【摘要】：隨著中央和地方分權(quán)過程以及經(jīng)濟的迅速發(fā)展,掌握大量經(jīng)濟資源和行政權(quán)力的地方政府表現(xiàn)出濫用規(guī)制權(quán)力的傾向,實施了許多違背市場規(guī)律的行為,典型的表現(xiàn)有：短期行為、稅收上的涸澤而漁、過度規(guī)制、市場分割、保護落后產(chǎn)業(yè)、易被俘獲和腐敗等等,這些現(xiàn)象對現(xiàn)有的理論提出了挑戰(zhàn)。行為經(jīng)濟學(xué)、反壟斷經(jīng)濟學(xué)、政府規(guī)制理論以及行政管理學(xué)的發(fā)展提供了打開政府決策過程的“黑箱”的研究工具。本文利用有關(guān)理論和工具搭建了一個地方政府規(guī)制行為的分析框架,通過研究地方政府及官員的目標體系、決策行為模式,認識到地方官員有限理性行為人的本性,通過研究規(guī)制行為特征,注意到地方政府規(guī)制行為的外部性,梳理了地方政府運用行政權(quán)力對市場及其競爭關(guān)系進行限制或替代的各種行為,分析了政府規(guī)制行為影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機制,測度了政府規(guī)制行為對不同產(chǎn)業(yè)資源配置的效率影響,提出了地方政府規(guī)制改革的思路。 全文分為五個部分,第一部分是導(dǎo)論,說明了研究背景,就一些基礎(chǔ)概念進行定義和描述,對相關(guān)研究文獻進行梳理評論。第二部分是2、3、4章,分別從政府目標、多重委托代理和競爭條件下的一般均衡分析三個不同視角研究地方政府的規(guī)制行為,重點說明中央與地方關(guān)系、地方政府目標體系、地方政府間的競爭如何影響規(guī)制行為。第三部分是第5、6章,重點討論地方政府規(guī)制行為的非理性和時間不一致性,對背棄規(guī)制承諾、腐敗和屆際機會主義行為做出了原創(chuàng)性的解釋和說明。第四部分是第7、8章,說明了政府規(guī)制對產(chǎn)業(yè)效率的影響機制和影響效應(yīng)。第五部分是第9章,分析歸納了規(guī)制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動關(guān)系,在總結(jié)全文的基礎(chǔ)上對地方政府規(guī)制改革提出了建議。 本文在以下方面力求創(chuàng)新： 第一,分析了有限理性官員的短視和機會主義。借助行為經(jīng)濟學(xué)的視角,放寬了地方政府決策者的理性假設(shè),將地方政府的人格化代表地方官員定位為有限理性的行為人。官員的有限理性來源于不確定性、利己動機和個體理性與集體理性的偏離。地方政府官員實施規(guī)制行為時有以下傾向：上級偏好主導(dǎo)、行為短期化、風(fēng)險規(guī)避、機會主義。政府官員作為行為人存在短視偏差,而且由于任期制、考核機制的作用以及官員政治生命周期的特殊性,官員的短視偏差得到強化。通過雙曲線貼現(xiàn)模型的推演,研究了政府規(guī)制行為為中的時間不一致性,短視偏差的存在使地方政府官員低估遠期成本而高估即期收益，，產(chǎn)生非理性行為,在規(guī)制政策制定和執(zhí)行中會進行相機抉擇。因?qū)脛e更替產(chǎn)生的機會主義行為本文定義為屆際機會主義。源于行為主體的有限理性和屆際間的契約不完備的這種機會主義傾向因政府官員的任期制和政績考核體制被強化和放大，因缺乏監(jiān)督機制和代際補償機制而延續(xù)。文章利用疊代博弈模型證明特殊的機會主義是可以消除的實現(xiàn)屆際合作關(guān)鍵是有決策者首先做出長遠考慮的利他舉動,從而在各屆間形成穩(wěn)定的預(yù)期，建立和完善互相補償?shù)膽T例的制度就能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展 第二，研究了地方官員復(fù)雜的目標體系與變化的效用。利用共同委托代理理論和多目標決策理論,區(qū)分了地方政府目標的差異，從多重委托代理角度研究顯示，地方政府的目標體系具有多重性、短期性、沖突性和動態(tài)性的特點。區(qū)分了中央治國者和地方政府官員的不同效用函數(shù)。解釋了腐敗作為非理性行為產(chǎn)生的原因：短視偏差的存在使官員低估腐敗的長期成本，在短期收益的誘惑下容易失去理性，違背初衷走上腐敗的不歸路。研究了官員的風(fēng)險偏好、效用函數(shù)的結(jié)構(gòu)、腐敗懲戒到來的的時間等因素對腐敗行為的影響機制。指出單純提高懲戒力度對防治腐敗效果有限。 第三,歸納了地方政府規(guī)制行為特點及外部性表現(xiàn)。用一般均衡模型分析地方政府間的競，意識到地區(qū)間的稟賦異質(zhì)性加上地方官員行為決策的個體差異帶來不同地區(qū)規(guī)制方式的不同。,歸納了地方政府規(guī)制行為的六個特點：一是規(guī)制過度與規(guī)制不足共存；二是選擇性規(guī)制；三是規(guī)制政策不連續(xù)；四是經(jīng)濟規(guī)制分權(quán)與社會性規(guī)制集權(quán)；五是行政壟斷表現(xiàn)突出：六是不同層級政府的規(guī)制行為偏好不一。地方政府往往通過直接干預(yù)或放松社會性規(guī)制來影響要還給價格，導(dǎo)致生產(chǎn)成本的非市場化：通過對產(chǎn)業(yè)進入退出規(guī)制，阻礙技術(shù)進步使產(chǎn)業(yè)升級非市場化；通過市場的分割導(dǎo)致交易成本增加。注意到部分事業(yè)單位同時作為規(guī)制機構(gòu)和市場競爭主體在雙重身份下的壟斷行為。選擇代表性產(chǎn)業(yè)效率作為研究對象,對地區(qū)壟斷勢力和行業(yè)壟斷勢力的交織作用和斗爭過程進行了描述分析。認識到產(chǎn)業(yè)發(fā)展對政府規(guī)制的反作用，描述了規(guī)制變革的產(chǎn)業(yè)組織動力。
[Abstract]:With the rapid development of the central and local decentralization process and the economy, the local governments which have a large number of economic resources and administrative power show a tendency to abuse regulatory power and carry out a lot of violations of the market law. The typical manifestations are: short-term behavior, tax evaporation and fishing, excessive regulation, market segmentation, and protection of backward industries. The development of behavioral economics, anti-monopoly economics, government regulation theory and administrative science provides a "black box" research tool to open up the process of government decision-making. By studying the target system and decision-making behavior model of local government and officials, the paper recognizes the nature of limited rational actors of local officials, studies the characteristics of regulation behavior, notices the externality of regulation behavior of local government, and combs out the restriction or substitution of market and competition relationship by local government using administrative power. This paper analyzes the mechanism of government regulation on industrial development, measures the effect of government regulation on the efficiency of different industrial resources allocation, and puts forward the ideas of local government regulation reform.
The first part is the introduction, which explains the research background, defines and describes some basic concepts, and reviews the relevant research literature. The second part is chapter 2, 3 and 4, which studies the local government regulations from three different perspectives: government objectives, general equilibrium analysis under the conditions of multiple principal-agent and competition. The third part is Chapter 5 and Chapter 6, which focuses on the irrationality and time inconsistency of local government regulation behavior, and makes original explanations and explanations of abandonment of regulatory commitments, corruption and inter-sessional opportunism. The fourth part is Chapter 7 and Chapter 8, explaining the mechanism and effect of government regulation on industrial efficiency. The fifth part is Chapter 9, analyzing and summarizing the interactive relationship between regulation and industrial development, and putting forward suggestions for local government regulation reform on the basis of summarizing the full text.
This article strives to innovate in the following aspects:
Firstly, this paper analyzes the shortsightedness and opportunism of officials with limited rationality. From the perspective of behavioral economics, it relaxes the rational hypothesis of local government decision makers, and locates the local government's personified representatives as the actors with limited rationality. Local government officials have the following tendencies when they implement regulatory actions: superior preferred dominance, short-term behavior, risk aversion, opportunism. Government officials as actors have short-sighted deviation, and because of tenure system, the role of the assessment mechanism and the particularity of the political life cycle of officials, the shortsighted deviation of officials has been strengthened. Through the hyperbolic discount model, this paper studies the time inconsistency in the regulation behavior of the government. The existence of short-sighted deviation causes local government officials to underestimate the long-term cost and overestimate the immediate income, resulting in irrational behavior. In the formulation and implementation of the regulation policy, they will make a camera choice. Intersessional opportunism is defined as intersessional opportunism. This opportunistic tendency originates from the bounded rationality of actors and the incompleteness of inter-sessional contracts. It is strengthened and enlarged by the tenure system and performance appraisal system of government officials, and is continued by the lack of supervision mechanism and inter-generational compensation mechanism. The key to achieving inter-sessional cooperation that can be eliminated is the altruistic act of long-term consideration by policy makers first, so that stable expectations can be formed at all sessions, and sustainable development can be achieved through the establishment and improvement of a system of mutually reinforcing practices.
Secondly, the paper studies the complex target system and the utility of change of local officials. The difference of local government goals is distinguished by using the theory of co-principal-agent and multi-objective decision-making. The research from the angle of multi-principal-agent shows that the target system of local government has the characteristics of multiple, short-term, conflict and dynamic. The different utility functions of statesmen and local government officials explain the reasons why corruption is irrational: the existence of short-sighted bias makes officials underestimate the long-term cost of corruption, easily lose rationality under the temptation of short-term income, and go against the original intention of corruption. It is pointed out that the effect of simply increasing the punishment intensity on preventing and curing corruption is limited.
Thirdly, it summarizes the characteristics and externalities of local government regulation behavior. It uses the general equilibrium model to analyze the competition among local governments, realizes that the heterogeneity of local endowments and the individual differences of local officials'behavior decision-making lead to the different regulation modes in different regions. Excessive and inadequate regulation coexist; second, selective regulation; third, the discontinuity of regulation policy; fourth, the decentralization of economic regulation and the centralization of social regulation; fifth, the prominent manifestation of administrative monopoly; sixth, the regulatory preferences of different levels of government are different. Local governments often influence to be returned through direct intervention or relaxation of social regulation. Price leads to non-market-oriented production costs: through the regulation of industry entry and exit, impeding technological progress to make industrial upgrading non-market-oriented; through market segmentation leads to increased transaction costs. Taking efficiency as the research object, this paper describes and analyzes the interweaving and struggling process of regional monopoly power and industry monopoly power, recognizes the reaction of industrial development to government regulation, and describes the industrial organization motive force of regulation reform.
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F123;D630;F124

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