【摘要】： 晚清時期企業(yè)制度思想與實踐活動的演變呈現(xiàn)出巨大的飛躍，從一個側面反映了近代中國社會的深刻轉型。晚清企業(yè)制度思想的發(fā)展決定了企業(yè)制度創(chuàng)新的范圍、程度及與社會轉型的適應度，直接影響了社會經(jīng)濟的進步。 本文就晚清時期企業(yè)制度思想與實踐活動進行了整體考察，以求探尋晚清企業(yè)制度及思想演變的歷史軌跡，力圖闡釋其演進過程中傳統(tǒng)因素的影響和現(xiàn)代因素的萌生。 首先，本文解釋了企業(yè)、企業(yè)制度、企業(yè)制度思想的基本內(nèi)涵，回顧了晚清企業(yè)制度的研究狀況，說明了本選題的學術意義和現(xiàn)實價值，簡要提示了本選題研究的基本思路及內(nèi)容框架。 其次，本文描述了晚清企業(yè)制度演進的社會經(jīng)濟氛圍及其軌跡，分析了傳統(tǒng)經(jīng)濟思想遺產(chǎn)中影響企業(yè)制度選擇創(chuàng)新的若干因素；探討了通商口岸的西方新式企業(yè)的制度特征及其示范效應，指出買辦商人通過附股活動熟悉了新的企業(yè)組織形式并積累了企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗；分析了晚清時期市場經(jīng)濟觀念發(fā)展的若干表現(xiàn)，企業(yè)制度思想與市場經(jīng)濟觀念的相互關系；將晚清企業(yè)制度思想的發(fā)展劃分為三個時期，分述了其發(fā)軔、展開、推進等三個階段主要思想主張及演變趨勢。 再次，本文對晚清企業(yè)制度思想與實踐活動進行了橫向的剖析，具體探討了企業(yè)創(chuàng)立與資金籌集、企業(yè)治理與監(jiān)管、企業(yè)產(chǎn)權制度、企業(yè)分配制度、企業(yè)管理制度、發(fā)展股份制與證券市場等問題。 晚清企業(yè)經(jīng)歷了由政府官員、清政府有關部門特許核準創(chuàng)立，逐步過渡到根據(jù)有關法規(guī)的規(guī)定依法設立的演變過程，政府主導發(fā)起創(chuàng)立、政府發(fā)起招商募集創(chuàng)立是晚清企業(yè)創(chuàng)立的初始模式，清末新政時期私人招商募集創(chuàng)立企業(yè)才成為主導模式。相應地，晚清時期企業(yè)創(chuàng)立原則的總的演進態(tài)勢是從地方政府官員及清政府中央機構特許核準成立，逐步演變?yōu)楦鶕?jù)有關章程、法規(guī)的條文依法設立。晚清時期人們關于企業(yè)創(chuàng)立方式和原則的思想主張，同樣經(jīng)歷了由依靠政府主導向按照法律法規(guī)運作的轉變。晚清人士圍繞創(chuàng)立新式企業(yè)的資金籌集問題，提出了面向社會公眾募集股份、發(fā)行公債、建立銀行、鼓勵人民儲蓄、借外債、招洋股等主張。 洋務運動時期官督商辦股份制企業(yè)的治理與監(jiān)管表現(xiàn)出濃厚的官方行政干預特征，政府憑借政治、經(jīng)濟權力委派官方經(jīng)理人員，插手企業(yè)的經(jīng)營活動，使投資者的權利落不到實處，股權從屬于政府行政權力，違背了制度設計者發(fā)揮商人投資者和政府雙方作用、合力推進新式企業(yè)成長的初衷。清末時人們對公司企業(yè)的法律屬性有了進一步的認識，揭示了洋務官督商辦股份制企業(yè)治理機構和監(jiān)管機制方面的弊端，要求政府立法規(guī)范公司企業(yè)的內(nèi)部運作。清末《公司律》出臺，一定程度上適應了公司企業(yè)實踐發(fā)展的需求，為清末公司企業(yè)的發(fā)展提供了基本的法律制度框架。同時，實業(yè)界、思想界人士從不同角度對公司企業(yè)的治理與監(jiān)管問題進行了 fweed＼博士學位論文 ④DOCfOIta．－－－ DISSERTATION 更為深入的探討。晚清股份制企業(yè)的政企關系經(jīng)歷了由政企合一模式逐漸向政企分離模式轉變 的過程，但政府并未徹底放棄以行政權力干預企業(yè)經(jīng)濟活動的做法，傳統(tǒng)的政府干預經(jīng)濟政策 具有很大慣性，使清政府總是試圖依靠政治權力直接約束資本主義企業(yè)。 晚清洋務運動時期股份制企業(yè)的股東，難以借助企業(yè)內(nèi)部治理機構充分行使對企業(yè)經(jīng)理層 的約束權、監(jiān)督權。政府官員未能普遍認可企業(yè)股東的財產(chǎn)權力，只是給予大股東某些特權， 使大股東所有權與官方政治權力相疊合，企業(yè)中出現(xiàn)經(jīng)營者權力膨脹的現(xiàn)象，中小股東基本無 緣利用股東會機制伸張自身的權力。同時，股東們對自身的權力也缺乏認識，混淆了股票投資 與傳統(tǒng)合伙經(jīng)營行為。甲午戰(zhàn)后，人們對股東權利有了更加清醒的認識，要求由投資者直接參 與企業(yè)的經(jīng)營決策活動，對企業(yè)經(jīng)理人員實行有效的監(jiān)督�！豆韭伞吩诠蓹喾矫嬉沧髁巳舾梢�(guī) 定，將股權平等的原則寫入了法律條文。但在實踐中股權平等原則并未得到切實遵行，有關企 業(yè)創(chuàng)辦人和大股東出任公司企業(yè)董事、總理、協(xié)理的規(guī)定，迎合了傳統(tǒng)合伙經(jīng)營習慣，使中小 股東的所有權無形之中趨于弱化。清政府創(chuàng)辦新式企業(yè)時，最初選擇確定了官督商辦股份制企 業(yè)模式，政府資產(chǎn)以債權方式進入企業(yè)，，不承擔企業(yè)盈虧責任，可以保證其資產(chǎn)的安全性，獲 得相應的經(jīng)濟利益，并由政府權力界定企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權關系。清末《公司律》雖然在法律界定 產(chǎn)權方面有所進步，但政府權力界定仍是實踐中慣行的做法，在很多場合是缺乏公平性和公開 性的。 晚清時期企業(yè)中的官利制和報效制是富于中國本土特色的企業(yè)分配制度。官利制的形成與 人們的傳統(tǒng)投資理念及社會資金流向密切相關，一方面，它切合了近代中國的特殊社會環(huán)境， 是移植西方新式企業(yè)制度模式的客觀要求。它契合了傳統(tǒng)商事習慣，有利于吸引社會資金，促 進新式企業(yè)的創(chuàng)設。另一方面，它使企業(yè)自創(chuàng)辦時就處
【學位授予單位】：華中師范大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2003
【分類號】：K252

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本文編號：2634906