中國工程機械上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力測度研究

發(fā)布時間：2014-07-07 10:53

　　一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展概況
　　工程機械，是指土方工程、石方工程、流動起重裝卸工程、人貨升降輸送工程和各種建筑工程的綜合機械化施工以及同上述工程相關(guān)的工業(yè)生產(chǎn)過程機械化作業(yè)所必需的機械設(shè)備。因為與全球經(jīng)濟狀況、基礎(chǔ)建設(shè)投資及各國政府的財政政策密切相關(guān)，所以工程機械被視為與人類生活共存的“日不落”產(chǎn)業(yè)。
　　上世紀(jì)90年代以來，中國工程機械面臨外資品牌在國內(nèi)市場的爭奪，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面“圍剿”國企的行為時有發(fā)生，至2006年，在華的外商合資、獨資企業(yè)已達169家。為此，行業(yè)內(nèi)重點骨干企業(yè)都開始注重自主創(chuàng)新，每年有80個左右新產(chǎn)品、新技術(shù)問世，其中每年有10個左右項目獲中國機械工業(yè)科學(xué)技術(shù)獎；2007年有3項技術(shù)獲得國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新獎。主要生產(chǎn)企業(yè)每年投入的創(chuàng)新研發(fā)費用占到銷售額的3%～5%，有少數(shù)企業(yè)達到5%～7%，基本具備了各類主機產(chǎn)品的自主開發(fā)能力，為中國工程機械開拓國際市場起到了技術(shù)支持和保障作用。目前工程機械行業(yè)已有22家企業(yè)成為上市公司，募集資金后使其中80%以上的企業(yè)得到了快速發(fā)展，取得了良好的上市業(yè)績。
　　二、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力研究綜述
　　1.工程機械企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究綜述
　　自從熊彼特（J.A.Shumpeter）于1912年在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中最早提出“創(chuàng)新”一詞以來，各國學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新開展了涉及技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、主體、源泉、動力、評價指標(biāo)、效益等各個方面的研究。韋爾斯巴根（Verspangen，2000）[1]、科肯（Cohen，2002）[2]等分別研究了美日等發(fā)達國家制造業(yè)的研發(fā)溢出、專利和創(chuàng)新績效，并進行了實證分析；張君祺、吳學(xué)松（2004）從戰(zhàn)略、研發(fā)機構(gòu)、科技人才觀、企業(yè)文化建設(shè)和自主知識產(chǎn)權(quán)等方面闡述了三一與徐工的創(chuàng)新體系以及它們的創(chuàng)新能力；[3]沈江、王君（2007）從技術(shù)創(chuàng)新源作用力、作用載體和技術(shù)創(chuàng)新作用效果三個方面構(gòu)建了基于工程機械企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的ECE理論模型以及技術(shù)創(chuàng)新作用效果評價體系；[4]黃寶中、唐婧鑫、黃嵐（2009）從龍頭企業(yè)培育、自主品牌、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、健全技術(shù)創(chuàng)新體系等方面分析了廣西工程機械行業(yè)自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略性問題；[5]王玉等（2005）利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對長江三角洲地區(qū)裝備制造業(yè)54個子行業(yè)的資源配置狀態(tài)進行了實證分析；[6]吳坡（2008）從企業(yè)家精神、資源基礎(chǔ)和制度創(chuàng)新等三個方面探討了中國工程機械產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提高的實現(xiàn)。[7]
　　2.工程機械企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)與方法研究綜述
　　傅家驥等（1998）以創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研發(fā)能力、制造能力及營銷能力等6個指標(biāo)作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)；[8]彭中文，何新城（2009）從技術(shù)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出和實現(xiàn)等三個方面對湖面裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效和競爭力進行了研究；[9]黃魯成（2006）提出將R&D總支出、直接R&D總?cè)藛T、專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售占比等4個指標(biāo)作為技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)；[10]李廉水、周勇（2005）分析了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，并對長三角地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行了實證分析；[11]孫晴晴（2011）從主體要素、技術(shù)創(chuàng)新要求、環(huán)境要素、管理和制度要素、創(chuàng)新集群績效等五個方面研究了工程機械創(chuàng)新集群能力的綜合評價。[12]
　　綜合以上研究可以發(fā)現(xiàn)，有較多的學(xué)者關(guān)注裝備制造或者工程機械企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力及其評價問題的研究。本文將著重從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個直接反映技術(shù)創(chuàng)新活動核心內(nèi)容的方面選擇相關(guān)指標(biāo)，商標(biāo)注冊，利用科學(xué)的統(tǒng)計分析模型對中國工程機械企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價。
　　三、技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型與指標(biāo)選擇
　　1.技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型
　　為全面系統(tǒng)分析某些社會經(jīng)濟問題，人們往往采用多指標(biāo)綜合評估，即多個相關(guān)的指標(biāo)元素構(gòu)成一個指標(biāo)體系，根據(jù)各指標(biāo)重要性的高低給各指標(biāo)賦予不同的權(quán)數(shù)，通過加權(quán)計算，得出整個指標(biāo)體系的數(shù)量化結(jié)果。這種方法是有其科學(xué)性的。但是，在應(yīng)用這種方法時有兩個問題值得注意：一是指標(biāo)的選擇，要全面、有用、相對集中；二是權(quán)數(shù)的確定，往往具有較大的主觀性。主成分分析法是解決上述問題的理想工具，這種方法是通過計算各個候選指標(biāo)在各個樣本之間的相對差距，以此作為指標(biāo)選擇的依據(jù)，將各個樣本之間具有相對較大差距的那些指標(biāo)抽取出來，作為構(gòu)建綜合評估指標(biāo)體系的元素，而排除樣本之間差距不大的那些指標(biāo)加，從而構(gòu)建一個綜合評價函數(shù)：
　　F=A1×F1+A2×F2+…Ai×Fi+…+Am×Fm，（i=1，2，…，m）其中Ai是綜合因子Fi的權(quán)數(shù)，它是根據(jù)Fi的貢獻率確定的，即Fi的方差占全部總方差的比重確定的。這樣，即排除了在指標(biāo)選擇和權(quán)數(shù)確定時的主觀因素影響，又可消除指標(biāo)間相互重疊的信息影響，使定量分析涉及的變量較少，得到的信息量較多，從而更易抓住主要矛盾，使綜合評價結(jié)果唯一、客觀、合理。
　　反映技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)有很多，因此必須采用多指標(biāo)綜合分析衡量。而創(chuàng)新能力的評價與分析工具也有很多，由于主成分分析的以上優(yōu)點，加之主成分分析是一種實用的多元統(tǒng)計分析方法，能消除樣本指標(biāo)之間的相關(guān)性，在保持樣本主要信息的前提下，提取少量具有代表性的主成分。因此，近年來，主成分分析在多指標(biāo)評價上得到越來越廣泛的應(yīng)用。本文也將采用主成分分析方法對中國工程機械產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力加以評價。
　　2.技術(shù)創(chuàng)新能力評價的指標(biāo)選擇
　　本文認為，技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出是直接反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接的兩個方面。其中的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)反映了技術(shù)創(chuàng)新能力形成的基礎(chǔ)及實現(xiàn)的可能性，而技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)反映了技術(shù)創(chuàng)新能力的效果或效率以及對企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生的影響。根據(jù)評價指標(biāo)選擇應(yīng)當(dāng)遵循的科學(xué)性、客觀性、系統(tǒng)性和可操作性的基本原則（陳曉慧，2002），[13]本文將選取總資產(chǎn)、技術(shù)人員數(shù)量、高學(xué)歷人員數(shù)量和研發(fā)費用來測度技術(shù)創(chuàng)新投入，選擇專利數(shù)、營業(yè)收入、每股凈資產(chǎn)和凈利潤來沒度技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。從而形成了包括2個一級指標(biāo)和8個二級指標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新能力測試體系，如表1所示。轉(zhuǎn)貼于論文聯(lián)盟