本文選題：認知　切入點：自發(fā)擴展制度　出處：《南京理工大學(xué)》2010年博士論文

【摘要】： 經(jīng)濟社會系統(tǒng)中存在大量以習(xí)俗、慣例等形式表現(xiàn)出來的經(jīng)由參與者的非合作博弈而自發(fā)擴展的制度。這些制度支撐著經(jīng)濟社會系統(tǒng)的運行,是決定經(jīng)濟績效和經(jīng)濟演化的重要內(nèi)生變量。自發(fā)擴展的制度是一個復(fù)雜高維系統(tǒng),其發(fā)育和演化受多種因素影響。能否將高維系統(tǒng)的制度投影到一個既反映其本質(zhì)屬性又具有較低維數(shù)的子空間上去,是理解制度發(fā)育演化的關(guān)鍵。本文依據(jù)認知制度主義的理論脈絡(luò),選取一維認知要素,將自發(fā)擴展的制度視為個體間共同認知的自我維系系統(tǒng),從認知角度考察自發(fā)擴展制度的發(fā)育、均衡和演化,即：如何闡釋作為復(fù)雜系統(tǒng)的制度的認知本質(zhì)?基于個體的認知調(diào)整和策略學(xué)習(xí),局部認知是如何通過碰撞、擴散、收斂,從而形成共同認知,進而促成制度發(fā)育的?認知調(diào)整和更新如何對制度系統(tǒng)的均衡及演化的方向、路徑產(chǎn)生影響? 圍繞上述疑問,本文從認知制度主義的理論思路出發(fā),以個體局部認知調(diào)整和共同知識演化為視角,構(gòu)建“認知調(diào)整-行為互動-制度發(fā)生”的分析框架,運用博弈論等分析工具,探討非合作博弈的自發(fā)擴展制度的發(fā)育及演化問題。全文主要進行了以下幾個方面的研究工作： 第一,制度的認知基礎(chǔ)問題。簡化個體局部認知和共同認知的發(fā)生和調(diào)整過程,剖析制度的認知基礎(chǔ),實際上也刻畫了制度的內(nèi)生發(fā)育機制。 個體局部認知是個體基于自身的偏好及知識結(jié)構(gòu),在識別能力、行為能力和學(xué)習(xí)能力作用下,對外界環(huán)境給予個體的信號刺激進行處理形成的。根據(jù)個體的知識傳統(tǒng)與場景信號之間的匹配聯(lián)結(jié)程度,個體啟動遵循規(guī)則-模仿歸納或目標(biāo)驅(qū)動-理性計算的認知規(guī)則。這兩種認知規(guī)則對制度均衡、演化都將產(chǎn)生重要影響。在形成局部認知的基礎(chǔ)上,個體間共同認知的產(chǎn)生與制度的發(fā)育實際上是同構(gòu)的。個體間經(jīng)過長期的互動試錯、調(diào)整,形成關(guān)于環(huán)境信號的共同行為反應(yīng)預(yù)期和認知聯(lián)結(jié),逐漸產(chǎn)生關(guān)于互動規(guī)則的共同認知,當(dāng)預(yù)期與行動一致時,制度便產(chǎn)生了。 第二,基于認知的制度均衡模型構(gòu)造。依據(jù)個體認知狀態(tài)的差異,構(gòu)造不同決策場景下的制度認知博弈模型。 在目標(biāo)驅(qū)動-理性計算的認知狀態(tài)下,博弈個體出于自利動機將產(chǎn)生對非均衡行為的可能后果的理性認知,從而形成子博弈精煉均衡制度；在遵循規(guī)則-模仿歸納的認知狀態(tài)下,博弈個體出于遵循習(xí)俗的動機將產(chǎn)生對變異行為的可能后果的預(yù)期,從而形成演化均衡制度。在個體的策略空間固定的情況下,這兩類制度具有互補性。而在個體的策略空間非固定的情況下,個體認知狀態(tài)將隨博弈時空條件的變換發(fā)生隨機或者有意而為的調(diào)整創(chuàng)新,進而推動制度的動態(tài)演化過程。 第三,基于認知的制度演化分析。提出制度演化的認知機制及一般分析模型,并推導(dǎo)不同認知狀態(tài)分布下的個體群制度演化模型。 依據(jù)個體群認知狀態(tài)分布的演化,用復(fù)制者動態(tài)模型來考察制度的變遷過程。當(dāng)系統(tǒng)環(huán)境變化引發(fā)了超過臨界規(guī)模的參與人的認知危機,各種變異性認知以一定的規(guī)模進行試驗,某些認知將逐漸成為優(yōu)勢認知,從而回歸認知和制度均衡。在同質(zhì)認知個體群中,制度演化的均衡點是遵循傳統(tǒng)的認知更新效應(yīng)剛好與目標(biāo)驅(qū)動的認知更新效應(yīng)相抵這一狀態(tài)。但從認知收益的角度看,即便遵循傳統(tǒng)認知的收益略小于認知創(chuàng)新的收益,遵循傳統(tǒng)的認知仍然可能在個體群中延續(xù)下去。如果認知更新的個體頻數(shù)突破均衡界限,將導(dǎo)致個體群在認知創(chuàng)新或遵循傳統(tǒng)處發(fā)生認知收斂。這一推導(dǎo)較好地解釋了制度演化中非帕累托效率的傳統(tǒng)認知或習(xí)俗仍發(fā)揮影響的路徑依賴特征。在異質(zhì)認知個體群中,制度的動態(tài)演化結(jié)果與個體群初始的認知分布狀態(tài)有關(guān)。對個體互動的支付結(jié)構(gòu)做出相應(yīng)調(diào)整,能夠誘導(dǎo)制度演化的方向,使制度朝著有利于個體群生存、發(fā)展的方向發(fā)展。 第四,轉(zhuǎn)型期制度多樣性并存及變遷的認知解釋。基于認知空間劃分轉(zhuǎn)型期制度類型,并依認知演化分析框架對多樣性制度并存及螺旋式上升的演變過程進行解釋。 面臨市場化改革深化的社會情境,個體重新啟動認知結(jié)構(gòu)當(dāng)中原有的以特殊“關(guān)系”圈子為交往對象的認知規(guī)則,而功利化的行為取向也使個體啟動目標(biāo)驅(qū)動的認知模式,采取工具理性的交往態(tài)度來應(yīng)對市場體制中的資源分配格局。在規(guī)則支配與目標(biāo)驅(qū)動兩類認知模式的作用下,出現(xiàn)了從以表達為取向的普遍主義交往方式向以功利為取向的特殊主義交往方式的演變。 第五,以一類共享資源合作供給制度發(fā)育演化為例的實證研究與仿真實驗。 認知因素對制度發(fā)育的邊際影響較為顯著。就群體共同認知而言,居民沒有形成共享資源合作供給的共同知識；就個體認知而言,居民公共事務(wù)決策的主要認知來源于熟人社會中的社區(qū)權(quán)威,并不具備自發(fā)合作供給共享資源的信念。因此,合作供給制度的發(fā)育面臨個體和群體層面的認知障礙。基于支付強化和信念學(xué)習(xí)的認知調(diào)整有助于增強供給策略對個體的吸引度,增大個體選擇供給策略的概率,同時也能提高個體的平均支付和聯(lián)合支付水平,基本上能夠克服共享資源供給上的囚徒困境,使共享資源合作供給制度發(fā)育成為可能。
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【學(xué)位授予單位】：南京理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D03

【引證文獻】

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 夏茂森;資源支配規(guī)則偏好對合作均衡收斂的影響機理研究[D];南京理工大學(xué);2012年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 周潔揚;基于代際傳承的道德延續(xù)與轉(zhuǎn)變[D];南京理工大學(xué);2012年

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本文編號：1662973