本文關(guān)鍵詞：破窗理論與犯罪規(guī)制模式的重構(gòu)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【全文】【法寶引證碼】 CLI.A.094972     破窗理論與犯罪規(guī)制模式的重構(gòu)

姜濤

【摘要】破窗理論以實(shí)證的方式使人們相信，無序、違法和犯罪三者之間存在著必然的聯(lián)系，主張把零容忍政策作為犯罪控制的基本策略。強(qiáng)化積極預(yù)防乃是破窗理論作用于刑法理念的產(chǎn)物，而積極預(yù)防要求立法者重視對微罪的治理，以防止微罪演變成為重罪。既如此，中國刑法那種結(jié)果取向的犯罪認(rèn)定模式就值得反思，不僅無法發(fā)揮刑法的行為規(guī)制機(jī)能，，而且不利于有效防衛(wèi)社會(huì)，因此應(yīng)當(dāng)予以修正：應(yīng)建構(gòu)我國的輕犯罪體系，并明確積極預(yù)防的適用對象。
【關(guān)鍵詞】破窗理論；積極預(yù)防；零容忍；輕罪；風(fēng)險(xiǎn)犯罪

　　

　　身處創(chuàng)始和形成期的中國刑法學(xué)，存在大量的理論空白需要填補(bǔ)，巨大的現(xiàn)實(shí)與理論需求又必將有力地推動(dòng)我國刑法學(xué)的科學(xué)發(fā)展。在無序、違法和犯罪三個(gè)要素之間存在著一種引起與被引起關(guān)系，前者依次成為后者的誘因，這是破窗理論的核心內(nèi)容。由此延伸出的零容忍政策及其在各國實(shí)踐的歷史例證，都是為了揭示和闡明這個(gè)核心內(nèi)容。破窗理論已經(jīng)引起國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注，遺憾的是，法學(xué)界對于這一理論的解讀存在著明顯的短視現(xiàn)象，即他們大都著眼于破窗理論及其施行的零容忍政策對警務(wù)實(shí)踐的重大意義，反復(fù)論證如何運(yùn)用破窗理論指導(dǎo)中國的警務(wù)活動(dòng)，并形成了大量的學(xué)術(shù)成果，[1]但卻沒有論及這一理論對刑事立法模式的重大影響，這就留下了進(jìn)一步吟味的學(xué)術(shù)空間。之所以出現(xiàn)上述局限，歸結(jié)到方法論上，蓋源于僅從犯罪學(xué)視野思考破窗理論，而沒有把問題分析的視野擴(kuò)展到刑法學(xué)領(lǐng)域。實(shí)際上，不了解破窗理論對刑法理念與技術(shù)變革的影響，就不能真正懂得破窗理論的內(nèi)在活力和不竭動(dòng)力。有鑒于此，本文試從破窗理論的核心內(nèi)容及其發(fā)展入手，獨(dú)辟蹊徑，論述這一理論對刑事立法模式帶來的重大影響以及由此引發(fā)的我國刑事立法完善的基本路向。

　　一、破窗理論：一個(gè)犯罪預(yù)防理念的變革

　　通常認(rèn)為，社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，比如醉酒駕駛成風(fēng)，刑法就要隨之變化。其實(shí)，不是所有的社會(huì)變化都能夠并且應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致刑法變化。刑法究竟是否以及應(yīng)當(dāng)如何回應(yīng)社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，又應(yīng)當(dāng)對什么樣的社會(huì)變化置之不理或者加以遏制，這都是由刑法理論來承擔(dān)，并最終制約或引導(dǎo)刑法變化的路向。刑法理論發(fā)展了，由此引發(fā)的實(shí)踐往往緊跟其后。

　　“破窗”理論（Broken Windows Theory）由來已久，在巴斯夏最為著名的文章《看得見的與看不見的》一文中，他用一種簡潔而有力的方法分析了一類經(jīng)濟(jì)學(xué)里常見的謬誤。這種謬誤的產(chǎn)生是由于只看到眼前或短期的后果而忽視那些范圍更廣以及長遠(yuǎn)的后果。這種謬誤被巴斯夏稱之為：破窗理論。他用一個(gè)例子作為無數(shù)案例的總結(jié)：店主的兒子不小心打破了窗戶，有人便認(rèn)為這是好事，因?yàn)檫@將給玻璃工帶來6法郎的收入，而玻璃工又用它去消費(fèi)別的物品，從而給其他的生產(chǎn)者帶來收入……最終的結(jié)果是，一塊窗戶的破碎引起的連鎖反應(yīng)將有益于全社會(huì)。后來，這一理論被用于一項(xiàng)消極誘導(dǎo)性環(huán)境與人的不良行為的相關(guān)性的心理實(shí)驗(yàn)。1969年，美國斯坦福大學(xué)心理學(xué)家詹巴多（Philip Zimbardo）進(jìn)行一項(xiàng)心理試驗(yàn)，他找了兩輛一模一樣的汽車，把其中的一輛擺在帕羅阿爾托的中產(chǎn)階級社區(qū)，而另一輛停在相對雜亂的布朗克斯街區(qū)。停在布朗克斯的那一輛，他把車牌摘掉了，并且把頂棚打開。結(jié)果這輛車一天之內(nèi)就被人偷走了，而放在帕羅阿爾托的那一輛，擺了一個(gè)星期也無人問津。后來，詹巴多用錘子把那輛車的玻璃敲了個(gè)大洞。結(jié)果僅僅過了幾個(gè)小時(shí)，汽車不僅被損害得面目全非，而且車上所有值錢的東西都不見了。[2]這表明，如果被打破的窗戶未被及時(shí)修復(fù)，他人就可能受到暗示性縱容去打爛更多的窗戶。

　　以這項(xiàng)實(shí)驗(yàn)的結(jié)論為基礎(chǔ)，政治學(xué)家威爾遜和犯罪學(xué)家凱林于1982年3月在美國《大西洋月刊》雜志上所發(fā)表的《“破窗”——警察與鄰里安全》一文，首次以“破窗”為喻，形象地說明了無序的環(huán)境與某些犯罪之間的關(guān)系。依據(jù)該理論，如果一個(gè)公共建筑物的一扇窗戶損壞了并且沒有及時(shí)得到修理，那么很快該建筑物的其他窗戶也會(huì)被損壞，這是因?yàn)椋簤牡拇皯舯砻鳑]有人關(guān)心它，那么損壞其他更多的窗戶也不會(huì)有什么不良的后果。就犯罪與違法行為而言，公共場所或鄰里街區(qū)中的打架斗毆、聚眾酗酒等這些處于萌芽狀態(tài)的犯罪和破窗一樣，如果得不到及時(shí)整治，就會(huì)引起更加嚴(yán)重的無序甚至犯罪。一旦犯罪達(dá)到了某一個(gè)程度或者關(guān)鍵點(diǎn)，它就以“非線性”方式擴(kuò)散。就是說，在某一時(shí)間點(diǎn)上，犯罪活動(dòng)的一個(gè)細(xì)微的增加就有可能導(dǎo)致犯罪率的急劇上升。相反，如果警察和社區(qū)能夠積極地干預(yù)這些可能誘發(fā)犯罪的無序環(huán)境，就可以有效地控制、預(yù)防和減少無序的累積和嚴(yán)重犯罪的發(fā)生。[3]這一研究首次把破窗理論運(yùn)用到犯罪預(yù)防領(lǐng)域。

　　美國西北大學(xué)的斯高更（Skogan）教授的研究進(jìn)一步肯定了破窗理論。在20世紀(jì)80年代，他用了十多年的時(shí)間在芝加哥、紐瓦克、休斯敦等6大城市中的40個(gè)鄰里，通過電話和面談等方式采訪了大約13000人，收集了大量有關(guān)犯罪成因等方面的數(shù)據(jù)資料，并針對這些數(shù)據(jù)對無序與犯罪之間的變量關(guān)系進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)學(xué)上的成因分析，他最終發(fā)現(xiàn)，社會(huì)無序與刑事犯罪之間存在很強(qiáng)的正相關(guān)性，并得


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