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反壟斷法承諾制度適用的程序控制 焦海濤 摘 要：在反壟斷法執(zhí)法中引入承諾制度固然能顯著提高執(zhí)法效率，但承諾制度的替代性、靈活性特征決 定其在一定程度上是以犧牲反壟斷法的其他價(jià)值為代價(jià)來(lái)獲得執(zhí)法效率提升的。為此，對(duì)承諾制度的適用予以 法律控制成為必需。相比實(shí)體控制的不易操作、難 以固定化，各國(guó)立法與實(shí)踐普遍采用程序方式來(lái)控制承諾制 適用可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。以承諾制度的適用階段為標(biāo)準(zhǔn)，程序控制的內(nèi)容基本可分為 “先決程序”、 “操作程序” 與 后“續(xù)程序”三個(gè)方面，這些內(nèi)容在反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富的國(guó)家或地區(qū)大同小異。我國(guó) 《反壟斷法》也 規(guī)定了 經(jīng)“營(yíng)者承諾制度”，但各類程序性控制機(jī)制基本沒(méi)有建立起來(lái)。 《反壟斷法》實(shí)施逐漸深入的背景下， 這是一個(gè)需要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。 關(guān)鍵詞：反壟斷法承諾制度；適用風(fēng)險(xiǎn)；程序控制 作者焦海濤，法學(xué)博士，安徽大學(xué)法學(xué)院暨經(jīng)濟(jì)法制研究中心副教授。 一、對(duì)象與問(wèn)題 在反壟斷法執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查壟斷案件時(shí)，如果經(jīng)營(yíng)者向執(zhí)法機(jī)關(guān)作出停止或修正特定行為的承 諾，執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者的承諾足以消除行為的消極影響，則可以接受該承諾并據(jù)此作出決定，要 求經(jīng)營(yíng)者履行其承諾，從而結(jié)束案件調(diào)查程序。這便是反壟斷法上的承諾制度。該制度源 自美國(guó)反 托拉斯法中的 “同意判決”程序，其后在世界范圍內(nèi)得到廣泛運(yùn)用。歐共體1962年第17號(hào)條例中 盡管沒(méi)有規(guī)定承諾制度，但歐共體委員會(huì)在實(shí)踐中廣泛使用非正式的和解制度，最終在第1/2003 號(hào)條例第9條正式規(guī)定了 “承諾決定”制度。我國(guó)《反壟斷法》第45條也規(guī)定了 “經(jīng)營(yíng)者承諾” 制度，基本以歐共體的承諾決定制度為藍(lán)本。 與反壟

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