論文摘要 實踐中，建設工程勘察合同在項目、合同主體、談判和簽訂階段，合同訂立、履行及合同驗收與決算過程中都存在著風險。本文結合實際針對建設工程勘察合同全過程中的常見風險進行具體研究分析，提出相應防范措施。

　　論文關鍵詞 建設工程 勘察合同 合同驗收

　　一、 項目、合同主體、合同簽訂的風險防范

　�。ㄒ唬� 項目風險防范
　　1.項目的風險。我國建設工程方面的法律法規(guī)的不成熟、不完善及市場管控機制的缺失，使得一些動機不純的人有機可乘，而這將導致勘察合同的風險。
　　首先，待勘察項目非真實存在的風險�！敖ㄔO工程勘察項目”分為國家項目和私人項目。國家項目要求必須具備立項報告、政府批文、發(fā)改委的企業(yè)投資項目備案證、資金來源等正式文件。私人項目同樣具有證明其項目存在的相關文件，如發(fā)包方是房地產(chǎn)公司須有其項目部或公司真實有效的的專屬印章；或者完成項目審批手續(xù)（土地出讓合同或成交確認書、規(guī)劃部門意見、項目可行性報告、環(huán)保局環(huán)評批復等）的正式文件。此類風險表現(xiàn)為：承包方采用欺詐的方式，偽造項目。此欺詐行為表現(xiàn)為：（1）以虛假廣告宣傳的方式，如發(fā)包方在不屬于己方的待開發(fā)的土地旁樹廣告牌。（2）通過偽造印章的方式。（3）出具虛假的文件報告或材料。
　　2. 項目風險的防范。上述引發(fā)項目風險的行為締結的合同無效，甚至可能觸犯到刑法，于勘察單位是得不償失。最優(yōu)做法是防范于未然：一是核查待勘察項目是否存在。國家項目可以查驗其立項報告、政府批文等文件的真實有效性；私人項目可去查驗項目地國土資源局、建設規(guī)劃局等政府部門查驗土地存在與否及用途、開發(fā)主體等備案信息的真實性、一致性。二是核查待勘察項目是否具有合法性。深入了解項目有關文件，在有關部門核查項目是否完備規(guī)劃許可證、環(huán)評批復等行政審批手續(xù)以及土地出讓合同書或能否查到該合同書的備案信息，也可在項目地的省級建設主管部門查驗項目的備案登記記錄。
　�。ǘ� 合同訂立的風險防范
　　合同訂立的風險指善意締結合同的雙方在磋商、談判及簽訂階段忽略了某些潛在重大問題或在重大問題上互不相讓未達成合意導致的風險。建設工程勘察合同的訂立方式主要為直接發(fā)包和招標發(fā)包。
　　1. 直接發(fā)包方式訂立合同的風險及防范。直接發(fā)包是指發(fā)包方不再組織進行招投標，直接將勘察業(yè)務發(fā)包給具備相應資質(zhì)、有能力及良好信譽的特定承包人。其中，還需關注承包方將工程主體外的勘察業(yè)務再分包等問題。再分包在法律上沒有明確規(guī)定是以招標還是直接分包的方式進行。實踐中，多表現(xiàn)為承包方找相熟或常合作的勘察單位，由其直接承接。
　　直接發(fā)包方式締結的勘察合同對象或技術要求特殊，或建造外觀設計工藝的特別，抑或用途特別且對國家關系重大不宜招標，不同于一般的勘察合同，因而發(fā)包時更小心、慎重，否則可能引發(fā)風險：（1）發(fā)包方對本應當招標卻未進行招標代之以直接發(fā)包�，F(xiàn)實中，發(fā)包方為了私益，向有關主管部門報批時提供虛假材料證明工程系《建設工程勘察設計管理條例》第十六條規(guī)定的情形。（2）發(fā)包方將勘察業(yè)務直接發(fā)包與不符合資質(zhì)條件的勘察單位。（3）承包方違法分包。如未經(jīng)發(fā)包方書面同意而發(fā)包；分包給不具相應等級資質(zhì)的勘察單位；將主體部分進行分包。（4）承包方將承攬的勘察工程轉(zhuǎn)包給一個或多個單位。
　　上述行為違反國家法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，合同無效。為了保證工程質(zhì)量，保護公共利益，需從源頭上防范：（1）發(fā)包方可建立和完善內(nèi)部控制機構，對合同發(fā)包方式進行嚴格管控和審查。（2）承包方在承接勘察業(yè)務前需詳細了解待勘察工程的性質(zhì)，是否屬于國家法律法規(guī)規(guī)定的必須招標的情形。（3）發(fā)包方直接發(fā)包前，嚴格審查承接單位的綜合、專業(yè)勘察技術能力和資信條件。（4）發(fā)包方應明確勘察工程非主體部分的承包人及信息，并查驗其資質(zhì)等級水平是否其承攬的勘察業(yè)務相符。（5）發(fā)包方可與承包方在勘察合同談判過程約定限制承包方違法發(fā)包和轉(zhuǎn)包的責任條款，并設定雙方共同認定的監(jiān)督機構進行監(jiān)督。
　　2. 招標發(fā)包方式訂立合同的風險及防范。實踐中，不符中標條件的勘察單位以不正當手段成為勘察合同的承包人，違背了組織招標程序的初衷，合同是無效的。此風險表現(xiàn)為：（1）投標人間串通投標。如相互約定以何種方式報價，內(nèi)部競價或內(nèi)定中標人再參與投標。（2）投標人與招標人間串通投標。表現(xiàn)為招標人收受賄賂、回扣等在招標前故意泄露標底使特定投標人中標，預先內(nèi)定中標人；招標后定標前，招標人幫助投標人撤換投標文件或更改報價。（3）投標人以他人名義參與競標或以其他不正當手段騙取中標。（4）招標人違反程序進行招標活動。表現(xiàn)為不具備招標條件而進行招標；邀請招標不依法發(fā)出邀請書；投標人數(shù)不合法定要求；設置障礙將部分投標人排除在外；評標標準或方法欠缺公正性、適應性、科學性等。
　　以上不當行為獲得的中標是無效的，簽訂勘察合同當然無效，建議防范措施如下：（1）招投標前，互查對方的資質(zhì)、信用條件以及其簽訂合同的動機與合理性。（2）招投標中，嚴格照法定程序進行，堅持公平、公正、公開的原則，禁止暗箱操作。對投標各方標底以及合同標底嚴格保密，嚴格限制標底接觸人員并采責任制，以防泄漏。（3）評標委員會成員評標時須秉持公正的態(tài)度，利害關系人員應回避，招標方需加強自查自糾。（4）評標工作應圍繞統(tǒng)一科學合理的評標標準進行。

　　二、 合同內(nèi)容的風險防范

　�。ㄒ唬┖贤瑑�(nèi)容的風險
　　建設工程勘察工作周期較長，作業(yè)量大，勘察費用較高，且勘察前期勘察深度有限，可能存在對整體工程有重大影響但又無法預見的情況，而在該階段可能無法勘察出來，使得對整個建設工程的勘察期限、提交勘察成果期限、勘察費用等相關合同內(nèi)容就無法準確評估和預計�？芍�，合同內(nèi)容的確定難以一步到位，構成了合同內(nèi)容風險，表現(xiàn)為：（1）對勘察的范圍、深度等主要勘察業(yè)務內(nèi)容約定不明確或合同當事人之間未達成一致。（2）對建設工程勘察成果的提交時間、驗收時間、標準和方法及評審機構未做出詳實約定導致意見不一。（3）勘察質(zhì)量標準包括工程建設強制性標準與合同約定的質(zhì)量要求，而當事人之間在勘察質(zhì)量驗收時認為就合同約定的質(zhì)量標準未達成一致。（4）對勘察費用或費用計算依據(jù)、計算范圍、基數(shù)以及技術類的復雜系數(shù)等情況，，以及由于無法預計的勘察情況產(chǎn)生的額外費用（如工程科研實驗費）的計算方法約定不明確未達成一致。（5）未對合同糾紛的解決方式進行協(xié)商并達成一致。
　　（二）合同內(nèi)容風險的防范
　　合同內(nèi)容的風險主要是談判人員的不謹慎造成的被固定下來的合同條款及文本存在風險。這類風險具有較高的可控性，可以進行防控：總方略是建立合同會審制度。同時，借鑒建設工程施工合同中的“通用條款”、“專用條款”、“特殊條款”的劃分對合同內(nèi)容進行管理審查。具體如下：（1）審查勘察合同整體內(nèi)容的邏輯性、周密性，同時就雙方合同文件組成及解釋順序，內(nèi)容的解釋權進行明確的約定。（2）對照規(guī)范的建設工程勘察合同文本，審查是否有遺漏條款。（3）通用條款部分比照國家相關法律、法規(guī)規(guī)定，審查合同內(nèi)容是否符合國家的一般或強制性標準。（4）專用條款針對各個勘察工程的特點制定的，需緊密結合勘察工程的實際情況，充分考慮相關因素進行審查：①明確勘察合同內(nèi)容（如質(zhì)量驗收標準）中具體適用的法律、法規(guī)及標準、規(guī)范名稱，不得低于國家標準；②審查勘察內(nèi)容（如工程量、價款、勘察成果提交時間、竣工、結算等）的變更與調(diào)整是否合理合法，及時進行溝通；③明確審查有關違約、索賠及爭議的解決方式的條款，審查是否有合同陷阱等明顯不公平情況的存在。（5）針對特殊條款部分，主要審查的是勘察進程中出現(xiàn)緊急、不可預測的情況時，合同雙方的當事人的權利與義務的分配：①明確發(fā)生不可抗力時，雙方的利益分配；②明確發(fā)生特殊地質(zhì)勘察情況時，額外勘察費用的承擔；③明確勘察合同的投保事項及內(nèi)容。

　　三、 合同履行過程中的風險及防范

　�。ㄒ唬┖贤男羞^程中的風險
　　勘察合同履行的風險即合同當事人未誠實地按照合同義務內(nèi)容自覺全面地履行義務導致的的風險，具體表現(xiàn)：（1）發(fā)包方引起的風險，①未按照合同約定的時間或進度支付勘察工程預付款及進度款；②在遇上重大情勢變更的情況，未通知承包方暫�？辈�；③未履行保密義務，泄露勘察成果給第三方，導致承包方的知識產(chǎn)權受到侵害。（2）承包方而言，未按法定或約定的義務進行勘察活動造成的風險，①擅自將建設工程的非主體部分分包勘察業(yè)務；②擅自將勘察業(yè)務的主體、關鍵、核心部分分包、轉(zhuǎn)包給其他單位；③擅自將勘察業(yè)務再分包給其他單位；④遇到影響勘察合同履行進度的特殊情況，未履行通知義務；⑤未按約定提交勘察成果。
　�。ǘ┖贤男羞^程中的風險防范
　　勘察合同履行過程中的風險屬于動態(tài)風險，因而要實時、及時地發(fā)現(xiàn)并消除風險源�？偡婪妒侄问墙⒉⑼晟票O(jiān)理制度，即合同履行過程中的跟蹤、監(jiān)督和檢查制度。具體措施如下：（1）勘察合同雙方明確約定監(jiān)理單位對合同履行的全程進行獨立、公平、自主的監(jiān)督管理，包括對勘察質(zhì)量的控制、勘察費用的控制、勘察進度的控制、勘察合同的變更等方面進行監(jiān)理；（2）發(fā)包方依據(jù)監(jiān)理單位提交的相關監(jiān)理資料（含進度計劃、監(jiān)理日記、監(jiān)理月報等資料），支付給承包方勘察工程預付款和進度款；（3）監(jiān)理單位的監(jiān)督管理：①督促發(fā)包方按照合同內(nèi)容支付勘察費用；②督促承包方按照國家的強制標準及規(guī)范和合同的約定進行勘察活動，提交勘察成果；③督促合同雙方當事人履行相關的通知、協(xié)助、保密義務；（4）當事人雙方建立和事實合同臺賬和合同報表制度，互相對合同履行全過程進行監(jiān)控。
　
  　四、 竣工結算過程中的風險及防范

　　竣工結算過程中的風險指的是建設工程勘察業(yè)務完成，進行驗收、決算、辦理合同終止手續(xù)這一階段中發(fā)生的風險。主要表現(xiàn)為：（1）承包方未按時完成勘察業(yè)務。（2）承包方按期完成勘察任務，但勘察成果未達合同約定標準。（3）發(fā)包方在承包方提交勘察成果后，未按期驗收。（4）發(fā)包方在驗收勘察成果后，拖欠工程勘察款項。
　　對此總的防范方法是：監(jiān)理制度與專家評審制度相結合。合同雙方可如此進行防范：（1）合同雙方當事人可通過專家評審的方式對勘察成果進行評估驗收，并出具專家評審報告，根據(jù)報告判定勘察質(zhì)量是否合格。（2）由監(jiān)理單位督促專家評審組，嚴格依照國家有關竣工驗收規(guī)定進行驗收。（3）由監(jiān)理單位督促合同雙方按時履行在竣工驗收階段的義務（4）全線竣工后，若發(fā)包方仍無故不進行驗收或惡意拖欠結算款的，并經(jīng)承包方多次催告驗收或結算無果的情況下，可通過法律途徑獲得救濟。

本文編號：44793