本文關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的影響分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的影響分析(上)

　　內(nèi)容提要：本文在回顧相關(guān)文獻(xiàn)和鑒別大豆進(jìn)口貿(mào)易的主要影響因素的基礎(chǔ)上，利用已有數(shù)據(jù)，就轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的影響進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)性實(shí)證分析。結(jié)果表明，影響中國大豆進(jìn)口貿(mào)易的最主要因素是伴隨著人均可支配收入的增長而出現(xiàn)的國內(nèi)需求增長，其次是進(jìn)口大豆(含轉(zhuǎn)基因成分)所具有的價(jià)格低廉的優(yōu)勢，而轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進(jìn)口雖有一定的抑制作用，但作用不顯著。

　　關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)基因安全管理政策，大豆，進(jìn)口，實(shí)證分析

　　一、問題的提出

生效)，各口岸將根據(jù)《條例》和有關(guān)的實(shí)施辦法對進(jìn)口的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物進(jìn)行檢驗(yàn)檢擴(kuò)。

　　伴隨著這些轉(zhuǎn)基因安全管理政策的實(shí)施，中國大豆進(jìn)口貿(mào)易也發(fā)生了較大波動。2001年，中國大豆進(jìn)口量為1394萬噸：2002年，進(jìn)口量為1132萬噸，比上年減少18.8%；但是，2003年起，中國大豆進(jìn)口又出現(xiàn)了增長趨勢。不少研究報(bào)道認(rèn)為，雖然轉(zhuǎn)基因安全管理政策的目的不是保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者，而是保護(hù)中國的生態(tài)環(huán)境和人類健康，但不可否認(rèn)的是，它也難免會對中國的大豆進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生影響，可能在一定程度上對轉(zhuǎn)基因大豆進(jìn)口起到抑制作用從而間接保護(hù)了中國的大豆產(chǎn)業(yè)，成為中國以安全性為目的的非關(guān)稅壁壘。但是，轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆進(jìn)口到底有多大影響，一直沒有實(shí)證研究報(bào)道，本文試圖對此做一個嘗試。

　　二、文獻(xiàn)回顧

　　轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品安全問題的不確定性和特殊性引發(fā)了國內(nèi)外學(xué)者的諸多爭論，研究大多集中在以下幾個方面：轉(zhuǎn)基因安全管理政策的福利影響(例如Galsford et al.，2000；Nielson et al.，2000；Fulton，2004；耿向平，2004)、轉(zhuǎn)基因標(biāo)簽管理成本的分?jǐn)?sPAN lang=EN-US>(例如McHughen，2003：易福金等，2004)、轉(zhuǎn)基因安全管理政策的經(jīng)濟(jì)影響(例如Oehmke，2001)、消費(fèi)者對轉(zhuǎn)基因食品的態(tài)度和支付意愿(例如宣亞南等，2002%馬述忠，2002；鐘甫寧等，2004；侯守禮等，2004)以及轉(zhuǎn)基因生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用和各國轉(zhuǎn)基因安全管理政策在WTO現(xiàn)行體制下的合理性、適用性(例如Nielson et al.，2000)等。

　　鑒于中國在大豆國際貿(mào)易中的特殊地位，國內(nèi)外也出現(xiàn)了一些針對中國轉(zhuǎn)基因安全管理政策管制下大豆貿(mào)易問題的研究，但是，多數(shù)研究僅局限于定性分析和討論，鮮有定量研究。Marchant et al.(2002)從中美大豆貿(mào)易的角度分析了中國轉(zhuǎn)基因安全管理政策的影響，他們認(rèn)為，中國對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品政策的變化對中美大豆貿(mào)易造成深遠(yuǎn)的影響，進(jìn)而影響到美國大豆在中國市場的競爭力，并指出中國實(shí)施嚴(yán)格的進(jìn)口管制措施一方面是出于對食品安全的關(guān)注，另一方面是出于保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者的考慮。后來，他們又重新對美國轉(zhuǎn)基因大豆主要進(jìn)口國的相關(guān)政策進(jìn)行了評價(jià)，提出雖然中國實(shí)施了轉(zhuǎn)基因強(qiáng)制標(biāo)識政策，但是，通過中美農(nóng)業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃、中美談判的溝通，以及由于中國國內(nèi)大豆嚴(yán)重短缺的現(xiàn)狀，中國的生物技術(shù)法規(guī)并未對美國向中國出口大豆造成長遠(yuǎn)的影響(Marchant et al.，2005)。

　　國內(nèi)大部分研究論述了轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國大豆市場和貿(mào)易的影響，但是，觀點(diǎn)有所不同，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因安全管理政策的實(shí)施將會對中國大豆市場產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。有的定性分析認(rèn)為，此項(xiàng)政策的實(shí)施必將增強(qiáng)對大豆進(jìn)出口貿(mào)易的調(diào)控手段，有利于拉大轉(zhuǎn)基因大豆和非轉(zhuǎn)基因大豆之間的價(jià)格差，促進(jìn)國內(nèi)非轉(zhuǎn)基因大豆的生產(chǎn)和出口，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)(耿獻(xiàn)輝等，2002；馬述忠，2003)。翟雪玲等(2002)認(rèn)為，目前許多發(fā)達(dá)國家青睞非轉(zhuǎn)基因食品，利用中國大豆的非轉(zhuǎn)基因優(yōu)勢，擴(kuò)大國際市場份額，就有可能在國際上重新提升中國大豆的競爭力。洪濤(2004)認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因安全管理政策對市場的影響較大，主要原因是在實(shí)施細(xì)則出臺前，大豆貿(mào)易存在許多不確定因素，且交易成本增加，《條例》的實(shí)施無疑會改變廉價(jià)進(jìn)口大豆的局面，一定程度上緩解進(jìn)口大豆對國內(nèi)市場造成的巨大壓力。但是，作為一種貿(mào)易壁壘，如果對進(jìn)口大豆限制過于嚴(yán)格，勢必會引起貿(mào)易爭端。他認(rèn)為，《條例》實(shí)施的政策效應(yīng)有以下幾個方面：一是控制轉(zhuǎn)基因大豆進(jìn)口量；二是提高國內(nèi)非轉(zhuǎn)基因大豆消費(fèi)需求量，但同時(shí)，轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品標(biāo)識規(guī)范也加重了企業(yè)負(fù)擔(dān)。當(dāng)然，也有學(xué)者認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因安全管理政策對大豆貿(mào)易的實(shí)際影響并不大。例如，程國強(qiáng)(2003)認(rèn)為，2001年出臺轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品安全管理政策，事實(shí)上促進(jìn)了當(dāng)年中國對大豆的進(jìn)口。2002年初以來，由于實(shí)施過渡期由2002年12月20日延長至2003年9月20日，有關(guān)部門出臺的管理細(xì)則對國外轉(zhuǎn)基因大豆進(jìn)口的影響，主要體現(xiàn)在加工企業(yè)和貿(mào)易商對市場不穩(wěn)定的預(yù)期上，還沒有產(chǎn)生實(shí)際的干預(yù)作用。另一些學(xué)者認(rèn)為，《條例》實(shí)施對大豆價(jià)格的影響將是長期的，但是，影響力度有限(錢秉貞，2002；陳永福、中安章，2003)。馬曉河等(2002)認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因安全管理政策的實(shí)施加大了大豆的進(jìn)口成本，限制了部分轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的進(jìn)口，延緩了進(jìn)口速度，但對大豆等轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的進(jìn)口不會產(chǎn)生太大的影響。然而，，他們并沒有給出理由。宣亞南等(2002b)雖然分析了轉(zhuǎn)基因安全管理政策對中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，但沒有對這種影響的作用機(jī)理以及是否顯著進(jìn)行鑒別和測定。周灝(2003)從中美大豆貿(mào)易摩擦入手，定性地分析了中國大豆轉(zhuǎn)基因安全管理政策作為一個技術(shù)性壁壘在WTO框架下的有效性，認(rèn)為中國的技術(shù)壁壘有效性較低，并對其原因進(jìn)行了分析，提出了提高有效性的建議。Shi et al.(2005)運(yùn)用數(shù)理模型分析了轉(zhuǎn)基因安全管理政策對國際市場的扭曲作用，并在Keith模型的基礎(chǔ)上，建立了大豆國內(nèi)需求及總需求函數(shù)，初步估計(jì)了在價(jià)格相同的情況下政策對國際市場的扭曲以及政策的實(shí)施效果，認(rèn)為轉(zhuǎn)基因安全管理政策作為技術(shù)性壁壘，短期內(nèi)可能會使國內(nèi)大豆生產(chǎn)者受益，卻會使國內(nèi)消費(fèi)者利益受損。陳永福等(2003)建立了中國省別大豆供求模型，對中國大豆的長期供求狀況進(jìn)行了政策模擬和預(yù)測，認(rèn)為中國轉(zhuǎn)基因安全管理政策以及大豆發(fā)展計(jì)劃的實(shí)施所產(chǎn)生的政策效果是有限的，而《條例》及相關(guān)政策的實(shí)施在一定程度上有可能起到限制大豆進(jìn)口急劇增加的作用。

　　綜上所述，目前就轉(zhuǎn)基因安全管理政策對大豆貿(mào)易影響的研究多為理論分析和定性分析，實(shí)證研究相對較少，且不同國家在不同時(shí)期采取的轉(zhuǎn)基因安全管理政策有所差異，因而對政策影響的研究結(jié)果也存在明顯差異。因此，對這一問題進(jìn)行實(shí)證分析，不僅有學(xué)術(shù)價(jià)值，也有現(xiàn)實(shí)意義。

　　三、大豆進(jìn)口影響因素的理論分析

　　從長期來看，中國大豆貿(mào)易不僅受到國內(nèi)轉(zhuǎn)基因安全管理政策的影響，國內(nèi)大豆需求及供給、國內(nèi)外市場大豆價(jià)格及相關(guān)產(chǎn)品市場的變化都會導(dǎo)致中國大豆進(jìn)口量的波動。因此，只有在鑒別出主要影響因素及其相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，才能進(jìn)行科學(xué)合理的模型設(shè)計(jì)和實(shí)證分析。綜合前人的研究成果，影響中國大豆進(jìn)口的主要因素可以概括為以下方面：

　　(一)轉(zhuǎn)基因安全管理等政策因素

　　1.轉(zhuǎn)基因安全管理政策。2002年以后，《條例》及相關(guān)政策開始實(shí)施，進(jìn)口轉(zhuǎn)基因大豆必須經(jīng)過安全評估及檢驗(yàn)檢疫，并符合相關(guān)的標(biāo)簽要求等。

　　2.關(guān)稅及配額。1992年，中國對最惠國實(shí)施的大豆關(guān)稅稅率為3%。1996年，為了避免進(jìn)口大豆的沖擊，中國調(diào)整了大豆貿(mào)易政策，開始對大豆實(shí)行關(guān)稅配額管理，配額內(nèi)關(guān)稅稅率為3%，配額外優(yōu)惠關(guān)稅稅率為40%，普通關(guān)稅稅率為180%。但是，在實(shí)際操作過程中，進(jìn)口配額制度沒有得到執(zhí)行，進(jìn)口多少由貿(mào)易商根據(jù)市場行情和國內(nèi)需求決定，進(jìn)口關(guān)稅幾乎全部按3%的稅率執(zhí)行(湯艷麗，2002)。1999年，中國取消了大豆的配額限制，實(shí)行3%的單一關(guān)稅政策。加入世界貿(mào)易組織后，中國繼續(xù)沿用3%的關(guān)稅稅率，該稅率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中國加入世界貿(mào)易組織時(shí)農(nóng)產(chǎn)品平均關(guān)稅稅率(17%)。由于1996～1999年實(shí)施的大豆配額制度并沒有對大豆市場產(chǎn)生實(shí)際影響，本研究可認(rèn)為不存在配額制度。

　　3.增值稅。1994年1月，中國開始對農(nóng)產(chǎn)品征收13%的增值稅，但是，對國內(nèi)外大豆增值稅的征收計(jì)算方法不同。進(jìn)口大豆按照其完稅價(jià)格征收，而國內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品在收購時(shí)免增值稅，僅在初級收購者再出售時(shí)根據(jù)交易的利潤計(jì)算征收少額的增值稅，相比之下，對國產(chǎn)大豆的平均課稅在1%以下(范小建，2002)。這種征收方法的差異，使進(jìn)口大豆入境前必須交納較高的增值稅，拉大了國內(nèi)外大豆的價(jià)格差，將對大豆進(jìn)口產(chǎn)生直接影響。

　　(二)國內(nèi)外大豆的價(jià)格及質(zhì)量差異

　　1.價(jià)格與匯率因素。國內(nèi)外大豆價(jià)格及品質(zhì)上的差異決定了大豆需求廠商的購買選擇行為，其中，價(jià)格是重要的決定因素。大豆作為榨油原料，其入廠價(jià)格的高低在很大程度上影響了國內(nèi)榨油企業(yè)的利潤，榨油企業(yè)作為大豆主要的消費(fèi)者，首先就是要衡量國產(chǎn)大豆與進(jìn)口大豆的價(jià)格差異，尤其是南方榨油企業(yè)往往在比較兩者價(jià)格及其各自的運(yùn)輸成本和稅費(fèi)后進(jìn)行選擇。另外，匯率的變動也會影響到中國國內(nèi)外大豆的價(jià)格，直接影響到中國的大豆進(jìn)口，但是，由于本研究涉及的價(jià)格數(shù)據(jù)均為美元計(jì)價(jià)，已消除了匯率的影響。

　　2.質(zhì)量因素。國內(nèi)外大豆的品質(zhì)差異也是影響國內(nèi)大豆加工企業(yè)購買決策的重要因素之一。國外大豆的出油率為19%～20%，而國內(nèi)大豆的出油率大多在16%～17%之間，低于國外大豆近3個百分點(diǎn)，因此，加工企業(yè)更傾向于購買國外大豆。但是，大豆質(zhì)量差異是大豆價(jià)格的內(nèi)生變量，已反映在價(jià)格信息中。

　　(三)國內(nèi)需求因素

　　1.大豆直接消費(fèi)需求。由于大豆是中國消費(fèi)者植物蛋白的主要來源之一，隨著城鄉(xiāng)居民收入和消費(fèi)水平不斷提高，消費(fèi)者對大豆的消費(fèi)需求不斷增長。許多消費(fèi)者開始關(guān)注膳食結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，對大豆的需求必然增加，進(jìn)而影響到大豆的供需平衡。

　　2.大豆衍生需求。大豆除了可以直接食用外，還可以加工后進(jìn)行消費(fèi)，從而產(chǎn)生了衍生需求。這種衍生需求主要是指對豆油及其主要副產(chǎn)品豆粕的需求。對豆油的需求增加主要源于人們生活水平提高后對植物油的需求增加：豆粕的需求增加則源于畜牧業(yè)的快速發(fā)展和由此產(chǎn)生的飼料需求的快速增長，但轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品后，則表現(xiàn)為人們收入水平提高后對動物蛋白的需求增加。

　　可見，無論是直接需求還是衍生需求，消費(fèi)者收入和消費(fèi)水平的變化是導(dǎo)致中國大豆需求變化的重要因素。