【摘要】：2018年1月26日,國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)布了《中國(guó)的北極政策》白皮書(以下簡(jiǎn)稱“《白皮書》”),引起了各界的廣泛關(guān)注。受“一帶一路”建設(shè)、國(guó)際產(chǎn)能合作等重大因素的推動(dòng),我國(guó)對(duì)外直接投資項(xiàng)目進(jìn)入了前所未有的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)�！栋灼返谒牟糠帧爸袊�(guó)參與北極事務(wù)的主要政策主張”中提到,中國(guó)倡導(dǎo)保護(hù)和合理利用北極,鼓勵(lì)企業(yè)利用自身的資金、技術(shù)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),通過(guò)國(guó)際合作開(kāi)發(fā)利用北極資源。這就為中資企業(yè)在北極國(guó)家開(kāi)展直接投資提供了充分的政策性指引。本文將著眼于國(guó)際法淵源以及北極理事會(huì)對(duì)于北極政治問(wèn)題、自然資源開(kāi)發(fā)利用、環(huán)境保護(hù)等方面的決議,研究我國(guó)參與北極事務(wù)、我國(guó)企業(yè)赴北極國(guó)家投資的規(guī)范。本文共分為四部分:首先,本文將介紹“北極國(guó)家”的概念和中資企業(yè)在北極國(guó)家直接投資的特殊風(fēng)險(xiǎn),以及這些特殊風(fēng)險(xiǎn)的分類和成因,為本文所討論的“風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行概括性總論,并彰顯出本文所研究問(wèn)題的多樣性。筆者認(rèn)為,“北極國(guó)家”是一個(gè)地緣政治學(xué)概念。北極圈內(nèi)的瑞典、芬蘭、丹麥、挪威、冰島(統(tǒng)稱“北歐五國(guó)”),俄羅斯以及北美洲的加拿大和美國(guó)是本文所探討的“北極國(guó)家”。隨后,本文論述了基于北極特殊地理?xiàng)l件,產(chǎn)生的特殊風(fēng)險(xiǎn)及其成因。夏季北極冰原融化為海洋,為北極航線的發(fā)展提供了自然條件。對(duì)于中資企業(yè)在北極國(guó)家的直接投資而言,商業(yè)船舶運(yùn)營(yíng)和破冰船制造行業(yè)有十分大的吸引力。然而,這一氣候變化創(chuàng)造的重大利好往往伴隨著潛在的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。北極理事會(huì)的封閉性和斯匹次卑爾根條約構(gòu)建的北極區(qū)域治理制度,也構(gòu)成了中資企業(yè)在北極開(kāi)展直接投資的特殊風(fēng)險(xiǎn)。其次,筆者將上述風(fēng)險(xiǎn)分為兩類,即安全性風(fēng)險(xiǎn)和非安全性風(fēng)險(xiǎn),研究了我國(guó)企業(yè)在上述國(guó)家開(kāi)展對(duì)外直接投資應(yīng)遵守的東道國(guó)法律規(guī)范和可能面對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)。在安全性風(fēng)險(xiǎn)的論述中,筆者列舉了國(guó)家安全審查風(fēng)險(xiǎn)和反壟斷審查風(fēng)險(xiǎn);非安全性風(fēng)險(xiǎn)中,筆者列舉了勞動(dòng)法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。北極地區(qū)地理?xiàng)l件特殊,地緣政治形勢(shì)復(fù)雜,各方政治力量盤根錯(cuò)節(jié)、牽涉甚廣、波詭云譎。在這種復(fù)雜嚴(yán)峻的地緣政治形勢(shì)下,中國(guó)出臺(tái)北極政策并加大了對(duì)北極事務(wù)的參與力度,無(wú)疑對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)能結(jié)構(gòu)優(yōu)化、海外市場(chǎng)拓展有著莫大的助益,但同時(shí)伴隨其中的是“中國(guó)威脅論”對(duì)中資企業(yè)在北極國(guó)家的投資項(xiàng)目產(chǎn)生的巨大非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),北極國(guó)家多為發(fā)達(dá)國(guó)家,其國(guó)內(nèi)均有完善的反托拉斯立法,其吸引外資的準(zhǔn)入政策也十分重視反壟斷審查。特別是瑞典、芬蘭、挪威、丹麥、冰島等北歐國(guó)家,出于地緣因素,對(duì)北極地區(qū)的市場(chǎng)更加依賴,自然會(huì)更加關(guān)注海外投資者的投資行為是否會(huì)排除、限制其本國(guó)產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)氐母?jìng)爭(zhēng)。中國(guó)作為海外投資份額不斷增長(zhǎng)的投資大國(guó),一方面要指導(dǎo)、督促本國(guó)企業(yè)注意防范在北極國(guó)家并購(gòu)項(xiàng)目中的反壟斷審查風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)也要掌握主動(dòng)權(quán),參照其他國(guó)家或國(guó)際組織法律中比較成熟的競(jìng)爭(zhēng)法律體系,適度考慮從投資者母國(guó)的角度制定相關(guān)規(guī)定。在非安全風(fēng)險(xiǎn)的論述中,筆者首先列舉了環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。北極地區(qū)的脆弱生態(tài)環(huán)境,決定了北極國(guó)家普遍為外國(guó)企業(yè)在本國(guó)開(kāi)展的、涉及資源利用與環(huán)境保護(hù)的直接投資設(shè)置了嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。首先,在資源利用方面,中資企業(yè)在北極進(jìn)行資源型投資項(xiàng)目容易引發(fā)東道國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的偏見(jiàn),從而加劇中資企業(yè)在北極國(guó)家直接投資的政治風(fēng)險(xiǎn)。在論述中,筆者分析了在冰島等國(guó)直接投資因不遵守當(dāng)?shù)丨h(huán)保政策而面臨罰款的案例。隨后,筆者還列舉了另一種非安全風(fēng)險(xiǎn),即勞動(dòng)法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。北極國(guó)家以資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家為主,且包含了瑞典、挪威、丹麥等北歐高福利國(guó)家。這些國(guó)家在勞工待遇、工會(huì)組織方面的法律法規(guī)都存在一定特殊性。此外,北極地區(qū)特殊的氣候條件也使得各國(guó)依照其本國(guó)勞動(dòng)者的勞動(dòng)習(xí)慣制定了與其他地區(qū)國(guó)家不同的勞動(dòng)者休息制度。此外,在北極國(guó)家中,地處北歐的丹麥、芬蘭、瑞典、冰島、挪威五國(guó)因環(huán)境封閉、人口稀少、社會(huì)老齡化等原因,實(shí)行高福利的社會(huì)保障制度。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,外國(guó)直接投資項(xiàng)目引發(fā)的外國(guó)勞動(dòng)力的涌入,對(duì)這些國(guó)家本國(guó)勞動(dòng)者的就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和薪資待遇方面的問(wèn)題造成了一定影響。為了充分保障本國(guó)勞動(dòng)者權(quán)利,北歐國(guó)家近年來(lái)在海外員工的居留和工作許可法律制度方面,都有特殊的規(guī)定,為中資企業(yè)員工勞動(dòng)準(zhǔn)入創(chuàng)造了潛在的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述羅列的風(fēng)險(xiǎn),本文最后一部分側(cè)重討論風(fēng)險(xiǎn)防范措施。第四章主要由國(guó)內(nèi)對(duì)外投資立法、國(guó)際雙邊投資協(xié)議和制度構(gòu)建三個(gè)部分展開(kāi)。為鼓勵(lì)中資企業(yè)開(kāi)展境外投資,創(chuàng)造良好的對(duì)外投資環(huán)境,我國(guó)對(duì)外投資的主管部門,主要是商務(wù)部、發(fā)改委和外匯管理局“三架馬車”,也以部門規(guī)章的形式制定了一系列以產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)政策、稅收政策、金融政策等為主體的對(duì)外直接投資制度。這些法律法規(guī)、部門規(guī)章共同構(gòu)成了我國(guó)對(duì)外直接投資法律體系。此外,中國(guó)與除美國(guó)以外的北極國(guó)家均持有國(guó)際雙邊協(xié)議;協(xié)定對(duì)“投資”的概念和范圍進(jìn)行了界定,隨后對(duì)“投資者”、“收益”、“活動(dòng)”、“締約方領(lǐng)土”等概念進(jìn)行定義,并規(guī)定了相應(yīng)的爭(zhēng)端解決機(jī)制。最后,本文將結(jié)合我國(guó)商務(wù)部、發(fā)改委、外匯管理局等部門關(guān)于對(duì)外直接投資的相關(guān)規(guī)章制度,研究我國(guó)企業(yè)在北極國(guó)家直接投資的合規(guī)性分析。筆者認(rèn)為,可以由商務(wù)部牽頭,建立“走出去”公共服務(wù)委員會(huì),在該委員會(huì)下設(shè)政策咨詢、文化咨詢、法律法規(guī)咨詢辦公室,并建立大數(shù)據(jù)分析中心,定期在中心平臺(tái)公開(kāi)發(fā)布統(tǒng)計(jì)結(jié)果。同時(shí),還要建立對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中心,根據(jù)大數(shù)據(jù)分析中心提供的統(tǒng)計(jì)結(jié)果,結(jié)合北極國(guó)家投資法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)信息,對(duì)該統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)一步量化評(píng)估。此外,我們要加速制定一套海外投資擔(dān)保制度的法律法規(guī),并在中信保之外增添相平行的海外投資風(fēng)險(xiǎn)承保機(jī)構(gòu)。并與“走出去”公共服務(wù)委員會(huì)實(shí)現(xiàn)信息共享。在爭(zhēng)端解決方面,筆者認(rèn)為,應(yīng)該在仲裁的法律適用中,強(qiáng)化BIT對(duì)東道國(guó)法的補(bǔ)強(qiáng)作用。筆者也建議盡快達(dá)成與中美兩國(guó)BIT,為這世界兩大經(jīng)濟(jì)體當(dāng)前頻發(fā)的貿(mào)易摩擦提供一個(gè)妥當(dāng)?shù)木葷?jì)機(jī)制,也為中美投資者構(gòu)建一道堅(jiān)實(shí)的國(guó)際法制防線。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：D996.4
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本文編號(hào)：
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