本文關(guān)鍵詞：公平理論視閾下我國(guó)社會(huì)保障制度的分層化問(wèn)題研究

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【摘要】：社會(huì)保障制度是我國(guó)制度體系中重要的組成部分,社會(huì)保障制度的適度性和成熟程度既是一個(gè)社會(huì)文明程度的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)也是社會(huì)公平關(guān)系的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)。黨在十八屆五中全會(huì)中明確提出“建立更加公平更可持續(xù)的社會(huì)保障制度”,可見(jiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,以公平為價(jià)值取向的社會(huì)保障制度建設(shè)是黨和人民共同追求的目標(biāo)。公平的社會(huì)保障制度不僅要求其在制度理念、制度結(jié)構(gòu)、制度運(yùn)行中保證制度公平性,還應(yīng)通過(guò)制度公平進(jìn)一步推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。雖然我國(guó)社會(huì)保障制度已逐漸從選擇性向普惠性、改革試驗(yàn)向成熟定型轉(zhuǎn)型,但普惠性不能等同于公平性,社會(huì)保障制度在建設(shè)中的矛盾仍較為突出:一方面,社會(huì)保障范圍持續(xù)擴(kuò)大,保障水平不斷提高,保障體系日臻完善;另一方面,社會(huì)保障制度體系仍存在分割和失衡狀態(tài),城鄉(xiāng)之間、人群之間、地區(qū)之間保障待遇差異較大,制度的公平性備受質(zhì)疑。學(xué)術(shù)界雖不乏對(duì)社會(huì)保障制度公平性的系統(tǒng)性考量,但卻缺乏從其與經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)角度出發(fā)而對(duì)制度公平性問(wèn)題進(jìn)行的系統(tǒng)研究。在將社會(huì)保障制度公平性放置于經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)中考察時(shí),社會(huì)分層是一個(gè)很具有啟發(fā)性的切入視角。社會(huì)分層是一種現(xiàn)實(shí)的不平等,理論上講,社會(huì)保障制度的再分配機(jī)制有助于縮小社會(huì)差距并弱化初次分配產(chǎn)生的社會(huì)不平等程度。社會(huì)保障制度的公平屬性要求其作為一種逆社會(huì)分層的力量,去修正社會(huì)分層中出現(xiàn)的以權(quán)力、聲望、資產(chǎn)等要素在不同人群間形成的分配不平等問(wèn)題。當(dāng)前我國(guó)的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)還遠(yuǎn)未達(dá)到合理的橄欖型結(jié)構(gòu),而社會(huì)保障制度設(shè)計(jì)及其運(yùn)轉(zhuǎn)效果對(duì)市場(chǎng)分配結(jié)果的扭正不足,并且在一定程度上延續(xù)了基于市場(chǎng)規(guī)則形成的社會(huì)分層結(jié)構(gòu)�？v向制度結(jié)構(gòu)上的“斷裂”以及橫向制度結(jié)構(gòu)上的“碎片”使社會(huì)保障制度公平屬性在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中大打折扣,并且還使社會(huì)保障制度的實(shí)施效果與不合理的社會(huì)分層結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出高度的“耦合性”,產(chǎn)生了社會(huì)保障制度的縱向分層化體系,即社會(huì)保障制度的分層化。社會(huì)保障制度的分層化是制度不公的外顯化表現(xiàn),具體有以下四個(gè)表征:一是,社會(huì)保障制度在覆蓋公民社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的范圍中存在差異而形成風(fēng)險(xiǎn)分散分層化;二是,社會(huì)保障制度在化解公民社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的能力中存在差異所形成的待遇水平分層化;三是,社會(huì)保障制度在化解公民社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)中政府責(zé)任存在差異所形成的責(zé)任分擔(dān)分層化;四是,社會(huì)保障服務(wù)在公民享受過(guò)程中存在分配差異所形成的服務(wù)獲取分層化。當(dāng)前,社會(huì)保障制度的分層化圍繞上述四個(gè)方面在城鄉(xiāng)之間以及城市內(nèi)部不同群體之間體現(xiàn)分層化特征。筆者在對(duì)西方主要的公平理論進(jìn)行回顧和分析基礎(chǔ)上,認(rèn)為羅爾斯、諾奇克、德沃金以及阿馬蒂亞·森四位學(xué)者在公平問(wèn)題上的研究成果具有一定的趨同性。這種趨同性表現(xiàn)在:重視個(gè)人權(quán)利的公平、重視機(jī)會(huì)的公平、重視規(guī)則的公平。在此分析基礎(chǔ)上筆者采用一個(gè)綜合性的公平理論分析框架,從社會(huì)權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平三個(gè)角度來(lái)對(duì)社會(huì)保障制度分層化的成因進(jìn)行分析。首先,基于社會(huì)權(quán)利公平性審視,考察社會(huì)保障制度分層化的生成機(jī)制。社會(huì)權(quán)利的發(fā)展程度并非一蹴而就,在社會(huì)保障制度發(fā)展的不同階段中呈現(xiàn)出社會(huì)權(quán)利主體范圍不斷擴(kuò)大、權(quán)利內(nèi)容循序漸進(jìn)增多、權(quán)利享有和實(shí)現(xiàn)的程度日益充分的發(fā)展特點(diǎn)。同時(shí),社會(huì)權(quán)利的漸進(jìn)化發(fā)展趨勢(shì)對(duì)不同社會(huì)階層享受社會(huì)保障的程度形成不同的影響,具體表現(xiàn)為:社會(huì)保障制度發(fā)展初期,以弱勢(shì)群體的社會(huì)權(quán)利“貧困化”為主要特征;社會(huì)保障制度發(fā)展中期,各階層社會(huì)權(quán)利“差序化”為主要特征;社會(huì)保障制度成熟期,各社會(huì)階層社會(huì)權(quán)利“平等化”為主要特征三個(gè)階段。我國(guó)社會(huì)保障制度的分層化正是由于制度建設(shè)中長(zhǎng)期缺乏社會(huì)權(quán)利觀念,致使社會(huì)權(quán)利在不同社會(huì)階層中不均衡發(fā)展,從而導(dǎo)致公民長(zhǎng)久以來(lái)享受社會(huì)保障的范圍和水平的嚴(yán)重差異�，F(xiàn)行的社會(huì)保障制度安排仍然殘留著不同時(shí)期公民社會(huì)權(quán)利差序化并存的現(xiàn)狀,是建立在城鄉(xiāng)身份、單位身份、職業(yè)身份、行政身份等外在條件基礎(chǔ)之上的公民社會(huì)權(quán)利,這是有違基于公民身份的社會(huì)權(quán)利公平基本要求的。其次,基于機(jī)會(huì)公平性審視,考察社會(huì)保障制度分層化的“固化—流動(dòng)”機(jī)制。在社會(huì)保障領(lǐng)域中,機(jī)會(huì)公平性缺失對(duì)于弱者意味著社會(huì)分層結(jié)構(gòu)在社會(huì)保障領(lǐng)域中的進(jìn)一步固化,弱者難以通過(guò)福利性制度安排對(duì)初次分配形成的社會(huì)結(jié)果進(jìn)行扭正,難以實(shí)現(xiàn)向上層社會(huì)流動(dòng)的可能性進(jìn)而擺脫永久性社會(huì)排斥。而強(qiáng)者則可能利用福利資源進(jìn)一步拉大既有的社會(huì)差距,固化其在社會(huì)分層中的優(yōu)勢(shì)地位。在機(jī)會(huì)層次的分層圖景中,中層機(jī)會(huì)公平意味著個(gè)體可行能力的提升,高層機(jī)會(huì)公平有助于促進(jìn)個(gè)體在不同階層間的流動(dòng),但當(dāng)前社會(huì)保障制度所提供的中層機(jī)會(huì)中,教育機(jī)會(huì)、就醫(yī)機(jī)會(huì)、就業(yè)機(jī)會(huì)存在城鄉(xiāng)間分配不公的問(wèn)題。在高層機(jī)會(huì)公平上,由于在社會(huì)救助制度與社會(huì)保險(xiǎn)制度中忽視個(gè)體能力建設(shè)而抑制了個(gè)體在不同階層間的流動(dòng)。再次,基于規(guī)則公平性審視,考察社會(huì)保障制度分層化的操作化機(jī)制。在評(píng)價(jià)制度規(guī)則的公平性時(shí),從外在規(guī)則公平性分析和內(nèi)在規(guī)則公平性分析兩個(gè)維度展開。外在規(guī)則公平性的分析是從資格準(zhǔn)入機(jī)制、資金籌集機(jī)制、投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制、待遇給付機(jī)制、統(tǒng)籌管理機(jī)制五方面入手,對(duì)外在規(guī)則如何使社會(huì)保障制度分層化現(xiàn)象操作化進(jìn)行制度主義分析。筆者認(rèn)為,資格準(zhǔn)入機(jī)制是制度規(guī)則公平實(shí)現(xiàn)的前提;資金籌集機(jī)制是制度規(guī)則公平實(shí)現(xiàn)的核心;投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制是制度規(guī)則公平的保證;待遇給付機(jī)制是制度規(guī)則公平的體現(xiàn);統(tǒng)籌管理機(jī)制是制度規(guī)則公平的要求。內(nèi)在規(guī)則公平性分析是強(qiáng)調(diào)血緣關(guān)系的家庭福利規(guī)則、強(qiáng)調(diào)地域關(guān)系的社區(qū)福利規(guī)則以及強(qiáng)調(diào)價(jià)值共識(shí)關(guān)系的慈善福利規(guī)則對(duì)分層化的緩沖作用,但在個(gè)體化趨勢(shì)影響下這種緩沖作用在逐漸地式微。在此分析基礎(chǔ)上,筆者認(rèn)為對(duì)當(dāng)前社會(huì)保障制度的“分層化”問(wèn)題必須進(jìn)行制度整合。制度整合采用“基礎(chǔ)—補(bǔ)充”的雙層結(jié)構(gòu),基礎(chǔ)部分強(qiáng)調(diào)法制化凸顯公民社會(huì)權(quán)利公平,補(bǔ)充部分資產(chǎn)化以凸顯公民機(jī)會(huì)公平。在此基礎(chǔ)上,將“基礎(chǔ)—補(bǔ)充”型理念應(yīng)用的到社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救助及社會(huì)福利制度建設(shè)中,從而達(dá)到整合“碎片化”制度框架的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障“去分層化”的目的,實(shí)現(xiàn)社會(huì)各階層均能公平地享受社會(huì)保障制度所帶來(lái)的福利保障。
【關(guān)鍵詞】：社會(huì)保障制度的分層化 社會(huì)權(quán)利公平 機(jī)會(huì)公平 規(guī)則公平
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D632.1
【目錄】：

• 摘要4-7
• Abstract7-14
• 第1章 緒論14-44
• 1.1 研究的現(xiàn)實(shí)背景與重要意義14-19
• 1.1.1 研究的現(xiàn)實(shí)背景14-17
• 1.1.2 研究的重要意義17-19
• 1.2 相關(guān)文獻(xiàn)研究19-34
• 1.2.1 社會(huì)分層相關(guān)研究述評(píng)19-26
• 1.2.2 社會(huì)保障制度公平性相關(guān)研究述評(píng)26-33
• 1.2.3 相關(guān)文獻(xiàn)研究簡(jiǎn)評(píng)33-34
• 1.3 相關(guān)概念的界定34-38
• 1.3.1 社會(huì)保障制度概念界定34-35
• 1.3.2 社會(huì)分層與社會(huì)保障分層35-37
• 1.3.3 平等、公平及正義37-38
• 1.4 研究目標(biāo)與研究方法38-40
• 1.4.1 研究目標(biāo)38
• 1.4.2 研究方法38-40
• 1.5 研究?jī)?nèi)容及研究框架40-43
• 1.5.1 研究?jī)?nèi)容40-42
• 1.5.2 研究框架42-43
• 1.6 研究的創(chuàng)新與不足43-44
• 1.6.1 研究的創(chuàng)新之處43
• 1.6.2 研究的不足之處43-44
• 第2章 公平相關(guān)理論解析與建構(gòu)44-58
• 2.1 當(dāng)代西方社會(huì)公平理論基礎(chǔ)分析44-52
• 2.1.1 分配正義公平觀：羅爾斯45-47
• 2.1.2 持有正義觀：諾奇克47-49
• 2.1.3 資源平等正義觀：德沃金49-51
• 2.1.4 能力平等正義觀：阿馬蒂亞·森51-52
• 2.2 對(duì)公平理論的簡(jiǎn)要解析與分析框架建構(gòu)52-58
• 2.2.1 社會(huì)公平理論評(píng)析53-55
• 2.2.2 社會(huì)制度分析中的公平理論分析框架55-58
• 第3章 我國(guó)社會(huì)保障制度分層化屬性及表征58-84
• 3.1 社會(huì)保障制度的分層化屬性58-63
• 3.1.1 逆社會(huì)分層：社會(huì)保障制度再分配屬性的體現(xiàn)59-60
• 3.1.2 雙重固化：社會(huì)分層與社會(huì)保障制度分層的耦合60-63
• 3.2 我國(guó)社會(huì)保障制度的分層化表征63-79
• 3.2.1 覆蓋范圍：風(fēng)險(xiǎn)分散分層化63-68
• 3.2.2 待遇水平：去商品化能力分層化68-72
• 3.2.3 政府責(zé)任：責(zé)任分擔(dān)分層化72-77
• 3.2.4 社保服務(wù)：服務(wù)獲得分層化77-79
• 3.3 對(duì)我國(guó)社會(huì)保障制度的分層化后果評(píng)價(jià)79-84
• 第4章 社會(huì)權(quán)利公平性考察：社會(huì)保障制度分層化的生成機(jī)制84-116
• 4.1 社會(huì)權(quán)利公平在社會(huì)保障制度中的正當(dāng)性基礎(chǔ)85-89
• 4.1.1 基于對(duì)人道主義消極權(quán)利局限性的擴(kuò)展85-86
• 4.1.2 基于對(duì)勞動(dòng)力去商品化需要的回應(yīng)86-88
• 4.1.3 基于公民權(quán)利內(nèi)容擴(kuò)展的現(xiàn)實(shí)要求88-89
• 4.2 社會(huì)權(quán)利下社會(huì)保障制度分層化的生成機(jī)制分析89-97
• 4.2.1 社會(huì)保障發(fā)展初期：弱勢(shì)群體社會(huì)權(quán)利“貧困化”90-93
• 4.2.2 社會(huì)保障發(fā)展期：各階層社會(huì)權(quán)利“差序化”93-96
• 4.2.3 社會(huì)保障成熟期：各階層社會(huì)權(quán)利“平等化”96-97
• 4.3 我國(guó)社會(huì)保障制度分層化中的社會(huì)權(quán)利因素分析97-107
• 4.3.1 戶籍與職業(yè)身份：農(nóng)民及城市新貧困群體的社會(huì)保障權(quán)利“貧困化”97-102
• 4.3.2 單位身份：城鎮(zhèn)居民的社會(huì)保障權(quán)利“差序化”102-106
• 4.3.3 行政身份：公務(wù)人員的社會(huì)保障“特權(quán)化”106-107
• 4.4 實(shí)證分析：身份權(quán)利對(duì)社會(huì)保障分層化的影響107-116
• 4.4.1 樣本及數(shù)據(jù)說(shuō)明107-108
• 4.4.2 社會(huì)保險(xiǎn)參保影響因素的回歸分析108-112
• 4.4.3 實(shí)證分析結(jié)果闡釋112-116
• 第5章 機(jī)會(huì)公平性考察：社會(huì)保障制度分層化的“固化—流動(dòng)”機(jī)制116-140
• 5.1 機(jī)會(huì)公平在社會(huì)保障制度中的正當(dāng)性基礎(chǔ)116-121
• 5.1.1 個(gè)體差異引致的分配差異缺乏公平性117-118
• 5.1.2 基于消極社會(huì)權(quán)利引發(fā)福利國(guó)家危機(jī)的歷史審查118-119
• 5.1.3 基于機(jī)會(huì)平等的積極福利觀念興起的現(xiàn)實(shí)需要119-121
• 5.2 機(jī)會(huì)公平下社會(huì)保障制度分層化的“固化—流動(dòng)”機(jī)制分析121-129
• 5.2.1 機(jī)會(huì)空間中的社會(huì)保障分層化圖景122-123
• 5.2.2 中層機(jī)會(huì)公平：底層群體可行能力提升123-126
• 5.2.3 高層機(jī)會(huì)公平：各社會(huì)階層間合理社會(huì)流動(dòng)126-129
• 5.3 我國(guó)社會(huì)保障制度分層化中的機(jī)會(huì)公平因素分析129-136
• 5.3.1 中層機(jī)會(huì)不平等：城鄉(xiāng)間公共資源分配失衡129-134
• 5.3.2 高層機(jī)會(huì)不平等：個(gè)體間能力建設(shè)失衡134-136
• 5.4 實(shí)證分析：社會(huì)保障制度對(duì)我國(guó)社會(huì)階層流動(dòng)的影響136-140
• 5.4.1 樣本及數(shù)據(jù)說(shuō)明136
• 5.4.2 社會(huì)保險(xiǎn)對(duì)社會(huì)階層流動(dòng)影響的非參數(shù)卡方檢驗(yàn)136-140
• 第6章 規(guī)則公平性考察：社會(huì)保障制度分層化的操作機(jī)制140-162
• 6.1 外在福利規(guī)則對(duì)社會(huì)保障制度分層化的操作化機(jī)制分析140-150
• 6.1.1 資格準(zhǔn)入機(jī)制分析140-143
• 6.1.2 資金籌集機(jī)制分析143-145
• 6.1.3 投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制分析145-148
• 6.1.4 待遇給付機(jī)制分析148
• 6.1.5 統(tǒng)籌管理機(jī)制分析148-150
• 6.2 內(nèi)在福利規(guī)則對(duì)社會(huì)保障制度分層化的操作化機(jī)制分析150-162
• 6.2.1 共同體意識(shí)：內(nèi)在福利規(guī)則發(fā)揮作用的基石151-152
• 6.2.2 內(nèi)在福利規(guī)則對(duì)社會(huì)保障制度分層化的作用分析152-158
• 6.2.3 個(gè)體化：內(nèi)在福利規(guī)則面臨的挑戰(zhàn)158-162
• 第7章 社會(huì)保障制度“去分層化”的路徑選擇162-188
• 7.1 社會(huì)保障制度“去分層化”的目標(biāo)設(shè)定及基本原則162-168
• 7.1.1 目標(biāo)設(shè)定162-166
• 7.1.2 基本原則166-168
• 7.2 社會(huì)保障制度“去分層化”的制度整合路徑168-188
• 7.2.1 社會(huì)保障制度“去分層化”的整合思路169-172
• 7.2.2 社會(huì)保險(xiǎn)“去分層化”的制度整合路徑172-177
• 7.2.3 社會(huì)救助“去分層化”的制度整合路徑177-179
• 7.2.4 社會(huì)福利“去分層化”的制度整合路徑179-180
• 7.2.5 社會(huì)保障制度“去分層化”的配套措施180-188
• 參考文獻(xiàn)188-200
• 攻讀博士學(xué)位期間取得的科研成果200-202
• 后記202

【參考文獻(xiàn)】

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