【摘要】：經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌是指20世紀后期一些國家由傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變這一國際性現(xiàn)象,轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(Transitional economy)是對這一獨特經(jīng)濟形態(tài)的概括。關(guān)于如何實行這種體制變革,西方主流經(jīng)濟學家們基于新古典經(jīng)濟學理論提出了基本主張：只有全面地以自由市場機制取代傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制,轉(zhuǎn)軌才能成功。因此,轉(zhuǎn)軌國家應(yīng)該大規(guī)模地、迅速地、全面地建立起一套新的游戲規(guī)則體系,即實現(xiàn)迅速的私有化、市場化、自由化,這就是所謂的“華盛頓共識”(Washington Consensus),其內(nèi)容具體包括強化財政紀律、實現(xiàn)公共支出優(yōu)先性轉(zhuǎn)變、稅收改革、金融自由化、匯率自由、貿(mào)易自由化、外國直接投資自由化、私有化、放松規(guī)制、保護產(chǎn)權(quán)等十項改革措施,這種改革模式在實踐操作上又被稱為“休克療法”或者“震蕩療法”(shock therapy)。而后來一些學者根據(jù)改革現(xiàn)實中的新情況所提出的所謂“后華盛頓共識”(Post-Washington Consensus),雖然強調(diào)了建立關(guān)鍵性的組織和制度以及提高制度質(zhì)量在整個制度變遷過程中的重要作用,但是在基本原則和政策趨向上并沒有脫離新古典主義的巢臼。 20世紀90年代前期,拉丁美洲發(fā)展中國家、中東歐國家(CEE)以及前蘇聯(lián)等國家(CIS)效仿美國經(jīng)濟學家杰弗里·薩克斯(Jeffrey Sachs)在玻利維亞實施的“休克療法”,按照華盛頓共識的改革建議,進行了廣泛的經(jīng)濟改革和轉(zhuǎn)軌實踐,其中包括金融和貿(mào)易的自由化以及國有企業(yè)的大規(guī)模私有化運動,但并未取得成功。俄羅斯、東歐等國家大都陷入嚴重的經(jīng)濟衰退中,產(chǎn)出急劇下降,失業(yè)率大幅增加,通貨膨脹率迅猛上升,貨幣大幅貶值,經(jīng)常項目出現(xiàn)巨額逆差,甚至出現(xiàn)了腐敗、黑手黨經(jīng)濟。主流派激進式改革的績效令人們大失所望,由此引起了國際經(jīng)濟學界其他非主流派對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的重新思考。新凱恩斯主義學派、演化經(jīng)濟學派、新制度經(jīng)濟學派等普遍對“華盛頓共識”等新古典主義或新自由主義轉(zhuǎn)軌思想提出批評,并在此基礎(chǔ)上探討體制變遷的過程及其規(guī)律,針對轉(zhuǎn)軌過程可能出現(xiàn)的矛盾與問題進行有關(guān)改革戰(zhàn)略與政策、策略的研究。 后凱恩斯學派作為當代西方一個重要的非主流經(jīng)濟學派,長期以來發(fā)揚古典經(jīng)濟學傳統(tǒng),反對新古典的均衡分析,曾經(jīng)在微觀與宏觀經(jīng)濟理論方面取得了一系列不同于主流派的理論建樹,在西方經(jīng)濟學界產(chǎn)生過重大影響。近年來,這一學派也對轉(zhuǎn)軌理論展開了較系統(tǒng)的研究和思考。他們基于其反邊際、反均衡、反極端自由主義的一貫學術(shù)立場,從其基本的經(jīng)濟理念與方法論思想出發(fā),對西方流行的體現(xiàn)新古典主義的轉(zhuǎn)軌理論與政策主張?zhí)岢隽藝绤柵u,同時,緊密結(jié)合當代轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家的實踐進行了具有自己特色的轉(zhuǎn)軌理論分析與轉(zhuǎn)軌政策探討,形成了一系列研究成果。后凱恩斯學派的轉(zhuǎn)軌理論更加強調(diào)經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的過程性與動態(tài)性、市場機制調(diào)節(jié)的局限性、政府宏觀管理干預的必要性,強調(diào)健全的法律體系的重要性以及歷史、文化環(huán)境對于體制轉(zhuǎn)軌的不可忽略的影響,等等。并基于此,探尋解決諸如保持經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展、降低經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌成本、減緩體制間的摩擦、使公眾享受改革利益等問題。因此,后凱恩斯學派的轉(zhuǎn)軌理論與政策主張,努力尋求方法論上的創(chuàng)新,超越了主流派轉(zhuǎn)軌理論的研究框架,開拓了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論研究的新思路,豐富了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論的內(nèi)容體系,對于我們研究轉(zhuǎn)軌理論、深化關(guān)于制度變遷問題的認識、發(fā)展中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學具有較深刻的理論啟示意義。 研究后凱恩斯學派的轉(zhuǎn)軌理論與政策主張還具有重要的實踐意義和應(yīng)用價值。中國社會從改革開放以來一直在進行體制轉(zhuǎn)軌與變遷,雖然已取得了重大進展,但是實事求是地說,我們的體制轉(zhuǎn)軌任務(wù)并沒有完成,不僅如此,隨著體制改革的深化,轉(zhuǎn)軌過程中所內(nèi)在固有的各種矛盾和沖突等不穩(wěn)定因素日益明顯地表現(xiàn)出來,例如：在缺乏“游戲規(guī)則”約束下的市場運行導致社會多方面的無秩與紊亂,產(chǎn)權(quán)變革過程中的規(guī)范缺失導致原公有資產(chǎn)的流失,法制與監(jiān)督的不完備導致政府“不作為”與“權(quán)力濫用”畸形并存,等等。產(chǎn)生這些矛盾和問題的原因,從根本上說是體制轉(zhuǎn)軌過程中的“制度空缺”造成的,一方面原有的計劃調(diào)節(jié)機制和約束放開了,另一方面完善的替代性調(diào)節(jié)和約束機制卻沒有真正建立起來,從而社會經(jīng)濟資源的配置實際上在很大程度上受到傳統(tǒng)計劃體制殘余因素與無規(guī)則的盲目市場調(diào)節(jié)因素的共同左右。而之所以出現(xiàn)這種“制度空缺”,顯然與我們關(guān)于體制變革的理論認識不夠深入以及政策設(shè)計不夠科學有關(guān)。“摸著石頭過河”的經(jīng)驗嘗試并不能代替系統(tǒng)性的、綜合配套的改革政策,更不能成為長期戰(zhàn)略所應(yīng)遵循的實施方式。我們應(yīng)該基于廣闊的理論視角,深入研究一下西方非主流經(jīng)濟學、特別是后凱恩斯學派的轉(zhuǎn)軌理論與政策,看看他們?nèi)绾慰茖W地制定和實施有關(guān)體制轉(zhuǎn)軌的各項政策,有效地掌控體制變革的進程,最大限度地減低轉(zhuǎn)軌過程的不確定性,以盡可能低的改革成本實現(xiàn)改革目標的,進而借鑒這些政策來調(diào)整和完善中國今后的轉(zhuǎn)軌政策措施,豐富我們關(guān)于中國轉(zhuǎn)軌實踐中各種復雜問題的分析與應(yīng)對思路。 本文的目的是通過深入地研讀后凱恩斯學派有關(guān)轉(zhuǎn)軌理論與政策的大量文獻,嘗試分析提煉出一個能夠反映后凱恩斯經(jīng)濟學思想傳統(tǒng)的、比較具有邏輯與歷史一致性的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論體系與政策分析體系,深入探討這一體系與流行的新古典主流派轉(zhuǎn)軌理論體系的根本區(qū)別�；诤髣P恩斯學派轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的理論框架,闡明后凱恩斯學派的轉(zhuǎn)軌理論與政策分析對于中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌所具有的重要的啟示與借鑒意義。按照上面的研究思路,論文共分為七章,具體的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容安排如下： 第一章引言,提出研究的問題及研究意義,介紹論文的研究思路和結(jié)構(gòu)安排。 第二章簡要介紹轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的基本知識,對轉(zhuǎn)軌、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的內(nèi)涵及研究范圍進行界定,通過對不同轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家轉(zhuǎn)軌過程的比較分析,總結(jié)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的初始狀態(tài),提出各轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家轉(zhuǎn)軌的共性目標,介紹各國所采取的不同的轉(zhuǎn)軌模式,以及在不同轉(zhuǎn)軌模式基礎(chǔ)上各國初步形成的轉(zhuǎn)軌結(jié)果,為后面的理論分析建立認知基礎(chǔ)。 第三章概要綜述有關(guān)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟研究的發(fā)展演變脈絡(luò),在較為翔實地閱讀分析經(jīng)典理論書籍和文獻的基礎(chǔ)上,對占主導地位的新古典主流派及其他非主流派的轉(zhuǎn)軌理論及思想重點進行加工梳理,為分析后凱恩斯經(jīng)濟學轉(zhuǎn)軌理論提供理論背景、拓寬研究視角。 第四章集中論述和提煉后凱恩斯經(jīng)濟學轉(zhuǎn)軌思想的基本分析框架。后凱恩斯學派是在與主流派論戰(zhàn)的過程中展開自己的轉(zhuǎn)軌理論研究的,這種論戰(zhàn)主要體現(xiàn)在后凱恩斯學派對西方流行的所謂新古典轉(zhuǎn)軌模式“華盛頓共識”的批判上,后凱恩斯學派在理論基礎(chǔ)、政策操作層面基本否定了新古典主義的轉(zhuǎn)軌模式的主要命題和建議,并運用經(jīng)驗分析的方法,根據(jù)轉(zhuǎn)軌國家的轉(zhuǎn)軌實踐對“華盛頓共識”的合理性進行了質(zhì)疑。在對新古典轉(zhuǎn)軌理論和政策主張進行系統(tǒng)性的分析及批判的過程中,后凱恩斯學派的轉(zhuǎn)軌理論明顯地體現(xiàn)出不同于新古典轉(zhuǎn)軌理論的重要特征,在方法論方面堅持其一貫的動態(tài)的和不確定性原則；在價值觀層面崇尚自由和民主,提出轉(zhuǎn)軌國家的轉(zhuǎn)軌目標是建立一種文明開化的社會民主的資本主義制度；在具體的理論基礎(chǔ)與政策主張上后凱恩斯學派也力圖與新古典傳統(tǒng)思想劃清界限。 后凱恩斯經(jīng)濟學家運用規(guī)范分析方法,結(jié)合經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的特定內(nèi)容,建立了一個整體的轉(zhuǎn)軌理論分析框架,即要實現(xiàn)成功的轉(zhuǎn)軌,首先要明確轉(zhuǎn)軌目標,特別強調(diào)了政治結(jié)構(gòu)、意識形態(tài)與初始條件在轉(zhuǎn)軌中的作用,然后將社會存在的現(xiàn)實與轉(zhuǎn)軌目標進行對比,基于非遍歷性的傳統(tǒng)重新審視了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家在轉(zhuǎn)軌過程中存在的基本的不確定性和轉(zhuǎn)軌特有的不確定性,進而驗證了政府干預監(jiān)管、設(shè)計變革藍圖與方案的必要性,并最終設(shè)計形成具體而又積極的弱化轉(zhuǎn)軌過程中的不確定性的轉(zhuǎn)軌政策,實現(xiàn)向有管理的市場的有序的體制推進,完成轉(zhuǎn)軌進程。對于轉(zhuǎn)軌方案,后凱恩斯學派主張要逐步推進改革,實行漸進主義轉(zhuǎn)軌,設(shè)計出各項改革措施的先后順序,強調(diào)法律、社會、政治以及經(jīng)濟制度安排的綜合配套；而對于轉(zhuǎn)軌過程,則突出強調(diào)制度安排的重要性。 第五章論述了后凱恩斯學派體制轉(zhuǎn)軌進程與具體操作思路。他們提出要“漸進地價格自由化”,為防止通貨膨.脹政府應(yīng)經(jīng)常建有基本商品的緩沖存貨；要“漸進地、有序地實行私有化”,加強對私有化的規(guī)制；要實現(xiàn)政治體制改革與經(jīng)濟體制改革的協(xié)調(diào)一致,加強政府職能轉(zhuǎn)變,強化政府對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控職能；要努力實現(xiàn)充分就業(yè),加強收入體制改革；要給予貿(mào)易適當?shù)谋Ｗo,科學合理地促進對外貿(mào)易發(fā)展；要增加公眾對銀行的信任,建立市場導向的商業(yè)銀行體系；等等。他們也對轉(zhuǎn)軌國家出現(xiàn)的非正規(guī)經(jīng)濟進行了重新解讀,特別強調(diào)了收入分配對非正規(guī)經(jīng)濟規(guī)模的影響。 第六章基于后凱恩斯學派的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論,分析中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的實踐問題,對中國的經(jīng)濟改革進行重新思考,并從中找到對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌具有指導、幫助和借鑒意義的理論分析和政策主張,以進一步推進中國改革的深化。 第七章對全文做出總結(jié),指出未來的研究方向。 本文的主要工作及突破性進展主要體現(xiàn)在以下三個方面。 第一,試圖通過對后凱恩斯經(jīng)濟學轉(zhuǎn)軌理論的最新文獻進行系統(tǒng)地梳理,通過深入細致的理論研究工作,明確分析提煉出反映后凱恩斯經(jīng)濟學特色的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論框架。目前,國內(nèi)對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的研究僅限于主流新古典學派及新凱恩斯、制度經(jīng)濟學、演化經(jīng)濟學等主要非主流學派的理論框架,缺乏對后凱恩斯轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論的系統(tǒng)研究。本文在對后凱恩斯轉(zhuǎn)軌理論經(jīng)典文獻進行較為細致的研究的基礎(chǔ)上,形成了較為完整的、系統(tǒng)的理論分析框架,一方面,可以使我們更好地了解轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學的前沿問題,開拓我們的研究視野,有利于吸收國外學者研究的有益成果,為推動我國的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論的發(fā)展盡微薄之力；另一方面,對研究轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家存在的問題提供了更多的分析思路和理論解釋,使轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論的研究視角更為豐富。 第二,從動態(tài)的、非均衡的、不確定的分析的新視角來尋求對于社會經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌一這個近30年來世界經(jīng)濟發(fā)展演變中的重要現(xiàn)象的新認識和新思考,建立一個把政治結(jié)構(gòu)、意識形態(tài)和初始條件相結(jié)合的制度變遷的理論分析框架,揭示了由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)軌不僅是資源配置方式的變化,更是一個包括了經(jīng)濟、政治、文化等各個方面和各個環(huán)節(jié)深刻變化的歷史過程,這使轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的研究更具整體性和全面性。 第三,基于這種新認識和新思考,對中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的實踐進行重新解讀,積極地探討和建構(gòu)具有中國特色的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論。同時,對中國改革開放中出現(xiàn)的重要問題進行深入的研究,緊密結(jié)合實際,進行政策措施的研制,將理論思維的新成果及時地用于指導解決體制改革深化期的各種現(xiàn)實問題。
【學位授予單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F091.3

【參考文獻】

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