【摘要】：地方政府激勵(lì)機(jī)制是當(dāng)代中國(guó)政治過(guò)程中最重要的機(jī)制之一,是保證國(guó)家公共權(quán)力真正發(fā)揮公共效用的制度安排,是構(gòu)成當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理邏輯的關(guān)鍵因素。本文的核心任務(wù)是以當(dāng)代中國(guó)政府間關(guān)系為研究視角,以激勵(lì)理論和政府間關(guān)系理論為理論資源,揭示中央政府對(duì)地方政府進(jìn)行激勵(lì)的邏輯特征和歷史變遷,分析地方政府激勵(lì)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)方式與現(xiàn)實(shí)效用,探究地方政府激勵(lì)機(jī)制存在的問(wèn)題與改進(jìn)措施。本文研究認(rèn)為,當(dāng)代中國(guó)的地方政府治理面臨三個(gè)難題:一是由于缺乏源自于民意的直接選舉壓力和橫向的監(jiān)督壓力,地方官員和地方政府面臨治理動(dòng)力不足的問(wèn)題。二是官僚科層制中存在官僚自主性的傾向,導(dǎo)致地方政府的自利性和地方利益的固化,影響中央和國(guó)家整體的治理目標(biāo)。三是由于中央與地方關(guān)系呈現(xiàn)出委托代理式結(jié)構(gòu),使得中央政府和地方政府之間存在目標(biāo)不一致和信息不對(duì)稱的問(wèn)題。因此,需要制定有效的激勵(lì)措施,促進(jìn)地方政府的治理效率,實(shí)現(xiàn)中央政府所設(shè)定的目標(biāo)任務(wù)。本文研究認(rèn)為,當(dāng)代中國(guó)地方政府的激勵(lì)機(jī)制是在“集權(quán)-分權(quán)-競(jìng)爭(zhēng)”的治理結(jié)構(gòu)下的政治激勵(lì)機(jī)制和財(cái)政激勵(lì)機(jī)制構(gòu)成的。當(dāng)代中國(guó)的政府間關(guān)系是一種“集權(quán)-分權(quán)-競(jìng)爭(zhēng)”相結(jié)合的模式。一方面,在縱向的政府間關(guān)系中,中央政府與地方之間既存在政治上的集權(quán)因素,也存在財(cái)政和行政上的分權(quán)因素;另一方面,在橫向的政府間關(guān)系中,地方政府間存在競(jìng)爭(zhēng)因素。在“集權(quán)-分權(quán)-競(jìng)爭(zhēng)”國(guó)家治理結(jié)構(gòu)下,影響地方政府行為的激勵(lì)機(jī)制主要有兩種:一是政治激勵(lì)機(jī)制,二是財(cái)政激勵(lì)機(jī)制。政治激勵(lì)機(jī)制的制度條件有三個(gè):一是中央自上而下、下管一級(jí)的干部管理制度;二是以屬地管理和行政發(fā)包為特征的行政分權(quán);三是以干部績(jī)效考核制度和競(jìng)爭(zhēng)性干部選拔任用制度為核心的同級(jí)政府間的競(jìng)爭(zhēng)。在這樣的制度條件下,關(guān)心仕途的同級(jí)地方主政官員,圍繞中央政府所設(shè)定的指標(biāo)展開以政治晉升為主要的目的競(jìng)爭(zhēng)行為。這種激勵(lì)機(jī)制將地方政府官員的個(gè)人利益與中央政府的政策偏好統(tǒng)一起來(lái),促進(jìn)了地方政府的積極性和中央政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。財(cái)政激勵(lì)機(jī)制的制度條件主要有:一是以財(cái)政分權(quán)為目的財(cái)政體制改革;二是以財(cái)政適度集權(quán)為目的的稅收體制調(diào)整;三是地方政府圍繞財(cái)政收入展開的稅源競(jìng)爭(zhēng)。在這樣的制度條件下,積極創(chuàng)造稅源,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的以擴(kuò)大地方政府財(cái)政收入,以積極的表現(xiàn)爭(zhēng)取更多的上級(jí)轉(zhuǎn)移支付資金,成為激勵(lì)地方政府的主要?jiǎng)恿�。本文研究認(rèn)為,盡管地方政府激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生了積極效用,但仍然存在激勵(lì)失衡和激勵(lì)扭曲的問(wèn)題。地方政府激勵(lì)機(jī)制有力的促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和地方公共物品的供給,有效地保證了中央政府的意志和政策貫徹實(shí)施和國(guó)家治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但是地方政府的激勵(lì)機(jī)制是一把雙刃劍,政治錦標(biāo)賽的強(qiáng)激勵(lì)本身也內(nèi)生出一系列問(wèn)題。政治競(jìng)爭(zhēng)的零和博弈的特性導(dǎo)致區(qū)域間惡性經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng),催生出地方保護(hù)主義的問(wèn)題,影響了地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)融合和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良好運(yùn)轉(zhuǎn),對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)作用。由于晉升錦標(biāo)賽模式是一種標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng),地方政府官員在面對(duì)多維度、多任務(wù)的治理任務(wù)時(shí),往往只關(guān)心可測(cè)度的經(jīng)濟(jì)績(jī)效,而忽略了許多長(zhǎng)期的治理目標(biāo)和影響,造成了教育、醫(yī)療等公共支出不足、環(huán)境污染長(zhǎng)期無(wú)法得到有效治理等問(wèn)題。面對(duì)地方政府激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生的問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)積極探索改進(jìn)和完善激勵(lì)措施。首先,應(yīng)當(dāng)建立多元化的考評(píng)機(jī)制。地方官員以及相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)接受民眾的評(píng)價(jià),最終的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)該公示,或進(jìn)行跨部門間的排名評(píng)比。評(píng)價(jià)結(jié)果的公示和排名可以變成“倒逼”地方政府改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)效率的強(qiáng)大力量。其次,應(yīng)當(dāng)引入橫向的監(jiān)督和約束機(jī)制,利用人大和政協(xié)等體制內(nèi)已有的監(jiān)督和評(píng)價(jià)機(jī)制,對(duì)地方政府的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià),并在官員的晉升和任免中發(fā)揮一定作用。最后,應(yīng)當(dāng)完善地方政府的考核評(píng)價(jià)體系,增加教育、醫(yī)療、民政服務(wù)和環(huán)境治理等指標(biāo)的權(quán)重,實(shí)現(xiàn)地方政府激勵(lì)與約束的平衡。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D630

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本文編號(hào)：2794570