本文關(guān)鍵詞：如何在保障中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前提下完成碳減排目標(biāo)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

如何在保障中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前提下完成碳減排目標(biāo)

□ 林伯強(qiáng) 孫傳旺 廈門大學(xué)中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)研究中心,廈門361005

摘　要:

2009年中國(guó)政府提出了2020年的碳強(qiáng)度目標(biāo)，該目標(biāo)是以保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為前提的。預(yù)測(cè)結(jié)果顯示，，2020年單位GDP二氧化碳排放量較2005年可以下降43．5％，這與政府的低碳目標(biāo)基本吻合。對(duì)中國(guó)而言，保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，同時(shí)意味著能源消費(fèi)和二氧化碳排放的增速也較高。未來一段時(shí)期，提高能源效率是減少碳排放的主要途徑。能源強(qiáng)度的改善有利于全要素生產(chǎn)率的提高，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同樣具有拉動(dòng)作用。城市化進(jìn)程不會(huì)減緩，但可以為政府促進(jìn)減排提供機(jī)會(huì)。中國(guó)的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略應(yīng)以節(jié)能為主、發(fā)展清潔能源為輔。

關(guān)鍵詞:

分類號(hào):

　　摘　要:2009年中國(guó)政府提出了2020年的碳強(qiáng)度目標(biāo),該目標(biāo)是以保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為前提的。預(yù)測(cè)結(jié)果顯示,2020年單位GDP二氧化碳排放量較2005年可以下降43. 5%.這與政府的低碳目標(biāo)基本吻合。對(duì)中國(guó)而言,保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,同時(shí)意味著能源消費(fèi)和二氧化碳排放的增速也較高。未來一段時(shí)期,提高能源效率是減少碳排放的主要途徑。能源強(qiáng)度的改善有利于全要素生產(chǎn)率的提高,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同樣具有拉動(dòng)作用。城市化進(jìn)程不會(huì)減緩,但可以為政府促進(jìn)減排提供機(jī)會(huì)。中國(guó)的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略應(yīng)以節(jié)能為主、發(fā)展清潔能源為輔。

　　關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)　碳強(qiáng)度指標(biāo)　能源效率

　　作者林伯強(qiáng),廈門大學(xué)中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)研究中心教授(廈門　361005);孫傳旺,廈門大學(xué)中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)研究中心博士研究生(廈門　361005)。

　　一、引 言

　　在“十一五”規(guī)劃中,中國(guó)政府提出,2010年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(單位GDP)能耗(即能源強(qiáng)度)在2005年的基礎(chǔ)上下降20%。2009年11月,國(guó)務(wù)院首次發(fā)布了中國(guó)的減排目標(biāo),承諾到2020年,單位GDP的碳排放(即碳強(qiáng)度)在2005年的基礎(chǔ)上下降40%45%。

　　能源強(qiáng)度是指,一國(guó)在一定時(shí)期單位GDP所消耗的能源量.通常以噸標(biāo)煤/萬元產(chǎn)值來表示。一定GDP所消耗的能源使用量的減少(即節(jié)能),或者一定量的能源生產(chǎn)出更多的GDP,都代表著能源強(qiáng)度的改善。①但能源強(qiáng)度指標(biāo)主旨在于,為滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供穩(wěn)定和可持續(xù)的能源供給量。碳強(qiáng)度計(jì)算的是,一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)二氧化碳排放量與單位GDP的比,以噸二氧化碳/萬元產(chǎn)值,或噸碳/萬元產(chǎn)值來表示。碳強(qiáng)度指標(biāo)既受能源效率影響,也受能源結(jié)構(gòu)的影響,涉及能源質(zhì)量問題,比如,清潔能源在能源結(jié)構(gòu)中的比例等。與能源強(qiáng)度一樣,碳強(qiáng)度也與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)。這與發(fā)達(dá)國(guó)家的碳減排有根本區(qū)別,發(fā)達(dá)國(guó)家的碳減排是絕對(duì)量的減排,而中國(guó)的碳減排是與GDP相關(guān)的相對(duì)量減排。

　　中國(guó)目前處于城市化、工業(yè)化快速發(fā)展階段,主要特征是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快、能源需求增長(zhǎng)快且具有剛性、能源結(jié)構(gòu)以煤為主。中國(guó)采用碳強(qiáng)度作為減排目標(biāo),是符合這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特征的。作為發(fā)展中國(guó)家,經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)現(xiàn)階段的中國(guó)至關(guān)重要。碳強(qiáng)度目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)直接相關(guān),達(dá)到某個(gè)碳強(qiáng)度目標(biāo),可以通過減少碳排放、增加GDP或兩者同時(shí)進(jìn)行來實(shí)現(xiàn)。因此,如何完成中國(guó)的碳強(qiáng)度目標(biāo),既是能源總量和能源結(jié)構(gòu)的問題,也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題。

　　本文通過分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)函數(shù)進(jìn)行時(shí)變參數(shù)估計(jì),預(yù)測(cè)未來十年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上,研究中國(guó)至2020年的碳排放及其影響因素。最終考察在保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提下,中國(guó)是否可以完成承諾的碳強(qiáng)度指標(biāo),并提出相關(guān)政策建議。

　　二、2020年中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)

　　(一)模型與數(shù)據(jù)描述

　　我們采用索洛增長(zhǎng)模型,同時(shí)根據(jù)王小魯?shù)群虵leisher等的研究結(jié)果,①將模型設(shè)定為:

　　Y.=A.KtH

　　(1)

　　其中:Y是總產(chǎn)出,K是物質(zhì)資本存量,H是人力資本存量,常數(shù)A表示技術(shù)發(fā)展水平,是平均物質(zhì)資本產(chǎn)出份額,l3是平均人力資本產(chǎn)出份額。本文將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平以及能效水平引入模型,作為影響全要素生產(chǎn)率變化的解釋變量。模型(I)擴(kuò)展成為以下形式:

　　其中:t表示年份�？偖a(chǎn)出Y采用各年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的GDP數(shù)據(jù),運(yùn)用GDP平減指數(shù)調(diào)整為1952年不變價(jià),下同。物質(zhì)資本存量K,采用永續(xù)存盤法,根據(jù)張軍等的估計(jì)方法計(jì)算得到。②人力資本存量H,用不同受教育水平的勞動(dòng)力數(shù)量乘以受教育年限加總得到,2007年之前數(shù)據(jù)來源于王小魯?shù)鹊难芯?2008年數(shù)據(jù)為筆者更新。③IS表示第二、三產(chǎn)業(yè)比重之和,即非第一產(chǎn)業(yè)的比重。直觀上看,第一產(chǎn)業(yè)比重下降對(duì)GDP具有正向的影響。UR表示城市化率的變化。根據(jù)各國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn),城市化進(jìn)程加快將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。EE為能效水平變量。一般而言,EE對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用是正向的,即能效水平越高,對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)越大。但是另一方面,提高能效需要更多的投入,必須付出一定的經(jīng)濟(jì)代價(jià),如果這一代價(jià)大于拉動(dòng)效應(yīng),那么提高能效的短期作用可能會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度減緩。④r1、r2、r3分別為全要素生產(chǎn)率(Total FactorProductivity,TFP)三個(gè)影響變量的系數(shù)。

　　本研究采用1952-2008年的時(shí)間序列數(shù)據(jù),共57個(gè)樣本點(diǎn)。數(shù)據(jù)均來自于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編(1949-2004)》以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

　　(二)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響因素的固定參數(shù)估計(jì)

　　我們將模型(2)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù),得到以下方程:

　　InY=C+alnK, +pln H,+ri ISI+r2 URt+r3 EE,+et　(3)

　　對(duì)模型(3)的初步回歸結(jié)果表明其存在序列相關(guān),本文采用了ARMA(1,1)方法校正。

　　為了檢驗(yàn)規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè),即a+b=1,我們利用了Wald檢驗(yàn)方法,結(jié)果如表1所示。

　　括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量。以上結(jié)果表明所有變量系數(shù)符號(hào)都顯著,同時(shí)DW統(tǒng)計(jì)量顯示,模型不存在自相關(guān)。其中a=0. 394,p=0. 606,物質(zhì)資本的彈性約為0.4,表明1952-2008年間,物質(zhì)資本增加1%能夠拉動(dòng)GDP約0.4%的增長(zhǎng)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、城市化水平提高、能效水平改善對(duì)生產(chǎn)率和GDP均有正向的拉動(dòng)作用。從貢獻(xiàn)程度上看,在近20年里,TFP進(jìn)步成為僅次于物質(zhì)資本積累的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)第二動(dòng)因。在改革開放前,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是促進(jìn)生產(chǎn)率提高的主要原因。而伴隨城市化進(jìn)程的加快,城市化水平對(duì)TFP的貢獻(xiàn)在近十年最為明顯。①盡管能效水平對(duì)TFP的貢獻(xiàn)率整體影響還很小,但“十一五”規(guī)劃綱要對(duì)能效提出了約束性指標(biāo),確定單位GDP能耗比“十五”規(guī)劃期末下降20%,表明發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)重視節(jié)能減排已經(jīng)成為未來經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要方面。我們將GDP的擬合值與真實(shí)值進(jìn)行比較,發(fā)現(xiàn)除了個(gè)別年份的波動(dòng)比較大,其他年份估計(jì)值均接近真實(shí)值。因此通過模型(4)擬合的情況與真實(shí)經(jīng)濟(jì)情況較吻合,解釋力度較好。

　　(三)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)變參數(shù)分析

　　在有關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究中,不同學(xué)者對(duì)生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)(尤其是物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性)的設(shè)定觀點(diǎn)不一,①但基本都是采用固定參數(shù)的計(jì)量方法。在分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因和貢獻(xiàn)度時(shí),我們沿用此法,得到1952-2008年的平均物質(zhì)資本產(chǎn)出彈性約為0.4。考慮到改革開放以來,政策、制度和國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化,物質(zhì)資本、人力資本以及其他變量同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的參數(shù)關(guān)系也會(huì)隨之變化。而固定參數(shù)計(jì)量方法一般只能表現(xiàn)出靜態(tài)或者平均的變化規(guī)律,無法表現(xiàn)出不同時(shí)期由于不可觀測(cè)原因而產(chǎn)生的變量之間的動(dòng)態(tài)變化關(guān)系。為了揭示變量之間的這種變化關(guān)系,我們?cè)诒静糠诌M(jìn)一步采用可變參數(shù)模型,利用卡爾曼( Kalman)濾波方法,基于狀態(tài)空間模型(State Space Model)對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的一系列參數(shù)的時(shí)變情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究。

　　我們將模型(4)改寫,構(gòu)建中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)因分析的時(shí)變參數(shù)模型。其中信號(hào)方程為:

　　In(Y./H.)一ci +svlt In(K./H.)+sv2tIS,+SV3t URt +SV4,EEt +vt

　　(5)

　　參數(shù)SV11、SV2、SV3.、SV4.是隨時(shí)間而變化的,可以表現(xiàn)出解釋變量隨著時(shí)間的變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

　　由于新中國(guó)成立初期(1950-1960年代)國(guó)內(nèi)外環(huán)境和制度均不穩(wěn)定,導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果在這段時(shí)間的較多年份出現(xiàn)較明顯的異常值。因此我們選擇改革開放后30年(1978-2008)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中各變量參數(shù)變化情況進(jìn)行討論(見圖2)。

　　物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性由1978年的0. 66開始逐年下降。根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律,一種要素相對(duì)稀缺性下降,將導(dǎo)致該要素的產(chǎn)出彈性下降。在改革初期,由于資本積累速度達(dá)到年均11.2%,是改革前的1.6倍,因此物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性下降幅度很大。在物質(zhì)資本積累速度不斷加快的同時(shí),人力資本的增長(zhǎng)速度在近20年來卻呈下降趨勢(shì),因此物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性會(huì)相對(duì)降低,近十年穩(wěn)定在0.4左右。物質(zhì)資本產(chǎn)出彈性的變化走勢(shì)也反映出我國(guó)近30年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是由資本投資拉動(dòng)的。

　　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)TFP的影響系數(shù)呈現(xiàn)出一種U型的變化趨勢(shì)。改革開放初期,第一產(chǎn)業(yè)比重為30%左右,之后這一比例迅速下降,1993年農(nóng)業(yè)比重已經(jīng)降到了20%。在農(nóng)業(yè)比重下降較快的15年里,資源配置集中于效率更高的第二、三產(chǎn)業(yè),使得這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)TFP的影響系數(shù)也是相對(duì)較大。1998年之后,基礎(chǔ)設(shè)施(包括交通、能源等)的建設(shè)加強(qiáng),同時(shí)隨著開放步伐的加快,中國(guó)承接國(guó)際分工取得了工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,外貿(mào)順差增大。這使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)TFP的影響再次得到了提高。

　　城市化水平變化對(duì)TFP的影響系數(shù)總體上呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。改革開放初,城市人口不到20%,城市化進(jìn)程相對(duì)也較緩慢,對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用還不明顯。而在1985年之后,城市化速率明顯加快,這一時(shí)期城市化對(duì)TFP的影響系數(shù)明顯提高。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聚集在城市中具有明顯的技術(shù)外溢作用,同時(shí)城市化有利于物質(zhì)資本與人力資本的積累和協(xié)作,促進(jìn)分工,擴(kuò)展市場(chǎng),優(yōu)化資源配置。1995年之后,城市化對(duì)生產(chǎn)率的影響系數(shù)處在一個(gè)較高的水平。城市化的順利推進(jìn)是未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中重要的結(jié)構(gòu)變革因素。①

　　能效水平對(duì)TFP的影響系數(shù)逐漸縮小,說明中國(guó)在節(jié)能減排上作出努力的同時(shí)也付出了一定的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。節(jié)能減排可能并不一定有利于提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,因?yàn)楦纳颇苄枰黾油顿Y和提高成本,這會(huì)使產(chǎn)品價(jià)格升高,降低其在市場(chǎng)中的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)際上,能效提高的意義涉及一個(gè)短期與長(zhǎng)期、政策與市場(chǎng)的問題。研發(fā)節(jié)約稀缺性資源的技術(shù),需要的前期投資較大,在市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作下短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)性難以體現(xiàn)。如果政策能夠給予足夠的引導(dǎo)與扶持,使節(jié)約資源的技術(shù)比相對(duì)耗費(fèi)資源的技術(shù)更有優(yōu)勢(shì),那么節(jié)約資源技術(shù)會(huì)迅速替代其他耗費(fèi)資源技術(shù),成為市場(chǎng)的主體。因此長(zhǎng)期來看,能效的不斷提高對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。從影響系數(shù)符號(hào)上看,改革開放以來,能源效率提高的整體效應(yīng)仍是正向的,而且2004年之后,影響系數(shù)有逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)。這說明近年來一系列淘汰落后產(chǎn)能、推動(dòng)節(jié)能減排等政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生產(chǎn)率提高均具有較好的效果。

　　綜合時(shí)變參數(shù)的分析結(jié)果,改革開放以來,物質(zhì)資本、人力資本以及其他變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)存在著較明顯的變化。人力資本與城市化的影響系數(shù)上升,而物質(zhì)資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能效水平的影響系數(shù)則逐漸下降并趨于穩(wěn)定。

　　(四)未來10年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)測(cè)

　　考慮到未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行將面臨著復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境,我們將從物質(zhì)資本、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平和能效水平五個(gè)方面,采用情形分析法對(duì)不同階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景進(jìn)行模擬預(yù)測(cè)。我們?cè)O(shè)定三種情形,基準(zhǔn)情形、高速情形與低速情形。其中基準(zhǔn)情形是以過去和當(dāng)前的發(fā)展規(guī)律為基礎(chǔ),并根據(jù)當(dāng)前的變化趨勢(shì)進(jìn)行延伸。具體設(shè)定見表2。

　　物質(zhì)資本和人力資本在2001-2008年的平均增長(zhǎng)速度為15%和2.4%。有研究顯示,中國(guó)工業(yè)化將在2020年前后基本實(shí)現(xiàn)。①同時(shí)考慮到未來優(yōu)化要素積累型的增長(zhǎng)方式以及大規(guī)模固定資產(chǎn)更新,我們?cè)O(shè)定了要素積累的速度。②這與王小魯?shù)葘?duì)要素增長(zhǎng)率的假設(shè)基本一致。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家(美國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等)在工業(yè)化階段的第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重的變化程度來進(jìn)行設(shè)定。④城市化率根據(jù)麥肯錫全球研究院的報(bào)告估計(jì)。⑤能效水平依據(jù)中國(guó)歷史產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源強(qiáng)度變化情況,并參考發(fā)達(dá)國(guó)家在工業(yè)化后期能效水平演化規(guī)律進(jìn)行設(shè)定,該設(shè)定與林伯強(qiáng)和杜立民的設(shè)定基本一致。⑥其他兩個(gè)情形分別以基準(zhǔn)情形為參照系,高速情形假設(shè)相對(duì)樂觀的發(fā)展趨勢(shì),而低速情形則更多考慮了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不確定因素。

　　基于三種情形的預(yù)測(cè)結(jié)果顯示,在基準(zhǔn)情形下,2020年之前中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍將保持較快發(fā)展,2005--2020年均保持8.3%的增長(zhǎng)速度。其中,2009--2015年為8.4%,2016-2020年為7.0%。從增長(zhǎng)動(dòng)因分析,在不同情形下,TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的變化最大。以基準(zhǔn)與高速兩種情形為例,高速情形的TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度要比基準(zhǔn)情形平均高出約0.7個(gè)百分點(diǎn)。換句話說,盡管三種情形設(shè)定的要素積累速度有差異,但是這種差異并不是影響增長(zhǎng)率變化的關(guān)鍵因素,對(duì)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率起主要作用的是生產(chǎn)率的進(jìn)步。

　　三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)二氧化碳排放的影響

　　中國(guó)在改革開放的前20年,二氧化碳排放量?jī)H上升了2.1倍,平均每年以3.8%的速度增加,小于同期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。①?gòu)?000年開始,工業(yè)化與城市化進(jìn)程加快,能源需求平均每年以10. 2%的速度增長(zhǎng),導(dǎo)致了二氧化碳排放量的大幅度上漲。②本部分分析二氧化碳排放的影響因素,預(yù)測(cè)2020年中國(guó)的二氧化碳排放量;并通過敏感性分析,討論重工業(yè)比重、城市化水平以及能效水平變動(dòng)對(duì)二氧化碳減排的影響。進(jìn)一步討論在滿足經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的條件下,中國(guó)如何完成承諾的2020年的減排目標(biāo)。

　　(一)二氧化碳排放的影響因素分解

　　為了分析二氧化碳排放的影響因素,我們引入Kaya恒等式。③

　　其中:T和0表示T時(shí)期與0時(shí)期,G、S、I和P分別表示人均GDP、能源強(qiáng)度、能源碳強(qiáng)度和人口總量。L (A,B)=(A-B)/(ln A-ln B)。⑤

　　對(duì)以上四個(gè)貢獻(xiàn)因素進(jìn)一步分解,將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平、能效水平與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等因子引入恒等式,可以更直觀地解釋二氧化碳排放量變動(dòng)的原因。由于篇幅有限,我們僅以ACc為例,對(duì)人均GDP的貢獻(xiàn)進(jìn)行分解。

　　(二)2020年二氧化碳排放量預(yù)測(cè)及影響因素分析

　　根據(jù)前文對(duì)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基準(zhǔn)預(yù)測(cè),在保證中國(guó)2020年基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與城市化的情況下,意味著2005-2020年中國(guó)將保持年均8.3%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。同時(shí),在該基準(zhǔn)情形下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化率與能源水平也必須滿足一定約束。換句話說,按照基準(zhǔn)情形,中國(guó)經(jīng)濟(jì)能保持較快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),并且在2020年基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與城市化的目標(biāo)。

　　通過我們對(duì)二氧化碳的增量進(jìn)行分解,2005-2020年的排放增量可以用六個(gè)因素進(jìn)行解釋。為保持研究的一致性與連續(xù)性,我們繼續(xù)沿用表2的相關(guān)設(shè)定,這意味著該設(shè)定保證了2005-2020年8. 3%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。對(duì)于2020年人口數(shù)的預(yù)測(cè),我們利用中國(guó)人口信息網(wǎng)數(shù)據(jù)。③能源結(jié)構(gòu)以林伯強(qiáng)和蔣竺均有規(guī)劃約束情形下的一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)進(jìn)行設(shè)定。④能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)二氧化碳排放的影響,在林伯強(qiáng)等的文章中已經(jīng)做了詳細(xì)論述,因此本文不再繼續(xù)討論能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化對(duì)排放的影響。⑤本文重點(diǎn)考察在前文中納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的變量,即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平與能源效率對(duì)二氧化碳排放量的影響。

　　關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中各產(chǎn)業(yè)比重的設(shè)定,我們參考了20世紀(jì)中后期一些國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。在基準(zhǔn)情形下,我們?cè)O(shè)定2020年第三產(chǎn)業(yè)比重基本同第二產(chǎn)業(yè)持平。⑥重工業(yè)比重參考何曉萍等的研究。①

　　按基準(zhǔn)情形的設(shè)定,我們得到在保證2005-2020年年均8.3%的經(jīng)濟(jì)增速下,中國(guó)2020年二氧化碳排放量為103.9億噸,較2005年增長(zhǎng)了約48億噸。該結(jié)果與林伯強(qiáng)和蔣竺均利用協(xié)整方法與馬爾科夫模型預(yù)測(cè)的結(jié)果較接近。②進(jìn)一步計(jì)算碳強(qiáng)度指標(biāo),結(jié)果表明,2020年單位GDP二氧化碳排放量較2005年可以下降43. 5%,這與政府的碳減排目標(biāo)基本吻合。

　　考慮到一方面情形設(shè)定與未來現(xiàn)實(shí)的情況可能存在誤差,另一方面政策的調(diào)整可能會(huì)對(duì)某些變量產(chǎn)生影響,從而影響對(duì)2020年二氧化碳排放的預(yù)測(cè)。因此我們就GDP平均增速、重工業(yè)比重、城市化率以及能效水平的變化程度進(jìn)行敏感性分析,研究這些變量略微調(diào)整對(duì)二氧化碳減排產(chǎn)生的影響。

　　根據(jù)基準(zhǔn)情形的設(shè)定,2005-2020年GDP年均增速為8.3%,2020年重工業(yè)比重為65%,城市化率達(dá)到60%。同時(shí)2010-2015年能源強(qiáng)度下降14%,2015-2020年能源強(qiáng)度下降12%,即2020年較2010年累計(jì)下降約24%。我們?cè)诖饲樾卧O(shè)定的基礎(chǔ)上,假設(shè)其他變量保持不變的情況下,略微調(diào)整以上某個(gè)變量,進(jìn)行單變量的敏感性分析,重新預(yù)測(cè)2020年二氧化碳的排放量(圖3)。

　　通過二氧化碳排放量對(duì)GDP增速的敏感性分析,可以看出,2005-2020年GDP的平均增速?gòu)?. 3%下降至8.2%,對(duì)二氧化碳減排將產(chǎn)生正面的影響,可以減少約1.4億噸排放,而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的提高則將導(dǎo)致二氧化碳排放的增加。若增速達(dá)到8.4%,2020年二氧化碳排放達(dá)到105.1億噸。重工業(yè)比重的變化,對(duì)二氧化碳排放也將造成一定的影響,2020年重工業(yè)比重從65%下降到64%.可以減少二氧化碳排放0.7億噸,如果上升到66%,將增長(zhǎng)二氧化碳排放0.6億噸。若結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度較大,使得重工業(yè)的比重下降到60%,那么2020年的二氧化碳排放量可以控制在100.6億噸左右。而重工業(yè)比重保持在2008年70%水平的話,排放將上升至107.2億噸。通過比較可以看出,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素中重工業(yè)比重調(diào)整的作用相當(dāng)明顯�；鶞�(zhǔn)情形下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素的碳減排貢獻(xiàn)為5.5億噸,而重工業(yè)比重僅調(diào)整1個(gè)百分點(diǎn)的減排貢獻(xiàn)就可以達(dá)到0.7億噸�；鶞�(zhǔn)情形中2020年城市化率設(shè)定為60%,如果達(dá)到61%,將增加排放0.9億噸,而下降到59%,將減少排放1.O億噸。大致上看,在其他變量固定不變的情況下,城市化比重在60%附近上升和下降1%,對(duì)排放的影響在l億噸左右。能效水平變化程度是除了GDP之外的三個(gè)變量中最敏感的。如果2020年的能源強(qiáng)度比2010年累計(jì)多下降一個(gè)百分點(diǎn),可以減少二氧化碳排放量1.4億噸。反之,若能源強(qiáng)度上升,也將導(dǎo)致排放量較大幅度的增加。綜合比較以上敏感性分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),優(yōu)化影響因素導(dǎo)致的碳排放量下降幅度往往要略大于反向變化時(shí)的排放增加量。

　　由于不同變量之間可能存在交叉效應(yīng),有必要進(jìn)一步分析兩個(gè)變量同時(shí)變動(dòng)的情形。①我們分別討論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與能源強(qiáng)度、重工業(yè)比重與城市化率兩對(duì)變量的變化對(duì)二氧化碳排放量的影響(圖4)。第一對(duì)變量的變動(dòng)滿足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快就很難兼顧效率的客觀發(fā)展規(guī)律。2005-2020年GDP年均增速提高至8.6%,同時(shí)2020年的能源強(qiáng)度比2010年累計(jì)下降21%,將增加基準(zhǔn)情形下2020年碳排放約8億噸。而重視能源效率并適當(dāng)減緩經(jīng)濟(jì)增速,將對(duì)碳減排產(chǎn)生積極的影響。第二對(duì)變量的變動(dòng)滿足中國(guó)工業(yè)化與城市化共同推進(jìn)的階段性特點(diǎn)。結(jié)果顯示,城市化進(jìn)程與重工業(yè)化進(jìn)程加快,將導(dǎo)致碳排放的增加。而適當(dāng)減緩城市化速度并調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu),可以減少二氧化碳排放約6億噸。

　　根據(jù)前文對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析,除了基準(zhǔn)情形,對(duì)于未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行還存在高速情形與低速情形。我們同樣采用LMDI的方法,計(jì)算出高速情形與低速情形下,2020年中國(guó)二氧化碳的排放量。高速情形下2005-2020年GDP平均增長(zhǎng)率為9.0%,2020年二氧化碳排放總量為120.4億噸。低速情形下2005-2020年GDP平均增長(zhǎng)率為7.5%,2020年二氧化碳排放總量為90.8億噸。

　　我們進(jìn)一步研究二氧化碳增量的影響因素,從收入因素、城市化因素、能源強(qiáng)度因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)因素與人口因素等六個(gè)方面進(jìn)行分解(圖5)。通過圖5可以看到,收入因素、城市化因素與人口增長(zhǎng)因素對(duì)二氧化碳排放增量有正向作用,能源強(qiáng)度因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)因素對(duì)增量具有負(fù)向的影響。三種情形都顯示,收入因素對(duì)二氧化碳排放增量的影響是最大的,這表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高,二氧化碳排放量增長(zhǎng)得越快。城市化因素對(duì)二氧化碳排放增量的作用也很明顯,在基準(zhǔn)情形下將增加二氧化碳排放15億噸,而高速情形下城市化對(duì)增量的貢獻(xiàn)達(dá)到20億噸。對(duì)增量起到最顯著負(fù)向作用的是能源強(qiáng)度因素。在基準(zhǔn)情形下,通過能效的改善可以減排約29億噸二氧化碳,即使在低速情形下,這種碳減排影響也可以達(dá)到26億噸。這表明,通過運(yùn)用先進(jìn)的節(jié)能技術(shù)替代落后產(chǎn)能的方式來實(shí)現(xiàn)碳減排,是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)較有效的一種途徑。

　　優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu),特別是提高非化石能源在一次能源中的比重對(duì)碳減排的貢獻(xiàn),在基準(zhǔn)情況下可以達(dá)到接近7億噸二氧化碳。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素在三種情形中的差異較大,基準(zhǔn)情形下對(duì)碳減排的貢獻(xiàn)為5.5億噸,約是能源強(qiáng)度因素的五分之一,這與王燦等的研究結(jié)構(gòu)基本一致。①低速情形下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素的貢獻(xiàn)為7.5億噸,而高速情形下還不到1億噸。三種情形結(jié)果的對(duì)比表明,中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和增長(zhǎng)特征不利于碳減排。

　　(三)如何在保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提下完成減排目標(biāo)

　　根據(jù)三種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情形下的二氧化碳排放總量,我們發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越快,二氧化碳排放總量越大�；鶞�(zhǔn)情形下,在保證中國(guó)2020年基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與城市化的前提下,中國(guó)需要8. 3%的增長(zhǎng)速度,同時(shí)碳強(qiáng)度目標(biāo)也可以實(shí)現(xiàn)。而高速情形與低速情形下,2020年單位GDP二氧化碳排放量比2005年分別下降40. 6%和44. 7%(見表5)。由于三種情形分別都對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源效率以及能源結(jié)構(gòu)施加了一定約束(從圖5看,無論哪種情形,三種因素對(duì)減排的貢獻(xiàn)都超過40億噸),因此從目標(biāo)完成情況看,40%-45%的碳強(qiáng)度目標(biāo)基本都能實(shí)現(xiàn),說明政府承諾的碳強(qiáng)度目標(biāo)區(qū)間的合理性。但是從絕對(duì)量上看,高速情形的排放量卻要比低速情形高約30億噸,這一數(shù)量相當(dāng)于歐盟15國(guó)2007年的排放量。另外,對(duì)比三種情形的碳強(qiáng)度目標(biāo)完成情況,低速情形比高速情形的完成效果更好。這表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度不僅與二氧化碳排放量呈反向關(guān)系,同時(shí)與碳強(qiáng)度之間也存在反向關(guān)系。將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重心放在考慮增長(zhǎng)速度的時(shí)候,就很難兼顧效率,導(dǎo)致增長(zhǎng)的方式往往會(huì)偏向于粗放,忽視對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。這進(jìn)一步表明,增長(zhǎng)方式的選擇將決定減排目標(biāo)的完成情況。換句話說,必須是一種有約束、有目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),才能實(shí)現(xiàn)2020年的減排目標(biāo)。例如能源強(qiáng)度的約束,根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2010年3月的統(tǒng)計(jì),2009年較2005年末能源強(qiáng)度降低了14. 4%,距離“十一五”的目標(biāo)還有一定距離。降低能源強(qiáng)度需要淘汰落后產(chǎn)能,需要技術(shù)和資金的投入,我們?cè)谌N增長(zhǎng)情形中都設(shè)定了未來10年的能源強(qiáng)度目標(biāo),就是對(duì)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種約束。同樣,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束。而減排目標(biāo)則是在滿足一系列約束情況下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中實(shí)現(xiàn)的。

　　根據(jù)圖5,我們發(fā)現(xiàn)能源強(qiáng)度、能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,對(duì)減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到了積極的意義。同時(shí)結(jié)果還表明,無論在何種情形中,能源強(qiáng)度因素都是減排最重要的因素。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用卻相對(duì)較小,這是由中國(guó)正處于工業(yè)化與城市化快速發(fā)展階段、對(duì)高耗能產(chǎn)業(yè)的剛性需求所決定的。因此,在保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提下實(shí)現(xiàn)碳減排,節(jié)能應(yīng)該是一個(gè)主要手段。

　　四、結(jié)論和政策建議

　　2009年中國(guó)政府對(duì)國(guó)際社會(huì)承諾,到2020年單位GDP碳排放在2005年基礎(chǔ)上下降40%-45%,這是以保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為前提的碳減排目標(biāo)。以此為背景,本文系統(tǒng)而深入地研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和二氧化碳排放的主要影響因素,并在此基礎(chǔ)上提出,在保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前提下如何完成碳排放目標(biāo)的政策建議。

　　本文首先采用索洛增長(zhǎng)模型,引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化率與能效水平等帶有經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特征的變量,分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)因素,同時(shí)借助狀態(tài)空間模型,動(dòng)態(tài)考察各解釋變量對(duì)經(jīng)濟(jì)影響系數(shù)的變化趨勢(shì)。結(jié)果說明,中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍將保持較快增長(zhǎng)速度,2005-2020年GDP的平均增長(zhǎng)率為8.3%。

　　其次,通過因素分解,我們從收入、城市化、能源強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和人口增長(zhǎng)等六個(gè)方面考察二氧化碳排放量的變化情況。分析表明,按基準(zhǔn)情形2020年中國(guó)將排放二氧化碳103.9億噸,而高速增長(zhǎng)情形與低速增長(zhǎng)情形下的碳排放量分別是120.4億噸和90.8億噸。收入是導(dǎo)致現(xiàn)階段碳排放增加的主要因素,城市化因素的作用次之。①

　　能源強(qiáng)度因素具有最明顯的碳減排作用。而就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素看,現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展(即城市化和工業(yè)化進(jìn)程)不利于中國(guó)減排二氧化碳�；鶞�(zhǔn)情形下對(duì)變量的敏感性分析表明,能效水平變化對(duì)二氧化碳排放的影響最為明顯,說明中國(guó)以往的節(jié)能政策需要堅(jiān)持并深化。

　　結(jié)合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳排放分析,我們的結(jié)論是:2020年單位GDP二氧化碳排放量較2005年可下降43. 5%,這與政府的低碳目標(biāo)基本吻合。進(jìn)一步對(duì)可能出現(xiàn)的不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行情景分析,也驗(yàn)證了政府承諾的碳強(qiáng)度目標(biāo)區(qū)間的合理性。如果政府有意識(shí)地加大改變能源結(jié)構(gòu)的力度,減少煤炭在能源消費(fèi)總量中的比例,中國(guó)有望在2020年超額完成承諾的低碳目標(biāo)。

　　據(jù)此,我們提出中國(guó)的低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略,以及相關(guān)的政策建議。

　　第一,客觀認(rèn)識(shí)目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源現(xiàn)狀。中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)和碳排放帶有很強(qiáng)的階段性特征。我國(guó)面臨的許多經(jīng)濟(jì)和發(fā)展問題,如高耗能、高排放、粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、重工化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、能源效率比較低等,都是與中國(guó)現(xiàn)階段的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)應(yīng)的。如果至2020年中國(guó)仍保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,能源消費(fèi)也需要保持較高的增長(zhǎng)速度,那么,提高能源效率將是一個(gè)減少碳排放的主要途徑。

　　第二,政府的低碳政策路徑。工業(yè)化、城市化發(fā)展階段具有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快和能源需求剛性特征,同時(shí)中國(guó)面臨著二氧化碳排放約束,中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要兼顧和平衡這兩個(gè)方面。我們的研究結(jié)論說明,政府可以利用政策去鼓勵(lì)提高能效和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,通過節(jié)能來減少碳排放。能源強(qiáng)度的改善還將有利于全要素生產(chǎn)率的提高,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同樣具有拉動(dòng)作用。這樣,減少碳排放和增加GDP,都有利于完成低碳目標(biāo)。

　　第三,我們不能減緩城市化進(jìn)程,但可以利用城市化進(jìn)程。城市化是發(fā)展中國(guó)家從低收入轉(zhuǎn)變?yōu)橹械仁杖雵?guó)家的必經(jīng)之路。從現(xiàn)在到2020年,中國(guó)將基本完成城市化過程,這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、進(jìn)入中等收入國(guó)家行列的一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期。因此,中國(guó)的城市化進(jìn)程不會(huì)中斷,但是,我們可以使城市化進(jìn)程成為節(jié)能減排的機(jī)會(huì),因?yàn)槌鞘心茉聪M(fèi)是全球碳排放的主要來源。同時(shí),城市化進(jìn)程也是生活方式選擇的過程,有為政府的政策引導(dǎo)和合理的城市發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃,可以帶來更為低碳的城市生活方式。

　　第四,中國(guó)的低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。低碳可以通過節(jié)能、也可以通過改變能源結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)。一般來講,改變能源結(jié)構(gòu),主要是減少化石能源(煤炭)在能源總量中所占的比例,這會(huì)推高能源成本,從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響。而本文的研究結(jié)果說明,在城市化和工業(yè)化進(jìn)程中,能效水平提高對(duì)TFP的影響越來越大,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的正面影響也越來越大。本文的研究結(jié)果還說明,節(jié)能具有最明顯的碳減排作用。因此,中國(guó)現(xiàn)階段的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略應(yīng)該是以節(jié)能為主,發(fā)展清潔能源為輔。那么,配合中國(guó)現(xiàn)階段低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的能源戰(zhàn)略調(diào)整,也必須以節(jié)能為主、發(fā)展清潔能源為輔。

　　第五,低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的宏觀措施。按照“十一五”能源強(qiáng)度指標(biāo)的處理方式,“十二五”規(guī)劃可能需要把碳強(qiáng)度約束指標(biāo)分配到各個(gè)省。與“節(jié)能為主,發(fā)展清潔能源為輔”的低碳轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略相一致,“十二五”規(guī)劃可仍然以能源強(qiáng)度指標(biāo)為主,同時(shí)設(shè)立相應(yīng)的碳強(qiáng)度目標(biāo)。

　　[責(zé)任編輯:梁　華]

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