本文關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進口貿(mào)易的影響分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進口貿(mào)易的影響分析(上)

　　內(nèi)容提要：本文在回顧相關(guān)文獻和鑒別大豆進口貿(mào)易的主要影響因素的基礎(chǔ)上，利用已有數(shù)據(jù)，就轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進口貿(mào)易的影響進行了經(jīng)驗性實證分析。結(jié)果表明，影響中國大豆進口貿(mào)易的最主要因素是伴隨著人均可支配收入的增長而出現(xiàn)的國內(nèi)需求增長，其次是進口大豆(含轉(zhuǎn)基因成分)所具有的價格低廉的優(yōu)勢，而轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進口雖有一定的抑制作用，但作用不顯著。

　　關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)基因安全管理政策，大豆，進口，實證分析

　　一、問題的提出

生效)，各口岸將根據(jù)《條例》和有關(guān)的實施辦法對進口的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物進行檢驗檢擴。

　　伴隨著這些轉(zhuǎn)基因安全管理政策的實施，中國大豆進口貿(mào)易也發(fā)生了較大波動。2001年，中國大豆進口量為1394萬噸：2002年，進口量為1132萬噸，比上年減少18.8%；但是，2003年起，中國大豆進口又出現(xiàn)了增長趨勢。不少研究報道認為，雖然轉(zhuǎn)基因安全管理政策的目的不是保護國內(nèi)生產(chǎn)者，而是保護中國的生態(tài)環(huán)境和人類健康，但不可否認的是，它也難免會對中國的大豆進出口貿(mào)易產(chǎn)生影響，可能在一定程度上對轉(zhuǎn)基因大豆進口起到抑制作用從而間接保護了中國的大豆產(chǎn)業(yè)，成為中國以安全性為目的的非關(guān)稅壁壘。但是，轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進口到底有多大影響，一直沒有實證研究報道，本文試圖對此做一個嘗試。

　　二、文獻回顧

　　轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品安全問題的不確定性和特殊性引發(fā)了國內(nèi)外學(xué)者的諸多爭論，研究大多集中在以下幾個方面：轉(zhuǎn)基因安全管理政策的福利影響(例如Galsford et al.，2000；Nielson et al.，2000；Fulton，2004；耿向平，2004)、轉(zhuǎn)基因標簽管理成本的分攤(例如McHughen，2003：易福金等，2004)、轉(zhuǎn)基因安全管理政策的經(jīng)濟影響(例如Oehmke，2001)、消費者對轉(zhuǎn)基因食品的態(tài)度和支付意愿(例如宣亞南等，2002%馬述忠，2002；鐘甫寧等，2004；侯守禮等，2004)以及轉(zhuǎn)基因生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用和各國轉(zhuǎn)基因安全管理政策在WTO現(xiàn)行體制下的合理性、適用性(例如Nielson et al.，2000)等。

　　鑒于中國在大豆國際貿(mào)易中的特殊地位，國內(nèi)外也出現(xiàn)了一些針對中國轉(zhuǎn)基因安全管理政策管制下大豆貿(mào)易問題的研究，但是，多數(shù)研究僅局限于定性分析和討論，鮮有定量研究。Marchant et al.(2002)從中美大豆貿(mào)易的角度分析了中國轉(zhuǎn)基因安全管理政策的影響，他們認為，中國對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品政策的變化對中美大豆貿(mào)易造成深遠的影響，進而影響到美國大豆在中國市場的競爭力，并指出中國實施嚴格的進口管制措施一方面是出于對食品安全的關(guān)注，另一方面是出于保護國內(nèi)生產(chǎn)者的考慮。后來，他們又重新對美國轉(zhuǎn)基因大豆主要進口國的相關(guān)政策進行了評價，提出雖然中國實施了轉(zhuǎn)基因強制標識政策，但是，通過中美農(nóng)業(yè)培訓(xùn)計劃、中美談判的溝通，以及由于中國國內(nèi)大豆嚴重短缺的現(xiàn)狀，中國的生物技術(shù)法規(guī)并未對美國向中國出口大豆造成長遠的影響(Marchant et al.，2005)。

　　國內(nèi)大部分研究論述了轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆市場和貿(mào)易的影響，但是，觀點有所不同，多數(shù)學(xué)者認為，轉(zhuǎn)基因安全管理政策的實施將會對中國大豆市場產(chǎn)生深遠的影響。有的定性分析認為，此項政策的實施必將增強對大豆進出口貿(mào)易的調(diào)控手段，有利于拉大轉(zhuǎn)基因大豆和非轉(zhuǎn)基因大豆之間的價格差，促進國內(nèi)非轉(zhuǎn)基因大豆的生產(chǎn)和出口，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進行保護(耿獻輝等，2002；馬述忠，2003)。翟雪玲等(2002)認為，目前許多發(fā)達國家青睞非轉(zhuǎn)基因食品，利用中國大豆的非轉(zhuǎn)基因優(yōu)勢，擴大國際市場份額，就有可能在國際上重新提升中國大豆的競爭力。洪濤(2004)認為，轉(zhuǎn)基因安全管理政策對市場的影響較大，主要原因是在實施細則出臺前，大豆貿(mào)易存在許多不確定因素，且交易成本增加，《條例》的實施無疑會改變廉價進口大豆的局面，一定程度上緩解進口大豆對國內(nèi)市場造成的巨大壓力。但是，作為一種貿(mào)易壁壘，如果對進口大豆限制過于嚴格，勢必會引起貿(mào)易爭端。他認為，《條例》實施的政策效應(yīng)有以下幾個方面：一是控制轉(zhuǎn)基因大豆進口量；二是提高國內(nèi)非轉(zhuǎn)基因大豆消費需求量，但同時，轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品標識規(guī)范也加重了企業(yè)負擔。當然，也有學(xué)者認為，轉(zhuǎn)基因安全管理政策對大豆貿(mào)易的實際影響并不大。例如，程國強(2003)認為，2001年出臺轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品安全管理政策，事實上促進了當年中國對大豆的進口。2002年初以來，由于實施過渡期由2002年12月20日延長至2003年9月20日，有關(guān)部門出臺的管理細則對國外轉(zhuǎn)基因大豆進口的影響，主要體現(xiàn)在加工企業(yè)和貿(mào)易商對市場不穩(wěn)定的預(yù)期上，還沒有產(chǎn)生實際的干預(yù)作用。另一些學(xué)者認為，《條例》實施對大豆價格的影響將是長期的，但是，影響力度有限(錢秉貞，2002；陳永福、中安章，2003)。馬曉河等(2002)認為，轉(zhuǎn)基因安全管理政策的實施加大了大豆的進口成本，限制了部分轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的進口，延緩了進口速度，但對大豆等轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的進口不會產(chǎn)生太大的影響。然而，，他們并沒有給出理由。宣亞南等(2002b)雖然分析了轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，但沒有對這種影響的作用機理以及是否顯著進行鑒別和測定。周灝(2003)從中美大豆貿(mào)易摩擦入手，定性地分析了中國大豆轉(zhuǎn)基因安全管理政策作為一個技術(shù)性壁壘在WTO框架下的有效性，認為中國的技術(shù)壁壘有效性較低，并對其原因進行了分析，提出了提高有效性的建議。Shi et al.(2005)運用數(shù)理模型分析了轉(zhuǎn)基因安全管理政策對國際市場的扭曲作用，并在Keith模型的基礎(chǔ)上，建立了大豆國內(nèi)需求及總需求函數(shù)，初步估計了在價格相同的情況下政策對國際市場的扭曲以及政策的實施效果，認為轉(zhuǎn)基因安全管理政策作為技術(shù)性壁壘，短期內(nèi)可能會使國內(nèi)大豆生產(chǎn)者受益，卻會使國內(nèi)消費者利益受損。陳永福等(2003)建立了中國省別大豆供求模型，對中國大豆的長期供求狀況進行了政策模擬和預(yù)測，認為中國轉(zhuǎn)基因安全管理政策以及大豆發(fā)展計劃的實施所產(chǎn)生的政策效果是有限的，而《條例》及相關(guān)政策的實施在一定程度上有可能起到限制大豆進口急劇增加的作用。

　　綜上所述，目前就轉(zhuǎn)基因安全管理政策對大豆貿(mào)易影響的研究多為理論分析和定性分析，實證研究相對較少，且不同國家在不同時期采取的轉(zhuǎn)基因安全管理政策有所差異，因而對政策影響的研究結(jié)果也存在明顯差異。因此，對這一問題進行實證分析，不僅有學(xué)術(shù)價值，也有現(xiàn)實意義。

　　三、大豆進口影響因素的理論分析

　　從長期來看，中國大豆貿(mào)易不僅受到國內(nèi)轉(zhuǎn)基因安全管理政策的影響，國內(nèi)大豆需求及供給、國內(nèi)外市場大豆價格及相關(guān)產(chǎn)品市場的變化都會導(dǎo)致中國大豆進口量的波動。因此，只有在鑒別出主要影響因素及其相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，才能進行科學(xué)合理的模型設(shè)計和實證分析。綜合前人的研究成果，影響中國大豆進口的主要因素可以概括為以下方面：

　　(一)轉(zhuǎn)基因安全管理等政策因素

　　1.轉(zhuǎn)基因安全管理政策。2002年以后，《條例》及相關(guān)政策開始實施，進口轉(zhuǎn)基因大豆必須經(jīng)過安全評估及檢驗檢疫，并符合相關(guān)的標簽要求等。

　　2.關(guān)稅及配額。1992年，中國對最惠國實施的大豆關(guān)稅稅率為3%。1996年，為了避免進口大豆的沖擊，中國調(diào)整了大豆貿(mào)易政策，開始對大豆實行關(guān)稅配額管理，配額內(nèi)關(guān)稅稅率為3%，配額外優(yōu)惠關(guān)稅稅率為40%，普通關(guān)稅稅率為180%。但是，在實際操作過程中，進口配額制度沒有得到執(zhí)行，進口多少由貿(mào)易商根據(jù)市場行情和國內(nèi)需求決定，進口關(guān)稅幾乎全部按3%的稅率執(zhí)行(湯艷麗，2002)。1999年，中國取消了大豆的配額限制，實行3%的單一關(guān)稅政策。加入世界貿(mào)易組織后，中國繼續(xù)沿用3%的關(guān)稅稅率，該稅率遠遠低于中國加入世界貿(mào)易組織時農(nóng)產(chǎn)品平均關(guān)稅稅率(17%)。由于1996～1999年實施的大豆配額制度并沒有對大豆市場產(chǎn)生實際影響，本研究可認為不存在配額制度。

　　3.增值稅。1994年1月，中國開始對農(nóng)產(chǎn)品征收13%的增值稅，但是，對國內(nèi)外大豆增值稅的征收計算方法不同。進口大豆按照其完稅價格征收，而國內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品在收購時免增值稅，僅在初級收購者再出售時根據(jù)交易的利潤計算征收少額的增值稅，相比之下，對國產(chǎn)大豆的平均課稅在1%以下(范小建，2002)。這種征收方法的差異，使進口大豆入境前必須交納較高的增值稅，拉大了國內(nèi)外大豆的價格差，將對大豆進口產(chǎn)生直接影響。

　　(二)國內(nèi)外大豆的價格及質(zhì)量差異

　　1.價格與匯率因素。國內(nèi)外大豆價格及品質(zhì)上的差異決定了大豆需求廠商的購買選擇行為，其中，價格是重要的決定因素。大豆作為榨油原料，其入廠價格的高低在很大程度上影響了國內(nèi)榨油企業(yè)的利潤，榨油企業(yè)作為大豆主要的消費者，首先就是要衡量國產(chǎn)大豆與進口大豆的價格差異，尤其是南方榨油企業(yè)往往在比較兩者價格及其各自的運輸成本和稅費后進行選擇。另外，匯率的變動也會影響到中國國內(nèi)外大豆的價格，直接影響到中國的大豆進口，但是，由于本研究涉及的價格數(shù)據(jù)均為美元計價，已消除了匯率的影響。

　　2.質(zhì)量因素。國內(nèi)外大豆的品質(zhì)差異也是影響國內(nèi)大豆加工企業(yè)購買決策的重要因素之一。國外大豆的出油率為19%～20%，而國內(nèi)大豆的出油率大多在16%～17%之間，低于國外大豆近3個百分點，因此，加工企業(yè)更傾向于購買國外大豆。但是，大豆質(zhì)量差異是大豆價格的內(nèi)生變量，已反映在價格信息中。

　　(三)國內(nèi)需求因素

　　1.大豆直接消費需求。由于大豆是中國消費者植物蛋白的主要來源之一，隨著城鄉(xiāng)居民收入和消費水平不斷提高，消費者對大豆的消費需求不斷增長。許多消費者開始關(guān)注膳食結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，對大豆的需求必然增加，進而影響到大豆的供需平衡。

　　2.大豆衍生需求。大豆除了可以直接食用外，還可以加工后進行消費，從而產(chǎn)生了衍生需求。這種衍生需求主要是指對豆油及其主要副產(chǎn)品豆粕的需求。對豆油的需求增加主要源于人們生活水平提高后對植物油的需求增加：豆粕的需求增加則源于畜牧業(yè)的快速發(fā)展和由此產(chǎn)生的飼料需求的快速增長，但轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品后，則表現(xiàn)為人們收入水平提高后對動物蛋白的需求增加。

　　可見，無論是直接需求還是衍生需求，消費者收入和消費水平的變化是導(dǎo)致中國大豆需求變化的重要因素。