本文關(guān)鍵詞：我國四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單之研究—兼論對(duì)中美BIT的啟示，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2015年初,中美雙邊投資協(xié)定即中美BIT (Bilateral Investment Treaty)啟動(dòng)負(fù)面清單談判,目前雙方即將進(jìn)行第三輪負(fù)面清單的交換。因此,美國以2012年雙邊投資協(xié)定范本為基礎(chǔ)推行的準(zhǔn)入前國民待遇結(jié)合負(fù)面清單的模式日益受到關(guān)注。準(zhǔn)入前國民待遇結(jié)合負(fù)面清單模式既有助于使外國投資者與國內(nèi)投資者處于更平等的地位從而對(duì)外國投資者及其投資進(jìn)行更為全面的保護(hù),又能在一定程度上保護(hù)東道國本國的相關(guān)行業(yè)或產(chǎn)業(yè),符合經(jīng)濟(jì)一體化的潮流。目前除美國、加拿大、日本等發(fā)達(dá)國家外,墨西哥、越南等發(fā)展中國家也都同意接受這一模式。基于投資進(jìn)一步自由化的需要,為順應(yīng)準(zhǔn)入前國民待遇結(jié)合負(fù)面清單這一國際化趨勢(shì),對(duì)接“一帶一路”戰(zhàn)略并為中美BIT進(jìn)一步談判做好準(zhǔn)備,我國于2013年設(shè)立了中國(上海)自貿(mào)區(qū)并相繼頒布了2013年版、2014年版《中國(上海)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》(以下簡(jiǎn)稱“2014年版上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單”)。2015年我國又設(shè)立了天津、福建、廣東自貿(mào)區(qū),與上海自貿(mào)區(qū)統(tǒng)稱為四大自貿(mào)區(qū),并頒布了適用于滬、津、閔、粵自貿(mào)區(qū)的《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》(以下簡(jiǎn)稱“四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單”)。雖然四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單相對(duì)于前兩版上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單有一些進(jìn)步,但仍存在諸多問題。因此應(yīng)梳理四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單中存在的問題及應(yīng)對(duì)之策,并對(duì)中美BIT進(jìn)行展望。本文分為五個(gè)部分。第一部分介紹了負(fù)面清單的概念、法理依據(jù)、出現(xiàn)的原因及四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的性質(zhì)。第二部分分析了我國四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的現(xiàn)存問題。總結(jié)出四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的不足,主要表現(xiàn)為缺乏相應(yīng)法律支撐、分類標(biāo)準(zhǔn)與國際不接軌、缺少對(duì)尚未出現(xiàn)行業(yè)的規(guī)定、管理措施透明度低等。第三部分選取了開創(chuàng)負(fù)面清單模式的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》、與我國正在進(jìn)行雙邊投資協(xié)定談判的美國、在亞洲投資領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的日本及較早實(shí)踐負(fù)面清單的菲律賓作為分析對(duì)象,主要從負(fù)面清單的要素及修改方式兩方面介紹了負(fù)面清單的國外經(jīng)驗(yàn),并將國外經(jīng)驗(yàn)與四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單做了比較分析。第四部分提出了完善四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的建議。建議改進(jìn)我國現(xiàn)行法律法規(guī)、調(diào)整四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的分類標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)構(gòu)使之與國際接軌、提高管理措施的透明度。第五部分結(jié)合中美雙邊投資協(xié)定已進(jìn)入到負(fù)面清單談判的背景,提出了幾點(diǎn)對(duì)于制定中美BIT負(fù)面清單的展望。建議我國應(yīng)充分重視不符措施的各個(gè)組成要素、預(yù)先考慮應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的“只減不增”問題、增強(qiáng)對(duì)未來可能出現(xiàn)行業(yè)的保護(hù)、防范優(yōu)惠條款被無條件擴(kuò)散、構(gòu)建符合我國特色的負(fù)面清單模式。
【關(guān)鍵詞】：準(zhǔn)入前國民待遇 透明度原則 四大自貿(mào)區(qū) 負(fù)面清單 中美雙邊投資協(xié)定
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D822.371.2;F752
【目錄】：

• 中文摘要8-10
• ABSTRACT10-12
• 引言12-15
• 一、四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單概述15-19
• (一) 負(fù)面清單的概念及法理依據(jù)15-16
• 1. 負(fù)面清單的概念15
• 2. “法無禁止即可為”的法理依據(jù)15-16
• (二) 負(fù)面清單出現(xiàn)的原因16-17
• 1. 勢(shì)不可擋的準(zhǔn)入前國民待遇16
• 2. 投資協(xié)定透明度原則的要求16-17
• (三) 四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的性質(zhì)17-19
• 二、四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的現(xiàn)存問題分析19-24
• (一) 缺乏法律支撐19-20
• (二) 分類標(biāo)準(zhǔn)與國際脫軌20
• (三) 缺少對(duì)尚未出現(xiàn)行業(yè)的規(guī)定20-21
• (四) 管理措施透明度低21-24
• 1. 缺少對(duì)準(zhǔn)入后國民待遇保留及法律出處的規(guī)定21-22
• 2. 管理措施表述不清22
• 3. 過程的透明度差22-24
• 三、負(fù)面清單的國外經(jīng)驗(yàn)及分析24-29
• (一) 負(fù)面清單的國外經(jīng)驗(yàn)24-27
• 1. 《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)24-25
• 2. 美國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)25-26
• 3. 日本的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)26
• 4. 菲律賓的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)26-27
• (二) 國外負(fù)面清單與四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的比較27-29
• 四、完善四大自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的建議29-33
• (一) 改進(jìn)現(xiàn)行法律法規(guī)29
• (二) 分類標(biāo)準(zhǔn)及清單結(jié)構(gòu)與國際接軌29-30
• (三) 提高管理措施的透明度30-33
• 1. 補(bǔ)充準(zhǔn)入后國民待遇管理措施及法律依據(jù)30-31
• 2. 增強(qiáng)管理措施表述的明確性31-33
• 五、對(duì)中美BIT負(fù)面清單的展望33-38
• (一) 重視不符措施的組成要素33-34
• (二) 預(yù)先考慮應(yīng)對(duì)“只減不增”的問題34-35
• (三) 對(duì)未來可能出現(xiàn)的行業(yè)予以前瞻性考慮35-36
• (四) 防范優(yōu)惠條款被無條件擴(kuò)散36-37
• (五) 構(gòu)建符合我國特色的負(fù)面清單模式37-38
• 結(jié)語38-39
• 參考文獻(xiàn)39-44
• 致謝44-45
• 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄45-46
• 學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表46

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