【摘要】：高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制是指一些國(guó)家從其本身的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，通過(guò)國(guó)家法令和行政措施，對(duì)本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易實(shí)行管理和控制。第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，國(guó)際上實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的國(guó)家越來(lái)越多，所管制的高新技術(shù)產(chǎn)品種類(lèi)也越來(lái)越多。對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行出口管制，從經(jīng)濟(jì)方面來(lái)看，可以限制某些短缺物資的外流，在一定程度上緩解供求不平衡的矛盾，有利于本國(guó)對(duì)商品價(jià)格的管制。如果該高新技術(shù)產(chǎn)品是中間投入品，還可以起到為本國(guó)的加工工業(yè)提供較為充足的生產(chǎn)資料的作用。此外，適度的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制可以保存本國(guó)在生產(chǎn)力方面的優(yōu)勢(shì)，有利于保持本國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，有利于本國(guó)的產(chǎn)品創(chuàng)新，從而在一定程度上維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。從軍事和政治方面來(lái)看，通過(guò)限制或禁止某些可能增強(qiáng)其他國(guó)家軍事實(shí)力的物資、特別是戰(zhàn)略物資的對(duì)外出口，可以在一定程度上減緩敵對(duì)國(guó)軍事實(shí)力的增長(zhǎng)速度，從而維護(hù)本國(guó)或國(guó)家集團(tuán)的政治利益與軍事安全。再者，禁止向某國(guó)或某國(guó)家集團(tuán)出售產(chǎn)品和技術(shù)也可以作為推行外交政策的一種手段。當(dāng)兩國(guó)關(guān)系緊張時(shí)，可以實(shí)施較為嚴(yán)厲的出口管制，當(dāng)兩國(guó)關(guān)系緩和或有意緩和關(guān)系時(shí)，可以適當(dāng)放松出口管制。但是高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制有時(shí)也會(huì)為出口管制政策實(shí)施國(guó)帶來(lái)一些負(fù)面影響，如損害國(guó)家外交利益和政治利益、削弱高新技術(shù)產(chǎn)品出口商的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等。高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制究竟會(huì)為管制政策實(shí)施國(guó)帶來(lái)哪些有利的影響？哪些不利的影響？會(huì)為管制對(duì)象國(guó)帶來(lái)哪些有利影響？哪些不利影響？對(duì)整個(gè)世界又會(huì)有哪些影響？發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制是怎么樣的？有哪些特點(diǎn)？中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制是什么樣的？有些什么特點(diǎn)？存在哪些問(wèn)題？這些都是本文試圖研究和回答的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題的分析，本文最后將探討中國(guó)如何去應(yīng)對(duì)其他國(guó)家的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制以及如何去重構(gòu)本國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制。 本文采用案例分析法、歷史研究法、典型研究法、政策分析和實(shí)證分析等多種方法，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的影響做了較為全面的分析，并對(duì)代表性國(guó)家的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制做了介紹和分析，得出了一系列的結(jié)論： 第一，在一般情況下，高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制有利于維護(hù)管制政策實(shí)施國(guó)的政治安全、軍事安全、信息安全，但是高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制會(huì)讓本國(guó)的高新技術(shù)企業(yè)失去大量的國(guó)際市場(chǎng)，不利于企業(yè)收回投資，還有可能會(huì)導(dǎo)致大量的貿(mào)易逆差。此外，高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制對(duì)管制政策實(shí)施國(guó)的外交、生態(tài)安全、產(chǎn)品創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響是不確定的，對(duì)消費(fèi)者的影響也是不確定的，其影響取決于被管制產(chǎn)品的性質(zhì)、管制的程度和企業(yè)的定價(jià)策略。 第二，對(duì)管制對(duì)象國(guó)來(lái)說(shuō)，其他國(guó)家的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制對(duì)于維護(hù)本國(guó)的政治安全、軍事安全、信息安全是不利的，而對(duì)于生態(tài)安全、技術(shù)進(jìn)步的影響則是不確定的，對(duì)于消費(fèi)者的影響也是不確定的，取決于被管制產(chǎn)品的性質(zhì)、管制的嚴(yán)格程度、外國(guó)企業(yè)的定價(jià)策略以及本國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的行為。同時(shí)，其他國(guó)家的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制減少了對(duì)本國(guó)同類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)者的沖擊，減少了本國(guó)企業(yè)模仿和借鑒的機(jī)會(huì)，在一定程度上影響了國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售。 第三，站在整個(gè)世界的角度來(lái)說(shuō)，高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制不利于高新技術(shù)產(chǎn)品的升級(jí)換代，制約了世界整體科技水平的提高。高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制還容易形成兩極分化，不利于世界經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展、容易導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)失衡。高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制對(duì)于世界和平的影響則是不確定的，取決于所管制產(chǎn)品的性質(zhì)、各國(guó)對(duì)于其他國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的態(tài)度和處理方法。 第四，美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制主體較多，法規(guī)非常完備，管制的對(duì)象也非常廣泛，其管制清單和國(guó)際多邊管制清單較為一致，實(shí)行域外管制，執(zhí)法嚴(yán)格且透明度高；美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制具有強(qiáng)烈的歧視性，外交政策對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制有重要影響。美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制也存在著不少問(wèn)題，如管制主體的權(quán)力存在交叉重疊現(xiàn)象、管制清單更新緩慢、管制體系過(guò)于繁雜等。 第五，日本的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制具有管制主體多元化、官方管制機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、管制對(duì)象較為全面、在管制清單的設(shè)置上注意與國(guó)際接軌、管制主體和管制對(duì)象之間的聯(lián)系緊密、管制法規(guī)呈層級(jí)式結(jié)構(gòu)、管制程度依產(chǎn)品性質(zhì)而有區(qū)別、執(zhí)法有度等特點(diǎn)。但是日本的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制也存在著不少問(wèn)題，如缺乏專(zhuān)門(mén)的出口管制立法、缺乏對(duì)官方管制主體的制約、缺乏對(duì)變更管制對(duì)象的明確規(guī)定等。 第六，歐盟高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制具有管制主體多元化、管制客體多樣化、管制客體分類(lèi)較細(xì)、既有整體的共同政策也有各成員國(guó)的保留權(quán)利、決定出口許可證的標(biāo)準(zhǔn)靈活、對(duì)不同的高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)施寬嚴(yán)程度不同的管制等特點(diǎn)，存在著未能平衡靈活性和統(tǒng)一性、制定的統(tǒng)一政策偏于一般化、歐盟間轉(zhuǎn)讓管制過(guò)于嚴(yán)厲等問(wèn)題。 第七，較多“外來(lái)壓力”是俄羅斯出口管制政策的重要影響因素；俄羅斯加入了很多多邊出口管制體系，其管制清單與多邊出口管制體系的管制清單較為一致；俄羅斯的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制主體較多，權(quán)責(zé)交叉，協(xié)調(diào)較差，整個(gè)管制體系中缺乏對(duì)官方管制主體的制約，執(zhí)法力度也不夠。 第八，新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制體系建設(shè)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)要晚一些，它們實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的原因多樣，所管制的主要是戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)品，在實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的過(guò)程中非�？粗仄髽I(yè)的意見(jiàn)，對(duì)于多邊出口管制體系也是有選擇性的加入。 第九，中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制體系經(jīng)過(guò)幾十年的努力已經(jīng)形成了自己的特色。在管制政策、法規(guī)方面，具有政策上推崇多邊出口管制、法律法規(guī)具有國(guó)際性、管制法規(guī)較為全面等特點(diǎn)；在管制主體方面，具有管制部門(mén)權(quán)責(zé)分明、各主管部門(mén)之間大多實(shí)行分級(jí)制、管制部門(mén)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革而變化等特點(diǎn)；在管制客體方面，具有管制的高新技術(shù)產(chǎn)品主要集中在兩用領(lǐng)域和軍事領(lǐng)域、出口管制的地域標(biāo)準(zhǔn)較為公正、出口經(jīng)營(yíng)者一般都是企業(yè)等特點(diǎn)；在管制方式上，具有實(shí)行單一的出口許可制度、許可證種類(lèi)較多、許可證的審批單位多樣化等特點(diǎn)。但是，中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制體系建設(shè)起步較晚，目前還存在很多不足之處。在管制法規(guī)方面，部分管制法規(guī)的條款規(guī)定不夠具體、法律法規(guī)相互交叉、缺乏專(zhuān)門(mén)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制法律法規(guī)、法律法規(guī)的修訂工作不夠完善；在管制主體方面，中國(guó)缺乏專(zhuān)門(mén)的管制機(jī)構(gòu)，管制部門(mén)種類(lèi)較少，各主管部門(mén)之間的制約關(guān)系較弱，部分管制部門(mén)權(quán)利過(guò)大；在管制客體方面，缺乏對(duì)經(jīng)紀(jì)人、轉(zhuǎn)運(yùn)人的管制，缺乏對(duì)民用領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制，對(duì)出口管制的對(duì)象國(guó)的限定標(biāo)準(zhǔn)不夠明確；在管制方式上，管制方式單一、沒(méi)有配套的國(guó)別管制清單、管制方式透明度低。 第十，世界各國(guó)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品廣泛而嚴(yán)格的管制不利于中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不利于中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不利于優(yōu)化中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)，不利于中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不利于中國(guó)增加財(cái)政收入，不利于中國(guó)發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。中國(guó)應(yīng)本著維護(hù)中國(guó)的國(guó)民利益、促進(jìn)中國(guó)的科技發(fā)展、不干涉出口管制政策實(shí)施國(guó)內(nèi)政、不損害有關(guān)地區(qū)和世界的和平、安全與穩(wěn)定的基本原則積極應(yīng)對(duì)國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制，如制定應(yīng)對(duì)國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的法律法規(guī)、加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品應(yīng)有權(quán)利的保護(hù)、利用各國(guó)出口管制政策的某些特點(diǎn)引進(jìn)部分被管制產(chǎn)品、多渠道的引進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品、向國(guó)外公開(kāi)招標(biāo)某些項(xiàng)目，吸引國(guó)外高新技術(shù)企業(yè)前來(lái)投資、有選擇性的加入多邊出口管制體系、將高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制擴(kuò)展到民用領(lǐng)域、對(duì)管制對(duì)象國(guó)實(shí)行差別待遇、和其他國(guó)家的出口管制部門(mén)進(jìn)行磋商、爭(zhēng)取管制政策實(shí)施國(guó)國(guó)內(nèi)放松出口管制政策的力量、利用多邊協(xié)定來(lái)迫使管制政策實(shí)施國(guó)放松或放棄管制、聯(lián)合有關(guān)國(guó)家一起應(yīng)對(duì)某項(xiàng)高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制等。 第十一，為了維護(hù)中國(guó)的國(guó)家安全、外交利益和經(jīng)濟(jì)利益，保持適度的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制，中國(guó)需要對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制體制和政策進(jìn)行重構(gòu)。在重構(gòu)時(shí)，應(yīng)以維護(hù)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全、維護(hù)中國(guó)的外交利益、不得喪失或削弱中國(guó)技術(shù)處于世界領(lǐng)先地位的能力、有利于推進(jìn)國(guó)際防擴(kuò)散活動(dòng)、保障其他國(guó)家和平利用與分享兩用領(lǐng)域和民用領(lǐng)域高新技術(shù)產(chǎn)品的權(quán)利為基本原則，建立一個(gè)有利于維護(hù)國(guó)家安全、有利于推進(jìn)中國(guó)高新技術(shù)及其產(chǎn)品的進(jìn)口、有利于培育中國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、管制效率高、管制程序透明度高、執(zhí)行程序公正嚴(yán)明的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制體制與政策。為達(dá)到這一目標(biāo)，中國(guó)首先要充分重視高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制，并制定專(zhuān)門(mén)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制政策，正確處理好高新技術(shù)產(chǎn)品出口與出口管制的關(guān)系，積極將高新技術(shù)及其產(chǎn)品引入高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制程序，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)，引導(dǎo)企業(yè)建立內(nèi)部守則機(jī)制，動(dòng)員全民參與高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制，加入對(duì)中國(guó)有利的多邊出口管制體系以加強(qiáng)出口管制的效果。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：F752.62

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2724069