本文關(guān)鍵詞：蒙古國“均衡”外交：“第三鄰國政策”分析（2010-2015）

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【摘要】：作為世界上具有悠久歷史的游牧國家之一,蒙古人對(duì)此自豪不已。事實(shí)上,我們今天稱之為“蒙古”的地方曾經(jīng)居住著不同的游牧部族或建立起脆弱的政治統(tǒng)治。由于篇幅所限,本文的正文從1992年開始,當(dāng)時(shí)蒙古真正成為了一個(gè)獨(dú)立國家；而在此之前的70年里,則被前蘇聯(lián)嚴(yán)密地監(jiān)控著。1992年,后蘇聯(lián)時(shí)期的蒙古國政府在經(jīng)歷了近20年的獨(dú)立生存后,自2010年起極力推動(dòng)所謂的“第三鄰國政策”。雖然有美國、日本等國家的贊譽(yù)和支持,但是在2015年10月,蒙古國政府正式對(duì)外宣布其遵守“永久中立”原則。這無疑是蒙古國隊(duì)伍關(guān)系史的一個(gè)重要的里程碑。1992年預(yù)示著蒙古新機(jī)遇的到來。蒙古國政府宣布國家安全和利益成為本國“首要的外交政策”。在這之前,蒙古都不是一個(gè)真正意義上的主權(quán)國家。蘇聯(lián)的突然地解體,對(duì)蒙古來說既是機(jī)會(huì)又是挑戰(zhàn),有鑒于國家目前所存在的情況,蒙古國僅有的兩個(gè)鄰國卻都是強(qiáng)大而富裕的中國和俄羅斯。身處于這樣地緣環(huán)境中,后蘇聯(lián)時(shí)代蒙古的政治精英必須謹(jǐn)慎地追求自己的目標(biāo)。歷史上,蒙古、中國和俄羅斯之間形成了復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)、和地緣戰(zhàn)略聯(lián)系。然而,一種非對(duì)稱的權(quán)力關(guān)系已然在三國間存續(xù)了近一個(gè)世紀(jì)之久了。有鑒于此,同兩個(gè)“巨鄰”保持一種穩(wěn)定而友好的關(guān)系無疑是蒙古國家安全和幸福的前提。然而,問題源于當(dāng)蒙古敏銳地處理同中俄兩國關(guān)系時(shí),為何自2010年開始推動(dòng)“第三鄰國”戰(zhàn)略的?具體來講,作為一個(gè)脆弱的國家,蒙古有能力去實(shí)現(xiàn)它所追求的目標(biāo)嗎?并且,綜合考慮地緣政治的性質(zhì),這個(gè)過程又會(huì)帶來怎樣的結(jié)果呢?特別是在1991年蘇聯(lián)解體之后,蒙古在巨大的不確定性下為爭取國家獨(dú)立的而進(jìn)行的種種努力。這意味著烏蘭巴托的領(lǐng)導(dǎo)人必須謹(jǐn)慎處理目前蒙古地緣政治問題,在這種環(huán)境下,依靠軍事手段并不能保障蒙古所追求的地位,外交手段才是最重要的手段。正是基于這樣的目標(biāo),烏蘭巴托的精英們采取了一種十分謹(jǐn)慎的方式去追求國家安全和幸福,換言之,蘇聯(lián)老大哥的逝去,包括中國和俄羅斯在內(nèi)的所有大國,均表示要尊重承認(rèn)目前蒙古的現(xiàn)狀。因此,任何巨變都將對(duì)中國、俄羅斯、蒙古以及其他大國的基本利益的地緣政治結(jié)構(gòu)產(chǎn)生極大的損害�；诖�,考驗(yàn)蒙古治國方略的是,如何處理好這些最緊迫問題的關(guān)系：在有限的戰(zhàn)略選擇下,如何確保蒙古的安全、領(lǐng)土完整和經(jīng)濟(jì)增長?如前所述,蒙古在過去數(shù)十年間對(duì)于安全與利益的追求已經(jīng)成為了一個(gè)正在研究的話題。蒙古自20世紀(jì)20年代以來的70年間一直是蘇聯(lián)的保護(hù)國是個(gè)不爭的事實(shí)。因而對(duì)很多人來說,這仍然是一個(gè)難解的領(lǐng)域。同樣的,后蘇聯(lián)時(shí)代的蒙古人十分清楚,如果他們采取極端的外交手段,或者改變對(duì)于兩個(gè)“巨鄰”十分敏感的地緣政治結(jié)構(gòu),將會(huì)是一場(chǎng)災(zāi)難�；谶@種現(xiàn)實(shí),他們必須繼續(xù)堅(jiān)持積極主動(dòng)且務(wù)實(shí)的外交路線,以適應(yīng)現(xiàn)存的秩序。很顯然,這并不能完全符合烏蘭巴托新一代政治、社會(huì)精英的抱負(fù),他們或許還夢(mèng)想著過去的榮譽(yù)。但是,既然他們志在以和平手段重建蒙古的偉大,又鑒于脆弱的國內(nèi)政治是另一現(xiàn)實(shí),他們急切需要的正是保持其自身利益和尋求戰(zhàn)略盟友的機(jī)會(huì)。20年來,他們外交努力的重心一直是蒙古的安全和幸福。然而,本論文的主題是：為什么蒙古新生代的政治精英在2010年提出“第三鄰國”的概念?這是一個(gè)新的政策選項(xiàng),還是說僅僅一種權(quán)力游戲的權(quán)宜之計(jì)?為此,需要觸及外交事務(wù)研究的一些基本概念和原則,包括國際法、聯(lián)盟、均勢(shì)、同其他人國家的互惠。眾所周知,聯(lián)盟、均勢(shì)的概念與實(shí)踐自1648年《威斯特伐利亞和約》簽訂以來,一直被認(rèn)為是歐洲重要的治國方略。在此之后數(shù)世紀(jì)的海上擴(kuò)張中,歐洲列強(qiáng)也把這些原則與實(shí)踐帶到了歐洲之外的國家和文明中。作為當(dāng)時(shí)中華帝國的一部分,蒙古在1912年帝國崩潰以前,并沒有受到歐洲思想和實(shí)踐的影響。10年之后,蒙古陷入了蘇聯(lián)的直接控制之中,而后成為中蘇之間爭端的一個(gè)方面。1921年,蒙古唯一的“政治實(shí)體”是蒙古人民黨,它受到莫斯科的慫恿和支持,并于1924年宣布蒙古獨(dú)立。然而,從國際承認(rèn)規(guī)則和實(shí)踐的角度看,蒙古政府并非真正享有獨(dú)立的權(quán)利。論文對(duì)蒙古與其兩個(gè)“巨鄰”相互關(guān)系的進(jìn)行了梳理。1991年,蘇聯(lián)的崩潰總的來說,給蒙古帶來了嚴(yán)峻的影響。由于之前同蘇聯(lián)有廣泛的聯(lián)系,蒙古此時(shí)成為了個(gè)脆弱的國家,它缺乏國家重構(gòu)建的必要能力,包括強(qiáng)大且合理的統(tǒng)治機(jī)構(gòu),高效且可持續(xù)發(fā)展的政策,各種諸如資本、技術(shù)和人力這樣的資源。毫無疑問,中國看上去處于比其他大國更高的位置。然而,不管誰經(jīng)營蒙古這樣的國家,往往都會(huì)傾向于用中國平衡其他大國(無論遠(yuǎn)近),或者反過來用其他大國平衡中國。這樣的地緣政治結(jié)構(gòu)迫使蒙古國政府需要從其地理本身之外尋求可獲得的安全和外交手段。同樣地,外交事務(wù)的常識(shí)和理性分析也警示烏蘭巴托的新領(lǐng)導(dǎo)者,確立外交政策需要考慮到其目標(biāo)和其已經(jīng)擁有的手段之間的不等性。鑒于此,本文論點(diǎn)即后蘇聯(lián)時(shí)代,在地緣政治結(jié)構(gòu)的大背景下,蒙古對(duì)于國家安全和利益的追求已經(jīng)得以實(shí)現(xiàn)。對(duì)蒙古人來說,外交是唯一可用的手段。因此,他們十分清楚自己渴求的目標(biāo)和其實(shí)際上掌握的兩個(gè)強(qiáng)大的鄰國手中。然而,問題總是來源于實(shí)際,如果地緣政治結(jié)構(gòu)不能靠武力來改變,何不嘗試引入外部介入這樣的外交手段呢?很明顯,蒙古的政策制定者的確轉(zhuǎn)變了以往被動(dòng)的外交政策——這種政策頗具1992年以前的政策基本特征——以進(jìn)一步爭取其后蘇聯(lián)時(shí)代的安全和利益�？紤]到這一點(diǎn),本文旨在處理如下三種相異卻又互相聯(lián)系的問題。第一,自20世紀(jì)90年代以來,在這樣一個(gè)缺少外交選擇的地緣戰(zhàn)略現(xiàn)實(shí)中,蒙古是如何追求其政治目標(biāo)的?第二,蒙古追求自豪國家的渴望和其手頭上有限的手段,使烏拉巴托的領(lǐng)袖放棄了采取旨在均勢(shì)原則和蒙古外交政策制定規(guī)律的治國方略了嗎?第三,縱使如此,蒙古的政策制定者及其追隨者為什么以及怎樣通過“第三鄰國”戰(zhàn)略的?理論上講,蒙古處理安全和利益的方法,表現(xiàn)為一種平衡的判斷,這種判斷總地來說重視從現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)中提取評(píng)價(jià),這是蒙古后蘇聯(lián)時(shí)代的外交政策的基礎(chǔ)。既然外國力量已經(jīng)把他們的共同利益牽涉到了蒙古的事務(wù)之中,相對(duì)但排外的關(guān)系明顯地受到均勢(shì)和共同利益學(xué)說的支配�；诖�,蒙古能夠在它與兩大鄰國之間不對(duì)稱的關(guān)系中,證明其為安全和福利而努力的決心和智慧。正如一直以來所發(fā)生過的那樣,在一個(gè)緊密交織的系統(tǒng)中,“均勢(shì)”理論極度強(qiáng)調(diào)外交的靈活性。如前所述,外交政策的目標(biāo)在于創(chuàng)造和維持平衡,認(rèn)可集體安全和國家間的相互依賴。這意味著后蘇聯(lián)時(shí)期,蒙古的安全和利益容易受到來自俄羅斯或是中國獨(dú)斷政策的傷害。但是蒙古的政府能夠找到機(jī)會(huì)去利用兩個(gè)鄰國間彼此的疑慮來在談判中為自己爭取更多有利的協(xié)議,抑或是在蒙古這盤棋局中巧妙地引入更多外部大國。在此過程中,蒙古盡管在地緣政治理論上是脆弱的,但仍然能夠找到一些必要的策略來在多重權(quán)力政治中略施計(jì)謀。的確,這是這盤游戲中的一種不確定性。本文旨在分析由蒙古的政治和社會(huì)精英聯(lián)系起來的思想因素,以證明他們是在極特殊情況下追求國家利益和安全。政治學(xué)家斷言國家利益和安全已然成為這個(gè)諸國得以存續(xù)的世界上的核心議題。因此,外交是在一個(gè)無政府社會(huì)中機(jī)智并圓滑處理主權(quán)國家政府間官方關(guān)系的一種途徑。蒙古在1992年當(dāng)冷戰(zhàn)以蘇聯(lián)解體結(jié)束的影響波及內(nèi)陸國時(shí),開始自己的外交事業(yè)。1994蒙古又同中國接觸并最終簽訂雙邊友好合作協(xié)定。然而,在2006年,蒙古領(lǐng)導(dǎo)人正式訪問莫斯科時(shí),有鑒于安全和經(jīng)濟(jì)需求,雙方又一致重申其重要的雙邊戰(zhàn)略關(guān)系。綜上所述,本文認(rèn)為這種外交成果是蒙古在混雜的機(jī)構(gòu)環(huán)境中追求安全和利益的有力證據(jù),而這種環(huán)境是難以通過武力來改變的。然而,和其他國家一樣,無論是弱小還是偉大,蒙古想要在外交上尋求更多選擇余地,在這些選擇中不僅僅牽涉中、俄兩國,還包括其他諸如美國、日本和歐盟等這些作為“第三鄰國政策”主要參與者的實(shí)體。選擇這一政策的原因在于,蒙古的主權(quán)國家地位被國際社會(huì)所認(rèn)可,但同時(shí)它也是一個(gè)地緣政治孤立的國家。這意味著蒙古作為主權(quán)國家特別容易受到其強(qiáng)大鄰國的威脅。這是蒙古尋求與大國關(guān)系和諧的悖論。本文將闡明蒙古領(lǐng)導(dǎo)人憑借其在2010年新通過的“國家安全計(jì)劃”,出臺(tái)“第三鄰國”政策的原因。這意味在世界競技舞臺(tái)上,蒙古將全部賭注壓在了其他大國的積極回應(yīng)上。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),文章運(yùn)用新現(xiàn)實(shí)主義理論,其將分析敘事定義為按年代順序?qū)Σ牧线M(jìn)行組織整理,并將內(nèi)容聚焦在單一連貫的故事上。盡管蒙古興衰的歷史回顧是前言的一個(gè)部分,但主要方法則是直接創(chuàng)造一個(gè)理論的認(rèn)知和對(duì)一個(gè)國家基于當(dāng)時(shí)環(huán)境所作出的外交政策的臨時(shí)理解。然而,作為一名政治學(xué)家,小約瑟夫奈認(rèn)為所有三種主義學(xué)說——現(xiàn)實(shí)主義、自由主義及建構(gòu)主義——在審視一國的政策制定上頗有助益,蒙古也不例外。本文通過新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義論證了國家所追求的目標(biāo)是如何隨著時(shí)間而改變的,同時(shí)利用不同領(lǐng)域和學(xué)科的知識(shí)考察不同領(lǐng)導(dǎo)人、人民和歷史記憶改變其偏好、塑造其身份,學(xué)習(xí)新的行為的過程,而這正是建構(gòu)主義的核心理念。依據(jù)上述基本原理,文章兼采歸納和演繹兩種方法。演繹法被用來確立和深化研究課題和概念結(jié)構(gòu),而歸納法則被用來分析論點(diǎn)以及進(jìn)一步根據(jù)理論內(nèi)容來檢驗(yàn)論點(diǎn)。由于種種原因,當(dāng)下對(duì)于在“第三鄰國”政策的背景下,蒙古與中、俄兩國的外交政策研究還十分有限。盡管有關(guān)大國政治、蒙古的外交政策和其國內(nèi)政治、中國、俄羅斯和蒙古等國之間/之中的交互關(guān)系等主題的現(xiàn)有文獻(xiàn)數(shù)量不凡,但卻鮮有對(duì)本文提出的話題的分析。因此,本文旨在分析在一個(gè)不利的地緣政治環(huán)境下蒙古國家安全的首要問題。通過探索蒙古得以形成、檢驗(yàn)和整合的外部因素的途徑,文章嘗試探討促進(jìn)其國家利益和安全需求的問題。有鑒于此,從比較嚴(yán)格的角度來看,我們可以從一種批判性的視角來看待較小國家,而這種爭論就在于給予這些小國適當(dāng)?shù)耐饨慌σ约袄硇缘念I(lǐng)導(dǎo)者,蒙古已經(jīng)用很小的代價(jià)證明了這個(gè)觀點(diǎn)。就如漢斯·摩根索強(qiáng)調(diào)的那般,一個(gè)健全的外交政策必須以一個(gè)國家所追求的目標(biāo)必須與其可獲得的手段和其他相關(guān)的權(quán)力關(guān)注點(diǎn)相匹配為基本的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如前所述,蒙古的精英意識(shí)到了將其他先進(jìn)大國引入作為第三鄰國的方法：與此同時(shí),它也做出了所有必要的努力去確保莫斯科和北京尊重其獨(dú)立的政治意圖,通過其主動(dòng)參與外交事務(wù)而成為國際事務(wù)中一個(gè)負(fù)責(zé)且穩(wěn)健的行為體。因此,論文分為六個(gè)部分：第一章是前言,包括文章的主題,研究問題,相關(guān)的理論和分析框架以及整篇文章的行文安排。之后文章追溯了蒙古從作為中華帝國一部分到1912-1992年成為前蘇聯(lián)保護(hù)國的歷史。對(duì)古代蒙古帝國的簡短的概述是為了理解當(dāng)代蒙古、中國和俄羅斯(或蘇聯(lián))之間的三方關(guān)系,在此期間,蘇聯(lián)顯然支配著這種三角互動(dòng)。正文始于1992年,此時(shí)政治精英做出各種努力去追求新的命運(yùn),真正獨(dú)立的國家牽涉著整個(gè)后蘇聯(lián)時(shí)代的國際秩序。然而,由于過去的70年里一直為蘇聯(lián)所控制,蒙古缺乏其實(shí)現(xiàn)國家獨(dú)立、安全和幸福這些目標(biāo)的資源。其結(jié)果便是,國內(nèi)的困境涉及烏蘭巴托新的統(tǒng)治精英去處理好其新的問題導(dǎo)向政策。接下來的章節(jié)包括統(tǒng)治精英在2010年決定去推出一個(gè)三方的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)的完整問題,這種新戰(zhàn)略給蒙古提供了更多外交空間。這個(gè)政策會(huì)對(duì)蒙古的安全和真正利益大有助益嗎?本文繼續(xù)探討了中、俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系,這種關(guān)系足夠強(qiáng)大,可以防止任何“第三”勢(shì)力或著國際聯(lián)盟介入蒙古國內(nèi)政治的企圖。因此,蒙古政府在2015年正式聲明蒙古將準(zhǔn)備放棄“第三鄰國”政策,繼而堅(jiān)持“永久中立”的原則。無疑,這一理念與實(shí)踐來自歐洲的案例---瑞士、挪威等,但是,本文的論述自然截至在2015年�？傊�,本文試圖去解釋在一個(gè)脆弱的地緣戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)下,蒙古國政府在追求其渴望的國家安全和幸福目標(biāo)時(shí)所作出的努力。歷史的、理論的方法對(duì)于這個(gè)目標(biāo)的顯現(xiàn)是大有助益。然而,關(guān)鍵論點(diǎn)主要考察解釋蒙古的“第三鄰國”戰(zhàn)略應(yīng)該涉及整個(gè)值得關(guān)心的領(lǐng)域——國際的、地區(qū)的、雙邊的、國內(nèi)的。為了消除其地緣戰(zhàn)略困境,采取“永久中立”政策顯然是蒙古歷史上一個(gè)重要的里程碑。
【關(guān)鍵詞】：蒙古 第三鄰國政策 國家安全 永久中立
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D831.1
【目錄】：

• 中文摘要4-9
• ABSTRACT9-18
• ACKNOWLEDGEMENTS18-19
• ABBREVIATIONS AND ACRONYMS19-22
• Chapter Ⅰ:INTRODUCTION22-40
• 1.1 Research questions25-26
• 1.2 Realism and Analytic framework26-30
• 1.3 Research Methodology and Structure of Dissertation30-32
• 1.4 Data and Sources Collection32-33
• 1.5 Literature Review and Theoretical Explanations33-40
• Chapter Ⅱ:A HISTORICAL REVIEW:From Soviet ally to a sovereign state:the birthof independent MONGOLIA40-60
• 2.1 The vicissitude of Mongolia prior to 192440-46
• 2.2 Under the solo tutelage of Moscow (1924-1992)46-60
• Chapter Ⅲ:A DEMARCHE OF MONGOLIA'S FOREIGN POLICY AFTER 199260-77
• 3.1 Thinking deeply and acting cautiously-Mongolia's transition period (1992-1999)60-66
• 3.2 Testing the Mongolia's Foreign Policy in practice (2000-10)66-77
• Chapter Ⅳ:IN A SEARCH FOR DIPLOMATIC OPTIONS:THIRD NEIGHBORPOLICY PROPOSED77-103
• 4.1 What is the Third-neighbor policy and why was it adopted?77-85
• 4.2 "Third Neighbors" Actors and Their activities85-103
• 4.2.1 The United States acting as a Balancer87-90
• 4.2.2 M ain Challenges:Economic Issues90-93
• 4.2.3 Participation in International Organizations93
• 4.2.4 The more "Third neighbors":Japan and the EU93-103
• Chapter Ⅴ:RUSSIAN AND CHINESE RESPONSE TO "THIRD NEIGHBORS"103-128
• 5.1 Dancing with two giants-Russia and China103-108
• 5.2 Building up consensus among the Tripartite Players108-115
• 5.3 From "Third neighbor" policy to "Permanent neutrality" policy115-128
• 5.3.1 Main concepts of Mongolia's Foreign Policy115-116
• 5.3.2 What implies as Permanent neutrality116-119
• 5.3.3 On the status of Neutrality:International law119-121
• 5.3.4 How the Principles of Neutrality are reflected in Mongolia's Constitution and Policy Papers121-123
• 5.3.5 Review of Different Reactions and Opinions:Mongolia's Permanent Neutral Status123-128
• CONCLUSION:AN ASSESSMENT OF "THIRD NEIGHBOR" POLICY128-137
• BIBLIOGRAPHY137-153
• APPENDIX153-166

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本文編號(hào)：861774