本文關(guān)鍵詞：全球化背景下中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系構(gòu)建，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

全球化背景下中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系構(gòu)建；張漢林，魏磊2011-04-28；摘要：本文將國家經(jīng)濟(jì)安全劃分為糧食安全、就業(yè)安全；化安全、信息安全以及人力資本與技術(shù)安全八個(gè)方面，；關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化，經(jīng)濟(jì)安全，金融安全，公共管理；一、引言；安全是一個(gè)國家永恒的主題；就經(jīng)濟(jì)安全的量度體系而言，趙英（1999）第一次；隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，中國經(jīng)濟(jì)安全所面臨的問題；在

全球化背景下中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系構(gòu)建

張漢林，魏磊 2011-04-28

摘 要： 本文將國家經(jīng)濟(jì)安全劃分為糧食安全、就業(yè)安全、金融安全、市場(chǎng)安全、能源資源與環(huán)境安全、文

化安全、信息安全以及人力資本與技術(shù)安全八個(gè)方面，同時(shí)搜集國際研究機(jī)構(gòu)的第一手權(quán)威研究資料及數(shù)據(jù)，提煉出中國經(jīng)濟(jì)安全的國際測(cè)度指標(biāo)，將其作為中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系的第九個(gè)有機(jī)組成部分。而后，從這九個(gè)方面入手，建立起一個(gè)能夠全面反映經(jīng)濟(jì)安全影響因素的，完全能夠量化的，并且具有預(yù)警性質(zhì)的中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系。

關(guān)鍵詞： 經(jīng)濟(jì)全球化，經(jīng)濟(jì)安全，金融安全，公共管理

一、引言

安全是一個(gè)國家永恒的主題。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國家安全的內(nèi)容有了明顯的擴(kuò)展和延伸，經(jīng)濟(jì)安全的地位日益突出，己成為國家安全中的重點(diǎn)所在（金鈿，2001）。在國家安全的諸多因素中，經(jīng)濟(jì)安全處于目的和基礎(chǔ)地位，其他安全因素則是服從和服務(wù)于經(jīng)濟(jì)安全的手段（朱仲羽，1999）。20世紀(jì)60年代美國學(xué)者開始關(guān)注和研究經(jīng)濟(jì)安全問題，理論研究逐步上升到政策實(shí)踐，1993年美國總統(tǒng)克林頓宣布將經(jīng)濟(jì)安全作為對(duì)外政策的主要目標(biāo)。20世紀(jì)70年代日本學(xué)者開始關(guān)注“日本的生存空間和經(jīng)濟(jì)安全問題”。1980年日本政府在《國家綜合安全報(bào)告》中明確提出“經(jīng)濟(jì)安全”概念。1996年俄羅斯發(fā)布《國家安全構(gòu)想》將經(jīng)濟(jì)安全置于重要位置。英國、澳大利亞、韓國和印度也開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)安全問題。SamuelHuntington（1993）、Saracalvo（1996）、JeffreySachs（1996）、HansMorgenthau（1998）以及WilliamJ.Cliton（1999）從不同角度人手對(duì)經(jīng)濟(jì)安全概念、表現(xiàn)形式、傳導(dǎo)機(jī)制和實(shí)現(xiàn)途徑進(jìn)行了研究。

就經(jīng)濟(jì)安全的量度體系而言，趙英（1999）第一次系統(tǒng)地研究了中國經(jīng)濟(jì)安全量化指標(biāo)體系，，將經(jīng)濟(jì)安全研究從一般性理論探討，提高到定量研究水平。其對(duì)“定量研究經(jīng)濟(jì)安全問題的局限”也進(jìn)行了分析，認(rèn)為在定量分析的同時(shí)也需要與定性分析相結(jié)合，并從哲學(xué)的高度對(duì)“量化的國家安全戰(zhàn)略”進(jìn)行了論述。不過，

隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，中國經(jīng)濟(jì)安全所面臨的問題也發(fā)生了很大變化，需要對(duì)這些量化指標(biāo)進(jìn)一步地豐富與完善。例如，對(duì)金融安全的指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)該給予更多的重視等。黃俊軍（2000）對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估方法進(jìn)行了研究與分析，主要是從威脅經(jīng)濟(jì)安全的四大因素人手進(jìn)行評(píng)估，這四大因素分別是商品流通、金融、外商直接投資、信息傳遞。陳首麗（2002）主要從影響國家經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)因素人手，設(shè)計(jì)了國家經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系包括對(duì)外依存度的風(fēng)險(xiǎn)程度、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控力度、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度、科技風(fēng)險(xiǎn)制約程度、社會(huì)保障程度及人們對(duì)今后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)期、金融風(fēng)險(xiǎn)程度八個(gè)方面。并且在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素下面設(shè)置了一些指標(biāo)。不過，這些風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)設(shè)計(jì)很不完善，僅僅是試探性地提出一些指標(biāo)，而且沒有用數(shù)據(jù)對(duì)指標(biāo)的最終狀況進(jìn)行評(píng)估分析。余根錢（2004）將國家經(jīng)濟(jì)安全問題分為六大類，分別是財(cái)政金融類、社會(huì)類、外經(jīng)類、糧食、礦產(chǎn)資源類以及其他經(jīng)濟(jì)安全問題（國有企業(yè)經(jīng)營困境和宏觀層次的產(chǎn)業(yè)安全）。總共用25個(gè)具體指標(biāo)來量化這六大類經(jīng)濟(jì)安全問題。設(shè)定每個(gè)具體指標(biāo)臨界值（危險(xiǎn)值和安全值）。并且將國家經(jīng)濟(jì)安全狀況分為安全、基本安全、有風(fēng)險(xiǎn)、有重大風(fēng)險(xiǎn)和面臨危機(jī)五個(gè)等級(jí)。該指標(biāo)體系將“其他經(jīng)濟(jì)安全問題”作為經(jīng)濟(jì)安全問題的一大類別，雖然從理論上可以全面反映國家經(jīng)濟(jì)安全的影響因素，但是從具體操作上無法窮盡所有其他的經(jīng)濟(jì)安全問題。其對(duì)經(jīng)濟(jì)安全狀況的級(jí)別劃分與對(duì)各指標(biāo)臨界值的劃分并不對(duì)稱，這在具體計(jì)算時(shí)將存在誤差，而且其所選定的指標(biāo)在數(shù)據(jù)的可得性以及可量化上存在一定差距。所以，該學(xué)者并沒有依據(jù)現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)，就該指標(biāo)體系給出一個(gè)經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)估分值。顧海兵等（2006）學(xué)者設(shè)計(jì)的中國經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)評(píng)估系統(tǒng)主要分為安全條件指標(biāo)系統(tǒng)和安全能力指標(biāo)系統(tǒng)兩部分。其中，安全條件指標(biāo)系統(tǒng)包括定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，安全能力指標(biāo)系統(tǒng)包括變化趨勢(shì)指標(biāo)和定量指標(biāo)。定量指標(biāo)用來計(jì)算安全系數(shù)，定性指標(biāo)是專家評(píng)估及調(diào)研得到的。該評(píng)估系統(tǒng)是目前國內(nèi)較為全面的對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行檢測(cè)評(píng)估的系統(tǒng)，比較全面，涉及到經(jīng)濟(jì)安全的方方面面，從經(jīng)濟(jì)地理到經(jīng)濟(jì)空間，從國內(nèi)到國外，從內(nèi)生到外生，從能力到保障，從定量到定性，幾乎包括了所有與國家經(jīng)濟(jì)安全相關(guān)的變量，是一個(gè)較為全面系統(tǒng)的國家經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估體系。不過在具體計(jì)算的時(shí)候，由于該評(píng)估體系的復(fù)雜性，在具體指標(biāo)的可量化性以及數(shù)據(jù)的獲得性方面存在困難。另外，年志遠(yuǎn)、李丹（2008）構(gòu)建了國家經(jīng)濟(jì)安全預(yù)警指標(biāo)體系。王伯安、張德勝（2010）從行業(yè)的角度設(shè)計(jì)出中國石油經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)上，考慮到國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，尤其是中國加入WTO以后，影

響中國經(jīng)濟(jì)安全的因素也發(fā)生了很大改變，而且同一個(gè)因素在不同的時(shí)期對(duì)經(jīng)濟(jì)安全影響的程度也不盡相同，迫切需要將新的影響因素納入到中國經(jīng)濟(jì)安全的量度指標(biāo)體系之中，同時(shí)也需要對(duì)原有的影響因素進(jìn)行權(quán)重方面的調(diào)整，以求能夠及時(shí)、全面、正確地評(píng)估中國經(jīng)濟(jì)安全狀況的新變化，為中國經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的制定與實(shí)施提供基礎(chǔ)性保障。

二、中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系的指標(biāo)選擇

（一）一級(jí)指標(biāo)的選定

經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵十分豐富，涵蓋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)方面。根據(jù)指標(biāo)體系的科學(xué)性、客觀性、系統(tǒng)性、公正性、可行性、可比性的設(shè)計(jì)原則，兼顧考慮國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、開放經(jīng)濟(jì)以及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與開放經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)，建立一個(gè)由三個(gè)層次指標(biāo)構(gòu)成的開放條件下中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系，將中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系作為一級(jí)指標(biāo)，總權(quán)重設(shè)為1。一級(jí)指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義就是中國經(jīng)濟(jì)安全的整體形勢(shì)。

（二）二級(jí)指標(biāo)的選定

一級(jí)指標(biāo)下涵蓋9個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別是糧食安全、就業(yè)安全、金融安全、市場(chǎng)安全、資源能源與環(huán)境安全、文化安全（側(cè)重于文化貿(mào)易）、信息安全、人力資本與技術(shù)安全、中國經(jīng)濟(jì)安全的國際測(cè)度。其中，中國經(jīng)濟(jì)安全的國際測(cè)度，主要是借鑒一些國際組織和機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，從一個(gè)側(cè)面衡量一下中國國家經(jīng)濟(jì)安全相關(guān)領(lǐng)域的水平。嚴(yán)格來說這不能算是中國經(jīng)濟(jì)安全的表現(xiàn)，但是中國經(jīng)濟(jì)安全的國際測(cè)度是一些國際組織、國際機(jī)構(gòu)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方方面面的測(cè)度和衡量結(jié)果，這些結(jié)果大多具有自己的獨(dú)立數(shù)據(jù)來源，具有很大的全球影響力，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)安全相關(guān)方面的指標(biāo)具有借鑒作用。這些國際組織和機(jī)構(gòu)都有自己的數(shù)據(jù)收集渠道和經(jīng)濟(jì)評(píng)估方案，可以從一個(gè)側(cè)面衡量中國經(jīng)濟(jì)安全相關(guān)領(lǐng)域的水平，而且其國際影響力比較大，所以本文將其作為一個(gè)重要的二級(jí)指標(biāo)。

圖l：中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系

（三）三級(jí)指標(biāo)的選定

9個(gè)二級(jí)指標(biāo)下面共包括135個(gè)三級(jí)指標(biāo)，其中糧食安全包含12個(gè)三級(jí)指標(biāo)、就業(yè)安全包含25個(gè)三級(jí)指標(biāo)、金融安全包含27個(gè)三級(jí)指標(biāo)、市場(chǎng)安全包含25個(gè)三級(jí)指標(biāo)、資源能源與環(huán)境安全包含12個(gè)三級(jí)指標(biāo)、文化安全包含7個(gè)三級(jí)指標(biāo)、信息安全包含9個(gè)三級(jí)指標(biāo)、人力資本與技術(shù)安全包含13個(gè)三級(jí)指標(biāo)、中國經(jīng)濟(jì)安全的國際測(cè)度包含5個(gè)三級(jí)指標(biāo)（見圖1）。

三、中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系各指標(biāo)權(quán)重的確定

賦予指標(biāo)權(quán)重屬于間接量化的范疇，帶有較強(qiáng)的主觀意愿。為盡可能減少指標(biāo)權(quán)重中的主觀意向，對(duì)于指標(biāo)體系中的三個(gè)不同層級(jí)指標(biāo)，采用逐層獨(dú)立權(quán)重法，即每一層級(jí)的一組指標(biāo)權(quán)重均相對(duì)獨(dú)立，其權(quán)重之和為l，經(jīng)過分級(jí)加權(quán)合成，形成各級(jí)指標(biāo)的合成結(jié)果。

采用逐層獨(dú)立權(quán)重法的優(yōu)點(diǎn)是允許各組內(nèi)的參與加權(quán)合成的指標(biāo)個(gè)數(shù)不必相等，指標(biāo)組內(nèi)的各個(gè)指標(biāo)只是以合成結(jié)果參與上一級(jí)指標(biāo)的合成，也即下一級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)多少與合成上一級(jí)指標(biāo)的結(jié)果沒有直接關(guān)系。具體而言，1個(gè)一級(jí)指標(biāo)的總權(quán)重設(shè)為1，9個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重之和為1，其中糧食安全權(quán)重設(shè)為0.1、就業(yè)安全權(quán)重設(shè)為0.15、金融安全權(quán)重設(shè)為0.15、市場(chǎng)安全權(quán)重設(shè)為0.15、資源能源與環(huán)境安全權(quán)重設(shè)為0.l、人力資本與技術(shù)安全權(quán)重設(shè)為0.1、文化安全權(quán)重設(shè)為0.05、信息安全權(quán)重設(shè)為0.1、中國經(jīng)濟(jì)安全的國際測(cè)度權(quán)重設(shè)為0.1。之所以這樣設(shè)定權(quán)重，是考慮到系統(tǒng)優(yōu)化原則，在確定各部分的權(quán)重時(shí)，不能只從單個(gè)指標(biāo)出發(fā)，而是要處理好各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的關(guān)系，合理分配它們的權(quán)重，把整體最優(yōu)化作為出發(fā)點(diǎn)和追求的目標(biāo)。在這個(gè)原則指導(dǎo)下，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行分析對(duì)比，權(quán)衡它們各自對(duì)整體的作用和效果，然后對(duì)它們的相對(duì)重要性做出判斷。就業(yè)安全、金融安全、市場(chǎng)安全包含了反映經(jīng)濟(jì)安全的大部分指標(biāo)，能夠從總量、速度以及結(jié)構(gòu)方面相對(duì)全面地反映出中國經(jīng)濟(jì)安全程度，所以將其權(quán)重設(shè)為0.15，文化安全指標(biāo)相對(duì)來說比較難以衡量，所以將其權(quán)重設(shè)為0.05以免對(duì)整個(gè)系統(tǒng)造成過度偏離，糧食安全雖然是經(jīng)濟(jì)安全的重要基礎(chǔ)，但考慮到其包含的指標(biāo)相對(duì)較少，而且容易受到季節(jié)因素的影響，所以將其權(quán)重設(shè)為0.1，其余的人力資本與技術(shù)安全、信息安全以及中國經(jīng)濟(jì)安全的國際測(cè)度指標(biāo)權(quán)重也分別設(shè)為0.1。這一層級(jí)各權(quán)重加總為1。這就是前面提到的“逐層獨(dú)立權(quán)重法”，即每一層級(jí)的一組指標(biāo)權(quán)重均相對(duì)獨(dú)立，其權(quán)重之和為1，經(jīng)過分級(jí)加權(quán)合成，形成各級(jí)指標(biāo)的合成結(jié)果。

總之，各級(jí)指標(biāo)權(quán)重的設(shè)立遵循上面所說的系統(tǒng)優(yōu)化原則，采用逐層獨(dú)立權(quán)重法，在確定這些指標(biāo)的權(quán)重時(shí)既不平均分配，又不片面強(qiáng)調(diào)某個(gè)指標(biāo)，根據(jù)其相對(duì)重要性綜合平衡地分配各自的權(quán)重。

四、中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系分值的確定

（一）中國經(jīng)濟(jì)安全量度體系分值的確定方法

在確定總指標(biāo)分值時(shí)面臨一個(gè)指標(biāo)種類不同的問題，因?yàn)橛行┲笜?biāo)數(shù)值是絕對(duì)數(shù)，有些數(shù)值是相對(duì)數(shù)，有些是速度，有些是比重。這樣不可能直接進(jìn)行換算來確定分值。所以，在確定分值之前，應(yīng)該對(duì)這些指標(biāo)

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