序結構，這就是協(xié)同的第一層含義；序參數之間的協(xié)同合作決定著系統(tǒng)的有序結構，這是協(xié)同的第二層含義。[4](P24)

　　然而在系統(tǒng)中并非只存在協(xié)同，也存在著競爭。如處在臨界點的系統(tǒng)中存在著幾個序參數，而且每個序參數都蘊含著一組微觀組態(tài)，每個微觀組態(tài)都對應著一定的宏觀結構，如果每個序參數之間處于均勢狀態(tài)，彼此之間就會自動形成妥協(xié)，如果隨著控制參量的繼續(xù)變化，處于合作中的幾個序參數的均勢狀態(tài)被打破，，序參數之間的競爭也會日益尖銳，最終形成只有一個序參數單獨主宰系統(tǒng)的格局。這從子系統(tǒng)之間的協(xié)同運動來看，已經達到了更高一級的協(xié)同，也就是更高一層的有序。這也得出一個結論：協(xié)同形成結構，競爭促進發(fā)展，這是相變過程中的普遍規(guī)律。[4](P24)

　　2.協(xié)同學的自組織原理

　　哈肯認為，從組織的進化形式來看，可以把它分為兩類：他組織和自組織。如果一個系統(tǒng)靠外部指令而形成組織，就是他組織；如果不存在外部指令，系統(tǒng)按照相互默契的某種規(guī)則，各盡其責而又協(xié)調地自動地形成有序結構，就是自組織。自組織現象無論在自然界還是在人類社會中都普遍存在。

　　從靜態(tài)角度看，自組織指的是開放系統(tǒng)在子系統(tǒng)的協(xié)同下出現的宏觀新結構；從動態(tài)的角度看，自組織是指系統(tǒng)從無序狀態(tài)轉變?yōu)橛行驙顟B(tài)，或者從舊的有序狀態(tài)轉變?yōu)樾碌挠行驙顟B(tài)，這種相變是由系統(tǒng)內部自身組織起來，通過各種形式的信息反饋來控制和強化這種結構的組織行為，這種組織行為并未從外部環(huán)境中得到怎樣組織起來、形成什么樣的結構以及如何維持、發(fā)展這種結構的信息。換句話，系統(tǒng)新的有序結構和功能的形成是系統(tǒng)自己組織起來的，是大量子系統(tǒng)之間既相互競爭又相互合作，共同作用的結果。這種作用和行動沒有外部命令的支配。

　　自組織過程是開放系統(tǒng)的非平衡相變過程。對自組織過程進行描述和分析的自組織原理的主要觀點有：(1)系統(tǒng)的普遍性和開放性。自組織理論中所指的系統(tǒng)具有相當的普遍性，包括非生物界和生物界、微觀的和宏觀的，同時強調系統(tǒng)的開放性，因為自組織過程需要從外界進行物質、能量和信息的交換。(2)系統(tǒng)相變的自發(fā)性。系統(tǒng)從無序到有序或形成新的結構和功能，主要是系統(tǒng)內部的因素自發(fā)組織建立起來的。(3)自組織能力是系統(tǒng)自身內部的力量。協(xié)同理論中的自組織就是系統(tǒng)自身具有能使系統(tǒng)從不平衡狀態(tài)恢復到平衡狀態(tài)的能力，這種自組織能力賦予一個系統(tǒng)從無序到有序的轉變機制和驅動力。(4)序參數是自組織發(fā)生的關鍵。各種自組織系統(tǒng)的形成都是由于子系統(tǒng)之間的合作形成序參數，在序參數的作用和支配下形成一定的自組織結構和功能。(5)控制參數的改變是系統(tǒng)自組織形成的重要途徑。(6)自組織是子系統(tǒng)協(xié)同作用的結果。協(xié)同是一切相變的基礎，平衡相變和非平衡相變都是協(xié)同現象，在臨界點附近，系統(tǒng)中的子系統(tǒng)相互作用，都被卷入控制參數所主導的行動之中。自組織過程強調系統(tǒng)內部各子系統(tǒng)(或各個要素)之間的差異與協(xié)同，強調差異與協(xié)同的辯證統(tǒng)一以達到的整體效應。

　　協(xié)同學所揭示的開放系統(tǒng)中有序結構的形成過程，用簡單的話來描述就是：在一個開放系統(tǒng)中，各個組成部分不斷地相互探索新的位置、新的運動過程或者新的反應過程，系統(tǒng)的很多方都參與這個過程，在從外界有能量不斷地輸入的情況下，甚至是一種新的新加入物質的影響下，一種或者是幾種共同的，也就是集體的運動或反應過程壓倒了其它過程，這種過程不斷地自我加強，最終支配了所有其它運動形式，形成一種新的宏觀結構。

　　哈肯創(chuàng)立的協(xié)同學也具有普遍性，不論是在宏觀系統(tǒng)還是在微觀系統(tǒng)，只要存在著開放系統(tǒng)，那么它就可以在一定條件下呈現出有序的結構。在某種意義上說，不同的學科(物理學、化學、生物學、社會學、經濟學等)都在不同的角度研究協(xié)同現象，研究從混沌中產生有序現象的機制和規(guī)律，而協(xié)同學則抓住了不同系統(tǒng)中存在的共性，因此，協(xié)同學具有明顯的方法論意義，成了連接不同學科的橋梁和紐帶，從而得到了廣泛地應用。

二、治理理論的發(fā)展

　　治理(Governance)一詞原本指涉的是與國家公共事務相關的管理活動或者政治活動，原意是控制、操縱和引導。1989年世界銀行首次使用治理危機(crisis in governance)一詞以后，治理就開始被廣泛地應用于政治發(fā)展之中。隨后在世界銀行、經濟合作與發(fā)展組織(OECD)和聯合國有關機構的報告或文件中，治理一詞頻頻被使用。可以說，治理概念既是一個新概念，也是一個舊概念。說它是一個舊概念是因為很早以前就存在治理(Governance)一詞，只不過它的本意如前所述是控制、操縱和引導，且經常與統(tǒng)治(Government)一詞交叉使用；說它是一個新概念是因為在20世紀90年代以來，社會科學者又賦予了治理以新的內涵，使得治理概念不僅在政治學領域，而且在經濟社會領域也得到了廣泛應用。因此治理所涵蓋的范圍既超過了傳統(tǒng)的經典意義，其涵義也與統(tǒng)治(Government)一詞大有分別。下面就對被賦予新內涵的治理概念進行一個梳理。

　　在治理理論的創(chuàng)始人之一羅西瑙(James. N. Rosenau)那里，治理與統(tǒng)治的概念被區(qū)分開來。在其代表作《沒有政府的治理》一書中，他指出了治理與統(tǒng)治的區(qū)別：兩者雖然都涉及目的性行為、目標導向的活動和規(guī)則體系，但是政府統(tǒng)治意味著由正式權力和警察力量支持的活動，以保證其適時制定的政策能夠得到執(zhí)行，而治理則既包括政府機制，同時也包含非正式、非政府的機制，隨著治理范圍的擴大，各色人等和各類組織得以借助這些機制滿足各自的需要，并實現各自的愿望。[5](P4-5)

　　同時，他對治理做了進一步闡釋，他認為治理是一種規(guī)則體系，它更依賴于主體間的同意，更明確地說，治理是只有被多數人接受(或者至少被它所影響的那些最有權勢的人接受)才會生效的規(guī)則體系。盡管它們未被賦予正式的權力，但在其活動領域內也能夠有效地發(fā)揮功能。而政府的政策即使受到普遍的反對，仍然能夠付諸實施。[5](P5)在這里，羅西瑙已經意識到各個主體間的相互協(xié)作與競爭的重要性，指出了治理實際上是一種各治理主體間的競爭與協(xié)作過程，在這個過程中，各個治理主體在競爭與協(xié)作的過程中，制定出為大多數人所接受的規(guī)則，從而實現治理的目標。

　　羅伯特·羅茨(R. Rhodes)認為治理是一種新的管理過程，或者一種改變了的有序統(tǒng)治狀態(tài)，或者一種新的管理社會的方式。[6](P42)他列舉了治理的六種不同的用法：作為最小國家的治理；作為公司治理的治理；作為新公共管理的治理；作為善治的管理；作為社會 ;控制系統(tǒng)的治理；作為自組織網絡的治理。[6](P42)同時，他認為治理最重要的是治理作為最小國家、社會 ;控制論體系以及自組織網絡的用法，并提出了治理的幾個基本特征：(1)組織間的相互依存，這意味著公共的、私人的以及自愿部門之間的界限變得靈活了、模糊了；(2)相互交換資源以及協(xié)商共同目的的需要導致的網絡成員之間持續(xù)互動；(3)游戲式的互動以信任為基礎，由網絡參與者協(xié)商和同意的游戲規(guī)則來調節(jié)；(4)保持相當程度的相對于國家的自主性，網絡不對國家負責，它們是自組織的。[6](P45)可以看出，羅茨認為在社會系統(tǒng)中，治理需要各種行為體的合作互動，而這種協(xié)作與互動會形成一種自組織網絡，這種自組織網絡是自主而且自我管理的網絡，從而實現社會系統(tǒng)的良好發(fā)展。

　　簡·庫伊曼(J. Kooiman)和范·弗利埃特(M. Van. Vliet)認為，治理可以被看作一種在社會政治體系中出現的模式或結構，它是所有被涉及的行為者互動式參與努力的‘共同’結果或者后果。這種模式不能被簡化為一個行為者或者一個特殊的行為者團體。[1]而且它所要創(chuàng)造的結構或秩序不能由外部強加；它之發(fā)揮作用，是要依靠多種進行統(tǒng)治的以及互相發(fā)生影響的行為者的互動。[7](P64)可以說，庫伊曼和弗利埃特是從系統(tǒng)的角度看待治理概念的，他們所強調的一種新的結構或秩序的形成不是來自于外力，而是系統(tǒng)內部的多種行為者的互動(協(xié)同)，也正說明了治理過程中自組織的特性。

  本文關鍵詞：協(xié)同治理理論探析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。