本文關(guān)鍵詞：嵌入性治理：國家與社會關(guān)系視閾下的行業(yè)協(xié)會研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：嵌入性治理是強(qiáng)調(diào)國家、行業(yè)協(xié)會與企業(yè)(市場)在堅守固有邊界的同時又相互嵌入,這種嵌入既有源自國家的自主嵌入,也有因行業(yè)協(xié)會要求與依賴下的被動嵌入,二者在形式上相對分立,職能上交互嵌入的行業(yè)治理新模式。論文認(rèn)為,嵌入性治理較之于傳統(tǒng)管理模式,具有諸多優(yōu)勢,解決了以下幾個現(xiàn)實問題：首先,通過政治嵌入行業(yè)協(xié)會之中,發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型、市場自律與調(diào)控中的積極作用,避免了國家直接干預(yù)行業(yè)企業(yè)的弊病,消除了國家“越俎代庖”的職能越位與錯位等不和諧的市場治理方式,構(gòu)建起現(xiàn)代柔性的市場調(diào)控手段；其次,國家通過組織、制度與利益嵌入,與行業(yè)協(xié)會建立起共生關(guān)系,消除了社會經(jīng)濟(jì)精英主動挑戰(zhàn)執(zhí)政黨與國家權(quán)威的動力；再次,由于國家嵌入行業(yè)協(xié)會,并逐步內(nèi)化到行業(yè)協(xié)會的組織肌體之中,增強(qiáng)了其汲取市場社會資源的能力,增加了國家社會互動的機(jī)會,夯實了執(zhí)政黨與政府的社會基礎(chǔ)；最后,嵌入性治理能夠更好的整合行業(yè)信息,減少信息在權(quán)力系統(tǒng)中傳遞的時間與失誤,降低行政成本,有效緩沖政府與市場、社會間的摩擦。國家主要通過三種路徑嵌入行業(yè)協(xié)會之中：一是制度嵌入,即國家依靠公共權(quán)力的強(qiáng)制手段與法律制度規(guī)訓(xùn),實現(xiàn)對行業(yè)協(xié)會監(jiān)督管理、引導(dǎo)規(guī)制的目標(biāo),制度嵌入的最優(yōu)狀態(tài)是行業(yè)協(xié)會治理的法治化；二是組織嵌入,即執(zhí)政黨和政府將組織植入并內(nèi)化到行業(yè)協(xié)會之中,通過人員安排,組織架構(gòu)、價值引領(lǐng)來實現(xiàn)對行業(yè)協(xié)會的引導(dǎo)與控制；三是利益嵌入,國家通過社會組織等級評估、政府購買服務(wù)等經(jīng)濟(jì)利益誘導(dǎo),促使行業(yè)協(xié)會朝著有利于國家政策的方向發(fā)展。三種嵌入機(jī)制之間互相聯(lián)結(jié),相互增進(jìn),繼而為嵌入性治理提供了堅實基礎(chǔ)。其中,制度嵌入一方面為行業(yè)協(xié)會的存續(xù)提供了法律制度保障,另一方面增進(jìn)了行業(yè)協(xié)會內(nèi)部的規(guī)范化治理,促使行業(yè)協(xié)會積極有序地參與行業(yè)發(fā)展規(guī)制與自律；組織嵌入有利于行業(yè)協(xié)會的組織架構(gòu)與國家—市場體系有機(jī)銜接,通過執(zhí)政黨與政府的組織植入,確保行業(yè)協(xié)會行動方向與國家治理的戰(zhàn)略方向保持一致,增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會的利益聚合與表達(dá)功能。更為重要的是,組織嵌入有利于夯實執(zhí)政黨與政府的合法性基礎(chǔ),增強(qiáng)執(zhí)政黨的社會利益整合功能；利益嵌入則是行業(yè)協(xié)會拓展公共空間,獲取自身發(fā)展的經(jīng)濟(jì)資源的重要渠道。對執(zhí)政黨和政府而言,利益嵌入行業(yè)協(xié)會之中,有助于產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級政策的實施與貫徹。從上海有色金屬行業(yè)協(xié)會的個案研究發(fā)現(xiàn),國家嵌入對行業(yè)協(xié)會的合法性地位、組織結(jié)構(gòu)、社會資源的汲取產(chǎn)生了積極的形塑作用,國家通過制度、組織與利益等路徑嵌入行業(yè)協(xié)會之中,行業(yè)協(xié)會依據(jù)自身及行業(yè)企業(yè)的利益訴求進(jìn)行策略性行動。通過互動交匯,行業(yè)協(xié)會原有的自主性邏輯以反嵌入和妥協(xié)的形式納入到國家治理中�；谫Y源依賴與合法性追求的動機(jī),行業(yè)協(xié)會對行業(yè)企業(yè)和國家產(chǎn)生雙向依賴的形態(tài),嵌入性治理體現(xiàn)了權(quán)力行使過程的一種轉(zhuǎn)化,即國家在社會之上行使權(quán)力轉(zhuǎn)化為通過社會行使權(quán)力。但是,國家作為嵌入主體,行業(yè)協(xié)會作為嵌入客體,雙方在深入和持久的互動博弈過程中,國家往往通過調(diào)適嵌入方式以試圖加深對行業(yè)協(xié)會的嵌入層次和程度；而行業(yè)協(xié)會為獲得合法性地位和行政性資源,不但樂于接受國家的嵌入,而且借助政府等公共權(quán)力資源對政府職能進(jìn)行反嵌入,進(jìn)而形成一種相互型塑、聯(lián)動嵌入、協(xié)同治理的網(wǎng)絡(luò)格局,但是雙方?jīng)]有邊界的互嵌將導(dǎo)致嵌入過度,最終導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會的組織趨同僵化、治理績效低下,因此適度嵌入成為社會治理現(xiàn)代化的必然選擇。而國家適度嵌入行業(yè)協(xié)會的實現(xiàn)有賴于嵌入機(jī)制的優(yōu)化與改善：在制度嵌入方面,建立適度的規(guī)制與寬松的制度環(huán)境,減少對行業(yè)協(xié)會內(nèi)部治理的微觀干預(yù),為行業(yè)協(xié)會的發(fā)展構(gòu)建良好的外部制度環(huán)境,制度供給要以制度需求為基礎(chǔ),防止制度供給過剩和制度網(wǎng)絡(luò)過密。在組織嵌入方面,規(guī)范執(zhí)政黨與政府等國家權(quán)力機(jī)構(gòu)的職能,厘清國家與社會的邊界。行業(yè)協(xié)會的組織結(jié)構(gòu)與部門設(shè)置要以行業(yè)發(fā)展和會員需求為導(dǎo)向,而不是以政府的指令或政府職能的轉(zhuǎn)移為中心,避免行業(yè)協(xié)會內(nèi)化為“二政府”；淡化行業(yè)協(xié)會黨組織的政治職能,強(qiáng)化其利益整合與服務(wù)職能。在利益嵌入方面,以項目制推進(jìn)行業(yè)協(xié)會治理,構(gòu)建開放的利益吸納與整合機(jī)制,同時注重提升行業(yè)協(xié)會的自主治理與行業(yè)服務(wù)能力,行業(yè)協(xié)會在參與行業(yè)治理與公共服務(wù)提供中應(yīng)以服務(wù)會員企業(yè)和整個行業(yè)為中心,而不是以契合政府利益,取悅于權(quán)力部門為目標(biāo)。研究還表明：嵌入性治理績效取決于國家嵌入程度,適度的政治嵌入有助于構(gòu)建良性互動的合作治理體系,過度嵌入則導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會的內(nèi)卷化與自主性缺失。從本原來講,行業(yè)協(xié)會應(yīng)從屬于市場和社會,而不是從屬于國家(或政府)。要防止國家過度的自主性擴(kuò)展,需要國家行為制度化和國家權(quán)力制約化,前者依托于法治建設(shè),后者依托于民主建設(shè)。國家的組織嵌入、利益嵌入都需要以制度嵌入為基礎(chǔ),改變國家以自身需求為中心吸納整合行業(yè)利益的單向度傳統(tǒng)管理體制,不斷拓展國家與社會間的“第三領(lǐng)域”,構(gòu)建制度化、法治化的參與機(jī)制,將組織嵌入、觀念利益嵌入逐步轉(zhuǎn)向制度嵌入。這就要求國家在嵌入行業(yè)協(xié)會的過程中,堅持適度原則,通過調(diào)適制度嵌入、組織嵌入和利益嵌入的方式與程度,增進(jìn)治理績效,推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的進(jìn)程。
【關(guān)鍵詞】：國家與社會關(guān)系 行業(yè)協(xié)會 制度嵌入 組織嵌入 利益嵌入
【學(xué)位授予單位】：華東師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D632.9
【目錄】：

• 摘要6-9
• abstract9-19
• 第一章 導(dǎo)論19-52
• 第一節(jié) 問題緣起與研究意義20-30
• 一、選題背景21-25
• 二、研究意義25-30
• 第二節(jié) 核心概念與研究內(nèi)容30-46
• 一、核心概念30-42
• 二、研究內(nèi)容42-46
• 第三節(jié) 研究結(jié)構(gòu)46-48
• 第四節(jié) 研究方法與案例選取48-52
• 第二章 文獻(xiàn)述評與分析框架52-105
• 第一節(jié) 文獻(xiàn)回顧述評52-85
• 一、從商會到行業(yè)協(xié)會：國家-社會關(guān)系研究對象的擴(kuò)展53-65
• 二、從控制到治理：國家對行業(yè)協(xié)會管理模式變遷的研究65-76
• 三、政治嵌入：國家-社會關(guān)系研究的新命題76-85
• 第二節(jié) 理論基礎(chǔ)與分析框架的構(gòu)建85-105
• 一、理論基礎(chǔ)85-96
• 二、嵌入性治理現(xiàn)實背景與理論假設(shè)96-99
• 三、嵌入機(jī)制：幾個核心要素界定99-101
• 四、嵌入性治理分析框架101-105
• 第三章 行業(yè)協(xié)會的生成與發(fā)展105-132
• 第一節(jié) 國家與社會關(guān)系的調(diào)適：社會組織的產(chǎn)生與發(fā)展105-116
• 一、總體性社會：改革開放前的中國社會結(jié)構(gòu)106-111
• 二、調(diào)適與互動：改革開放后的國家社會關(guān)系變遷111-116
• 第二節(jié) 全能型政府的轉(zhuǎn)型:自上而下生成的行業(yè)協(xié)會116-121
• 一、從劃槳到掌舵：執(zhí)政黨與政府權(quán)力的收縮116-118
• 二、從部門到行業(yè)：管理體制的變革118-121
• 第三節(jié) 市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展：自下而上生成的行業(yè)協(xié)會121-124
• 一、自由競爭的市場治理機(jī)制需要行業(yè)協(xié)會參與121-122
• 二、多元分化的利益結(jié)構(gòu)促成行業(yè)協(xié)會的生成122-124
• 第四節(jié) 上海行業(yè)協(xié)會產(chǎn)生及其發(fā)展變遷124-132
• 一、恢復(fù)起步：政府主導(dǎo)下上海行業(yè)協(xié)會的萌芽125-126
• 二、快速成長：市場與政府合力推動下上海行業(yè)協(xié)會的發(fā)展126-128
• 三、逐步完善走向成熟階段：嵌入性治理下上海協(xié)會的轉(zhuǎn)型128-132
• 第四章 從全面管控走向嵌入型監(jiān)管：政府、市場與社會關(guān)系的變遷132-155
• 第一節(jié) 上海有色金屬產(chǎn)業(yè)及其管理體制的沿革132-140
• 一、同業(yè)公會與上海有色金屬行業(yè)133-135
• 二、計劃經(jīng)濟(jì)體制下的部門管理：社會主義改造后的有色金屬行業(yè)135-140
• 第二節(jié) 政府轉(zhuǎn)型與市場成熟：上海有色金屬行業(yè)協(xié)會的誕生140-148
• 一、政府放權(quán)：管理體制調(diào)整與管理權(quán)限下放140-142
• 二、市場的成長：企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)限與能力提升142-144
• 三、社會組織的成長與市場自組織的生成144-148
• 第三節(jié) 嵌入性治理：政府與有色行業(yè)協(xié)會伙伴關(guān)系的構(gòu)建148-155
• 一、上海有色行業(yè)協(xié)會治理主體地位的確立148-149
• 二、互動協(xié)作治理機(jī)制的構(gòu)建149-151
• 三、從伙伴關(guān)系到相互嵌入151-155
• 第五章 嵌入機(jī)制：行業(yè)協(xié)會治理中的制度、組織與利益互動155-211
• 第一節(jié) 制度嵌入：制度環(huán)境與行業(yè)規(guī)制156-177
• 一、行業(yè)協(xié)會的制度體系與制度環(huán)境156-160
• 二、行業(yè)協(xié)會內(nèi)部治理中的制度嵌入160-168
• 三、行業(yè)協(xié)會參與行業(yè)治理與規(guī)制中的制度嵌入168-177
• 第二節(jié) 組織嵌入：協(xié)會黨建與樞紐塹行業(yè)協(xié)會177-191
• 一、行業(yè)協(xié)會中執(zhí)政黨的組織建設(shè)178-185
• 二、樞紐型社會組織的嵌入185-188
• 三、業(yè)務(wù)主管部門與相關(guān)職能機(jī)構(gòu)的嵌入188-191
• 第三節(jié) 利益嵌入：政府購買服務(wù)與行業(yè)協(xié)會評估191-204
• 一、思想建設(shè)與爭先創(chuàng)優(yōu)中的利益觀念引領(lǐng)191-198
• 二、行業(yè)協(xié)會評估與政府購買服務(wù)中的利益嵌入198-204
• 第四節(jié) 小結(jié)204-211
• 第六章 嵌入過度：行業(yè)協(xié)會治理中的困境211-253
• 第一節(jié) 制度嵌入過度:制度供給過剩與產(chǎn)業(yè)規(guī)制中的國家主導(dǎo)212-222
• 一、制度供給過剩212-214
• 二、產(chǎn)業(yè)規(guī)制中的國家主導(dǎo)214-222
• 第二節(jié) 組織嵌入過度：組織吸納與行業(yè)協(xié)會內(nèi)卷化222-233
• 一、執(zhí)政黨與政府的全面組織吸納222-224
• 二、行業(yè)協(xié)會行政化224-228
• 三、行業(yè)協(xié)會組織趨同與“內(nèi)卷化”228-233
• 第三節(jié) 利益嵌入過度：利益失衡與代表性缺失233-249
• 一、國家與單一會員的控制：集體行動的困境233-238
• 二、代表性缺失：會員利益還是行業(yè)利益238-246
• 三、利益媾通：政府與行業(yè)協(xié)會的合謀246-249
• 第四節(jié) 小結(jié)249-253
• 第七章 嵌入性治理：行業(yè)協(xié)會治理現(xiàn)代化的抉擇253-279
• 第一節(jié) 嵌入與脫嵌：治理現(xiàn)代化中的國家與行業(yè)協(xié)會關(guān)系253-259
• 一、脫鉤而不是脫嵌254-257
• 二、嵌入程度：適度抑或過度257-259
• 第二節(jié) 制度嵌入優(yōu)化：供需平衡與現(xiàn)代制度體系的構(gòu)建259-265
• 一、適度的規(guī)制與寬松的制度環(huán)境260-262
• 二、適量的制度供給與現(xiàn)代化的管理體制262-265
• 第三節(jié) 組織嵌入調(diào)適：樞紐型黨組織與有限政府的構(gòu)建265-271
• 一、回歸行業(yè)：樞紐型黨組織的構(gòu)建266-268
• 二、服務(wù)替代行政：有限政府的構(gòu)建268-271
• 第四節(jié) 利益嵌入調(diào)整：代表性與利益整合能力的提升271-278
• 一、提升行業(yè)協(xié)會在產(chǎn)業(yè)政策制定中的話語權(quán)271-275
• 二、優(yōu)化政府購買公共服務(wù)中的利益嵌入275-278
• 第五節(jié) 小結(jié)278-279
• 結(jié)語279-288
• 參考文獻(xiàn)288-309
• 附錄309-317
• 博士在讀期間科研成果清單317-318
• 致謝318-320

  本文關(guān)鍵詞：嵌入性治理：國家與社會關(guān)系視閾下的行業(yè)協(xié)會研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：336628