本文關(guān)鍵詞：中美BIT，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

在近日結(jié)束的第六輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話上，中美雙邊投資協(xié)定（BIT）談判再次取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，“雙方同意爭取2014年就雙邊投資協(xié)定文本的核心問題和主要條款達(dá)成一致，并承諾2015年早期啟動(dòng)負(fù)面清單談判。” 這一談判時(shí)間表的明確，意味著談判節(jié)奏將加快。中美BIT談判，又上一層樓。

中美加強(qiáng)合作：推動(dòng)BIT談判

自2008年6月中美兩國正式啟動(dòng)雙邊投資協(xié)定（BIT）談判以來，由于美國對(duì)2004年BIT范本的修訂而導(dǎo)致談判一度擱置。2012年美國BIT范本公布后，雙方于同年5月第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話上，重啟BIT談判。至2013年7月第五輪對(duì)話，中美BIT談判進(jìn)行了九輪技術(shù)性磋商，卻一直裹足不前。在第五輪對(duì)話中，中美雙方同意以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)開展中美BIT實(shí)質(zhì)性談判，打破僵局。此后，談判進(jìn)程迅速加快。截至目前，中美已進(jìn)行13輪談判，并且自今年1月的第11輪談判起，雙方進(jìn)入文本的實(shí)質(zhì)性談判階段。第14輪談判將于本月底在華盛頓舉行。

自中美BIT談判啟動(dòng)以來，去年與今年的中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話成為推動(dòng)這一談判的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。中美雙方共同努力構(gòu)建新型大國關(guān)系的重要共識(shí)，成為BIT談判順利推進(jìn)的催化劑；而另一方面，BIT談判的任何實(shí)質(zhì)性進(jìn)展又反過來凸顯中美雙方謹(jǐn)慎處理分歧、加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)交流、尋求共贏的合作共識(shí)。BIT的達(dá)成則將通過促進(jìn)中美雙邊投資增長，進(jìn)一步增進(jìn)中美雙方戰(zhàn)略互信，使中美兩國日益成為一個(gè)你中有我、我中有你的利益休戚相關(guān)的命運(yùn)共同體。

負(fù)面清單談判：布滿荊棘之路

近年來，隨著中國“走出去”戰(zhàn)略的推進(jìn)，中國越來越兼具資本輸出國與資本輸入國的“身份混同”現(xiàn)狀。這需要中國在對(duì)外商簽的雙邊投資協(xié)定中兼顧作為東道國的基本利益與日益增長的海外投資利益。中國的雙邊投資協(xié)定實(shí)踐也隨之越來越向高標(biāo)準(zhǔn)的國際規(guī)則靠攏，并在具體條款上借鑒美國等發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)。

但由于中美兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，兩國政府的監(jiān)管方式存在差異，雙方在BIT的一些核心條款義務(wù)上，如負(fù)面清單、國有企業(yè)、勞工與環(huán)境、金融服務(wù)、業(yè)績要求、爭端解決機(jī)制等方面仍存有分歧。而在眾多分歧中，負(fù)面清單首當(dāng)其沖。

什么是負(fù)面清單？就美國BIT2012年范本而言，它通過國民待遇、最惠國待遇、履行要求和高管層及董事會(huì)四項(xiàng)義務(wù)條款，規(guī)定了締約雙方在投資領(lǐng)域應(yīng)遵循的法律原則。然而，美國自身也有許多限制外國投資的措施，與BIT規(guī)定不符，于是便將這些內(nèi)容列在協(xié)定附件，即“負(fù)面清單”中予以保留。

負(fù)面清單既包括對(duì)現(xiàn)行不符措施以及現(xiàn)行不符措施的延續(xù)、更新或修訂措施的保留，也包括對(duì)未來可能出臺(tái)不符措施的活動(dòng)或領(lǐng)域的保留。一般對(duì)現(xiàn)行不符措施進(jìn)行修訂需要受制于“棘輪”機(jī)制，即如果一國政府選擇放開一項(xiàng)措施，其不得在后來再次收緊；如果開放一行業(yè)，其開放程度不允許降低，不允許倒退。負(fù)面清單不僅對(duì)一國的監(jiān)管能力具有較高要求，而且對(duì)一國監(jiān)管框架的穩(wěn)定性、預(yù)見性也提出了高標(biāo)準(zhǔn)要求。

負(fù)面清單有助于提升一國投資環(huán)境的透明度，但從東道國角度而言，，則會(huì)壓縮東道國政府管制經(jīng)濟(jì)的政策空間。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)曾多次發(fā)布報(bào)告強(qiáng)調(diào)，發(fā)展中國家應(yīng)注意為本國基于公共利益考慮實(shí)行管制預(yù)留足夠的政策空間。

美國自上世紀(jì)90年代締結(jié)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》開始采用負(fù)面清單，已有近20年的經(jīng)驗(yàn)積累。對(duì)于中國而言，負(fù)面清單則是一種全新的管理方式。負(fù)面清單的談判不僅涉及一國產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開放，公平、透明的投資環(huán)境的構(gòu)建，更關(guān)系到中國現(xiàn)有外資監(jiān)管體制如何進(jìn)一步深化改革。

BIT談判時(shí)間表已經(jīng)確定，但在我們正式“上桌”前，還有很多功課要做

改革外資管理體制：中國亟待解決的課題

中美BIT負(fù)面清單一旦達(dá)成，具有國際法上的效力，就不能像上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”一樣根據(jù)實(shí)踐情況隨時(shí)調(diào)整。如果一國隨意修訂，而這些變化又影響到了外國投資者在該國的投資利益，外國投資者就可依據(jù)BIT中投資者與東道國爭端解決機(jī)制條款，將東道國起訴到國際投資仲裁庭。因此，在中美負(fù)面清單談判啟動(dòng)的時(shí)間表敲定后，中國當(dāng)前亟待加快外資管理體制改革進(jìn)程。

長期以來，中國形成了以外資準(zhǔn)入審批為核心的外資監(jiān)管模式。當(dāng)前外資準(zhǔn)入管理適用的《外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》與《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》主要采取正面列舉鼓勵(lì)、限制和禁止外資進(jìn)入領(lǐng)域的方式，與“負(fù)面清單”模式完全不同。并且，由于我國外資管理體制具有“重事前審批，輕事后監(jiān)管”的傾向，事后監(jiān)管的法律法規(guī)處于滯后發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

因此，要與中美BIT 談判中的“負(fù)面清單”相銜接，當(dāng)前外資管理體制改革亟待政府在宏觀層面給出新的創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)，特別需要完善外資準(zhǔn)入國家安全審查制度、規(guī)范化與制度化反壟斷審查工作等彌合因?yàn)楝F(xiàn)行政策法律修改與廢除造成的監(jiān)管空白與風(fēng)險(xiǎn)。

綜上，中美BIT談判注定需要我們披荊斬棘。中美雙方必須秉持合作共識(shí)，最終才能達(dá)成一個(gè)平衡、共贏、高水平的中美BIT。

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