【摘要】：在上世紀90年代末《證券投資基金管理辦法》(暫行)出臺以來,通過20年左右的發(fā)展和進步中國的基金投資業(yè)形成規(guī)模。尤其是2001年9月份中國開始發(fā)放開放式基金以后,中國的基金投資業(yè)的成長實現(xiàn)了史無前例的大踏步跨越。在金融繁榮的國家,基金管理體系十分先進,基金與股票、債券等評價機構已共同變?yōu)橘Y產(chǎn)市場信用評級的共同支柱。對比起來,中國的基金評級仍處于萌芽階段。跟著基金快速擴張、產(chǎn)物不斷突破更新,對外式基金已漸漸得到投資者們的青睞,基金對應的發(fā)行公司之間的業(yè)務水平和檔次也漸漸拉開差距,投資者對于投資的喜好差別化也逐漸顯現(xiàn)。怎樣正確認識與對開放基金評級也就變成了當前社會所關注的主流話題。截止到日前,才有中信、晨星等兩三家基金評價分析公司在業(yè)內(nèi)的基金評價體系對光大投資者開放,并具有一定的影響能力,形成了幾方割據(jù)的局面。然而,在面對投資人和代理機構這面,擁有豐富客戶資源的國外理柏查爾斯基金評級和國內(nèi)天相管理投資基金評級相對起來具有更大號召力,它們的評級部門都是不獨立的,全部由相對應的證券分析部門兼職。它的投資基金評價報告與其它的股票分析報告一起公布給機構用戶。本論文從對國內(nèi)開放式基金評級的分析及基金評級的相關學術研究論述,編寫一個符合我國國情的、服務于大眾的開放對外式基金評級系統(tǒng)。全文共分為五個部分:一、引言:在論述開發(fā)背景及選題目標的基礎上,確定文章的論述目標,并簡明扼要的分析國內(nèi)外的基金平價方式與理論。包括介紹開放式基金的性質(zhì)和定性評級方法,之后對開放式基金的定性評級方法進行簡要介紹,包括β系數(shù)、夏普系數(shù)、特雷諾系數(shù)、詹森系數(shù)、標準差等專業(yè)名詞的解讀。二:對于主成份評級法的基金評級模型組成。內(nèi)容涵蓋主成份評級法的系數(shù)篩選、模型組建過程和模具的實踐操作。三:用戶需要分析和技術手段,包含對操作平臺的供求分析,和進行操作平臺策劃時所要求的技術方式。四:建立于主要成份分解法的投資基金評級系統(tǒng)的策劃,涵蓋了SQL的策劃、軟件界面策劃、數(shù)據(jù)模塊策劃等一系列設計。五:系統(tǒng)功能的實現(xiàn)和模擬測試,涵蓋了操作軟件的操作界面與系統(tǒng)的評測。六:結束語,在對中國的開放式投資基金評級系統(tǒng)組織架構研究的情況下進行擴展,最終匯總本文的獨特創(chuàng)新之處和下一步的美好展望。
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：TP311.52

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本文編號：2576381