與犯罪活動(dòng)有關(guān)的金融問題,隨著科技的日新月異以及金融服務(wù)業(yè)的全球化而變得日益復(fù)雜,經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的中國逐漸成為利用高科技手段進(jìn)行國際洗錢活動(dòng)的重要場所。為了滿足人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行對于反洗錢監(jiān)測數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)的需要,哈爾濱銀行反洗錢系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生。作為哈爾濱銀行開展反洗錢監(jiān)測數(shù)據(jù)報(bào)送工作的核心,反洗錢系統(tǒng)在J2EE體系架構(gòu)的基礎(chǔ)上采用層次化設(shè)計(jì),將系統(tǒng)劃分為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)層、數(shù)據(jù)采集層、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層、數(shù)據(jù)處理層、信息管理層、信息報(bào)送層六個(gè)層面,使得系統(tǒng)具有較強(qiáng)的獨(dú)立性、靈活性和可擴(kuò)展性。通過面向?qū)ο蟪绦蛟O(shè)計(jì)、統(tǒng)一建模語言UML、規(guī)則引擎能等技術(shù)和理念的應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)了反洗錢信息監(jiān)控報(bào)告的自動(dòng)化工作處理過程。系統(tǒng)首先將多個(gè)獨(dú)立的數(shù)據(jù)源統(tǒng)一組織,通過數(shù)據(jù)抽取、轉(zhuǎn)化和加載過程,消除元數(shù)據(jù)中的不一致性,建立企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫。然后對相關(guān)監(jiān)管報(bào)文的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)向報(bào)表數(shù)據(jù)區(qū)進(jìn)行數(shù)據(jù)映射定義,通過梳理監(jiān)管規(guī)則體系,利用可疑量化方法論建立有效的監(jiān)測規(guī)則,通過對客戶、賬戶以及交易信息進(jìn)行特征分析,確定可疑信息,進(jìn)行調(diào)查跟蹤。最終確認(rèn)洗錢行為,協(xié)助反洗錢監(jiān)測中心和公安機(jī)關(guān)取得法律證據(jù)。反洗錢系統(tǒng)有助于哈爾濱銀行實(shí)現(xiàn)本外幣、... 

【文章來源】：華東師范大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：85 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的及意義
    1.3 研究內(nèi)容
    1.4 論文框架
第2章 課題相關(guān)技術(shù)分析
    2.1 基于MVC的體系架構(gòu)設(shè)計(jì)
    2.2 數(shù)據(jù)處理相關(guān)技術(shù)
        2.2.1 規(guī)則引擎
        2.2.2 RETE算法
        2.2.3 ETL
    2.3 XML技術(shù)
    2.4 UML與面向?qū)ο蠼?br>    2.5 本章小結(jié)
第3章 系統(tǒng)需求分析
    3.1 反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測規(guī)則
        3.1.1 大額監(jiān)測
        3.1.2 可疑監(jiān)測
    3.2 反洗錢業(yè)務(wù)流程
    3.3 系統(tǒng)角色需求分析
        3.3.1 管理員角色
        3.3.2 操作員角色
        3.3.3 監(jiān)測中心角色
    3.4 系統(tǒng)業(yè)務(wù)功能要求
    3.5 其他非功能需求分析
    3.6 系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)
第4章 反洗錢系統(tǒng)設(shè)計(jì)
    4.1 系統(tǒng)總體架構(gòu)設(shè)計(jì)
    4.2 系統(tǒng)功能模塊設(shè)計(jì)
    4.3 數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)
    4.4 驗(yàn)證器的設(shè)計(jì)
    4.5 系統(tǒng)核心引擎的設(shè)計(jì)
    4.6 主要類及方法設(shè)計(jì)
第5章 反洗錢系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)
    5.1 預(yù)警模塊的實(shí)現(xiàn)
    5.2 案例管理模塊的實(shí)現(xiàn)
第6章 系統(tǒng)測試
    6.1 系統(tǒng)功能測試
    6.2 系統(tǒng)非功能指標(biāo)測試
第7章 總結(jié)與展望
    7.1 論文總結(jié)
    7.2 論文展望
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號：3160802