本文關(guān)鍵詞：軟件反向工程的合法性及立法建議，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【全文】【法寶引證碼】 CLI.A.079904     軟件反向工程的合法性及立法建議

張吉豫

【摘要】著作權(quán)法的宗旨是在作者與公眾之間構(gòu)建最利于促進(jìn)科學(xué)和文化發(fā)展的利益平衡關(guān)系，從而增進(jìn)社會(huì)公共利益。傳統(tǒng)著作權(quán)法對(duì)軟件反向工程相關(guān)利益關(guān)系缺少具體評(píng)價(jià)。當(dāng)前法律普遍認(rèn)可通過(guò)反向工程來(lái)獲取商業(yè)秘密的合法性。對(duì)法律價(jià)值取向的分析應(yīng)著眼于法律制度的整體。通過(guò)比較軟件反向工程與傳統(tǒng)制造業(yè)中反向工程所涉利益格局的異同，依據(jù)現(xiàn)有法律蘊(yùn)含的價(jià)值評(píng)價(jià)，可推演出允許實(shí)施軟件反向工程有利于促進(jìn)社會(huì)整體利益的判斷。軟件反向工程并不等于抄襲。在管制利用反向工程結(jié)果進(jìn)行軟件抄襲的問(wèn)題上，重點(diǎn)在于通過(guò)立法法律解釋和司法進(jìn)一步明確軟件侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)和提高鑒定水平。
【關(guān)鍵詞】著作權(quán)；軟件反向工程；合理使用；商業(yè)秘密

　　一、 軟件反向工程之含義及法律規(guī)制現(xiàn)狀

　　反向工程與正向工程相對(duì)，是指對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行分析，識(shí)別各組件及其相互關(guān)系，創(chuàng)造系統(tǒng)的另一種形式的表達(dá)或更高抽象層次的表達(dá)的過(guò)程。目前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域討論較多的軟件反向工程一般首先通過(guò)反匯編、反編譯等方式對(duì)軟件的二進(jìn)制代碼進(jìn)行轉(zhuǎn)換，得到人們可閱讀的匯編代碼或高級(jí)語(yǔ)言源代碼，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行程序分析和理解，進(jìn)而得到軟件的接口規(guī)范組織結(jié)構(gòu)算法流程等信息軟件反向工程作為理解軟件的一項(xiàng)重要途徑，只是軟件分析的一種形式，其本身并不包含重新開(kāi)發(fā)軟件的過(guò)程。

　　軟件反向工程的直接目的是從目標(biāo)軟件中獲得所需信息。所獲信息可能被用于維護(hù)和改進(jìn)軟件、檢測(cè)侵權(quán)行為、研究軟件技術(shù)、獲取兼容信息等多種目的。軟件領(lǐng)域發(fā)表了大量關(guān)于軟件反向工程的研究工作。該技術(shù)被眾多研發(fā)人員重視和采用，受到長(zhǎng)期持續(xù)關(guān)注，其重要意義可見(jiàn)一斑。筆者在研究中針對(duì)軟件反向工程相關(guān)問(wèn)題在我國(guó)軟件研究及開(kāi)發(fā)人員中進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查和訪談。考慮到對(duì)軟件反向工程的深入認(rèn)識(shí)需要一定經(jīng)驗(yàn)，筆者在調(diào)研中選擇了較有研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的對(duì)象并注重了單位類型的均衡性，發(fā)放并回收問(wèn)卷78份。調(diào)查顯示，72%的受訪者認(rèn)為軟件反向工程的需求在計(jì)算機(jī)行業(yè)中非常普遍或比較普遍存在。另有21%認(rèn)為需求一般，6%認(rèn)為較少，1%認(rèn)為在特定領(lǐng)域普遍存在。

　　通過(guò)反向工程獲取商業(yè)秘密的合法性目前得到了各國(guó)法律的普遍認(rèn)可。我國(guó)《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第12條明確規(guī)定，通過(guò)反向工程獲得商業(yè)秘密，不認(rèn)定為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為。其中并沒(méi)有否定軟件反向工程的合法性。然而，軟件往往以二進(jìn)制代碼的形式發(fā)布，人們?cè)谶M(jìn)行軟件反向工程時(shí)難以通過(guò)閱讀二進(jìn)制代碼來(lái)獲得結(jié)構(gòu)、原理等信息，通常需要將二進(jìn)制代碼轉(zhuǎn)換為便于人們理解的形式再進(jìn)行分析，這一轉(zhuǎn)換就構(gòu)成了對(duì)軟件從一種形式到另一種形式的復(fù)制。盡管這種附隨的“復(fù)制”只是一種中間過(guò)程，并非抄襲或制作復(fù)制件以提供給他人的行為，卻使軟件反向工程進(jìn)入著作權(quán)法考察范圍之內(nèi)。

　　目前軟件反向工程合法范圍仍有爭(zhēng)議，各國(guó)法律也存有一定差異。本文接下來(lái)首先論述根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法立法目的，，不應(yīng)默認(rèn)將復(fù)制權(quán)延伸到軟件反向工程所涉復(fù)制；然后根據(jù)法律對(duì)技術(shù)領(lǐng)域相近利益沖突的評(píng)價(jià)，結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查和訪談的結(jié)果，論述軟件反向工程的合法性；最后對(duì)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)制機(jī)制提出建議。

　　二、面對(duì)復(fù)制內(nèi)涵擴(kuò)展應(yīng)拒絕“利益延伸原則”

　　軟件作為功能性產(chǎn)品，成為著作權(quán)法保護(hù)對(duì)象的主要理由在于，為保障軟件行業(yè)的發(fā)展，需要提供給軟件開(kāi)發(fā)商一種關(guān)于制作和傳播軟件復(fù)制件的排他性權(quán)利。美國(guó)版權(quán)作品新技術(shù)應(yīng)用國(guó)家委員會(huì)（CONTU） 在1978年的報(bào)告中指出：相比軟件開(kāi)發(fā)，復(fù)制軟件成本極低； 為了鼓勵(lì)軟件開(kāi)發(fā)及相應(yīng)的投資，保障軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為軟件提供某種形式的對(duì)復(fù)制的保護(hù)是最佳選擇； 這一保護(hù)可由著作權(quán)法來(lái)提供。20世紀(jì)80年代，美國(guó)國(guó)會(huì)接受了CONTU的建議，明確將軟件納入著作權(quán)法保護(hù)。日本等一些國(guó)家和組織曾嘗試單獨(dú)立法，但美國(guó)采用了外交、經(jīng)濟(jì)等手段，推動(dòng)了承認(rèn)軟件著作權(quán)的全球化運(yùn)動(dòng)，使著作權(quán)法成為了目前全世界保護(hù)軟件的重要法律平臺(tái)。中國(guó)軟件著作權(quán)保護(hù)的立法進(jìn)程同樣存有美國(guó)施加的影響。在1989年中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中，中國(guó)承諾在制定著作權(quán)法時(shí)，將軟件列為著作權(quán)法保護(hù)的對(duì)象。隨后我國(guó)全國(guó)人大常委會(huì)在1990年9月7日通過(guò)的著作權(quán)法（ 第一版） 中將軟件列入了著作權(quán)法保護(hù)對(duì)象。

　　然而，軟件反向工程等一些使用軟件的行為中所附隨的復(fù)制，并非軟件成為著作權(quán)法保護(hù)對(duì)象時(shí)經(jīng)證明需要管制的復(fù)制行為。軟件的合法用戶在安裝、使用、研究軟件等環(huán)節(jié)中必不可少地附隨著復(fù)制。這些“復(fù)制”本身并不涉及對(duì)軟件的抄襲和傳播。這反映了隨著軟件及數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，當(dāng)前生活中“復(fù)制”的內(nèi)涵相對(duì)于著作權(quán)法立法之時(shí)“復(fù)制”的內(nèi)涵，在事實(shí)上有所擴(kuò)展。法律需要解釋復(fù)制權(quán)的范圍，以調(diào)節(jié)相關(guān)利益沖突。法律概念是法律規(guī)范和法律制度的建筑


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